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2017年10月31日证券发行与承销试题(第 1 套 - 多选)

2017-10-31 17:53| 发布者: 本站编辑| 查看数: 170| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 证券公司、保险公司和信托投资公司可以在____上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。下

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■ 多选题

1. 证券公司、保险公司和信托投资公司可以在____上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。下列选项中哪些不是()
  • A.证券交易所债券市场
  • B.全国银行间债券市场
  • C.证券交易所股票市场
  • D.全国银行间股票市场

2. 我国投资银行业务的发展变化具体表现在(    )方面。
  • A.发行规模
  • B.发行定价
  • C.发行方式
  • D.发行监管

3. 2010年10月中国证监会发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》,该阶段改革措施是新股发行体制改革的组成部分,也是第一阶段改革措施的延伸和继续.这一阶段改革的主要考虑是(    )。
  • A.在前期改革的基础上.进一步完善询价过程中报价和配售约束机制.促进新股定价进一步市场化
  • B.增强定价信息透明度,强化对询价机构的约束,合理引导市场
  • C.完善询价和申购的报价约束机制,形成进一步市场化的价格形成机制
  • D.增加承销与配售的灵活性,理顺承销机制,完善回拨机制和中止发行机制,强化发行人、投资人等市场主体职责

4. 创立大会对(    )事项作出决议,必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。
  • A.通过公司章程
  • B.审议发起人关于公司筹办情况的报告
  • C.对公司的设立费用进行审核
  • D.选举董事会成员

5. 有(    )情况之一的,公司应当修改章程。
  • A.《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
  • B.公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致
  • C.董事会决定修改章程
  • D.股东大会决定修改章程

6. 在(    )中.独立董事应占多数并担任召集人。
  • A.战略委员会
  • B.审计委员会
  • C.提名委员会
  • D.薪酬与考核委员会

7. 发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整,遵循(    )原则。
  • A.人员、机构、资产相结合
  • B.人员、机构、资产按照业务划分
  • C.债务、收入与成本、费用相配比
  • D.债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比

8. 审计风险由(    )组成。
  • A.固有风险
  • B.控制风险
  • C.检查风险
  • D.道德风险

9. 在创业板上市的公司首次公开发行股票的基本条件包括(    )。
  • A.发行后股本总额不少于3000万元
  • B.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
  • C.发行前股本总额少于3000万元
  • D.最近两年连续赢利,最近两年净利润累计不少于1000万元,且持续增长

10. 中国证监会在初审过程中,就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定不征求(    )的意见。
  • A.注册地省级人民政府
  • B.财政部
  • C.国家发展和改革委员会
  • D.国资委

11. 审计意见的类型有(    )。
  • A.同意意见
  • B.保留意见
  • C.否定意见
  • D.无法表示意见

12. 首次公开发行股票的发行人应当于其股票上市前5个交易日内,在指定媒体或网站披露的文件和事项有(    )。
  • A.公司章程
  • B.上市保荐书
  • C.上市公告书
  • D.法律意见书

13. 我国股票发行历史上曾采取过(    )等方式。
  • A.全额预缴款方式
  • B.储蓄存款挂钩方式
  • C.上网竞价
  • D.市值配售

14. 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间.每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%,因(    )等导致股份变动的除外。
  • A.司法强制执行
  • B.继承
  • C.遗赠
  • D.依法分割财产

15. 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户,专门用于累计投标询价和网下配售.指定账户应当在(    )登记备案。
  • A.中国证监会
  • B.中国证券业协会
  • C.证券登记结算机构
  • D.证券交易所

16. 发行人如发行过内部职工股,应披露(    )。
  • A.内部职工股的审批及发行情况
  • B.本次发行前的内部职工股托管情况
  • C.发生过的违法违规情况
  • D.对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的,应披露有关责任的承担主体等

17. 首次公开发行股票的信息披露,应当发布或放置于(    ),供社会公众查阅。
  • A.国务院证券监督管理机构指定的媒体
  • B.公司住所
  • C.律师事务所
  • D.证券交易所

18. (    )的规定是对发行人招股说明书信息披露的最低要求。
  • A.第1号准则
  • B.第7号准则
  • C.《证券法》
  • D.《公司法》

19. 发行对象属于(    )情形之一的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准。
  • A.上市公司的控股股东
  • B.上市公司的实际控制人
  • C.董事会拟引入的境内外战略投资者
  • D.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

20. 增发和配股过程中,发行公司及其保荐机构在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前,须向证券交易所提交(    )。
  • A.中国证监会核准发行公司增发股份的文件
  • B.发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料
  • C.发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘
  • D.发行公司及其保荐机构关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致,并承担全部责任的确认函

21. 下列关于保荐机构尽职调查中持续尽职调查责任的持续督导的说法正确的有(    )。
  • A.保荐机构应督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向国家发展和改革委员会、中国证监会提交的其他文件
  • B.保荐机构应督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
  • C.保荐机构应持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项
  • D.保荐机构应督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

22. 关于可转换公司债券的发行规模,下列说法错误的是(    )。
  • A.可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定
  • B.可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30%
  • C.对于分离交易的可转换公司债券,发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%
  • D.预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

23. 关于可转换公司债券发行的时间安排,假设T日为上网定价发行日.下列说法错误的是(    )。
  • A.T-4日,刊登债券募集说明书概要和发行公告
  • B.T+2日,验资报告送达上海证券交易所
  • C.T+1日,冻结申购资金
  • D.T+3日,摇号结果公告见报

24. 根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司发行可转换公司债券,应当符合的基本条件有(    )。
  • A.财务状况良好
  • B.募集资金运用符合规定
  • C.赢利能力应具有可持续性
  • D.应具备健全的法人治理结构

25. 根据《上海证券交易所公司债券上市规则》,公司债券上市条件包括(    )。
  • A.债券的期限为1年以内
  • B.债券的实际发行额不少于人民币5000万元
  • C.债券须经资信评级机构评级,且债券的信用级别一般
  • D.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

26. 在债务融资工具存续期间,出现以下(    )情形之一的,召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议,并拟定会议议案。
  • A.发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息
  • B.发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务
  • C.发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或被接管
  • D.单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开

27. 以下说法正确的是(    )
  • A.全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的25%
  • B.其他商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的30%
  • C.商业银行投资购买单一银行发行长期次级债务额度不得超过自身核心资本的15%
  • D.商业银行投资购买所有银行发行长期次级债务总额不得超过自身核心资本的20%

28. 发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的3个工作日内,向市场投资者披露(    )。
  • A.公司债券募集办法或发行章程
  • B.发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明
  • C.公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明
  • D.近两年是否有违法和重大违规行为的说明

29. 证券公司申请借入次级债务,应当提交(    )申请文件。
  • A.债权人净资产情况的说明材料
  • B.债务资金的用途说明
  • C.相关股东(大)会决议
  • D.借入次级债务合同

30. 公司债券上市交易后,发行人有(    )情形之一的,证券交易所对该债券停牌,并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易。
  • A.公司最近3年连续亏损
  • B.公司出现重大违法行为
  • C.公司情况发生重大变化,不符合债券上市条件
  • D.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

31. 上市公司所属企业到境外上市应当在(    )事件发生后次日履行信息披露义务。
  • A.所属企业获准境外发行上市
  • B.所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议
  • C.所属企业高级管理人员离职
  • D.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理

32. 关于路演推介,以下说法正确的是(    )。
  • A.在主承销商的安排和协助下
  • B.发行人面对投资者公开进行
  • C.投资者与发行人面对面的接触
  • D.路演结束后发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况

33. 外国投资者对上市公司进行战略投资应符合(    )要求。
  • A.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
  • B.投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%,但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
  • C.取得的上市公司A股股份2年内不得转让
  • D.属法律法规禁止外商投资的领域.投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

34. 按持股对象是否确定划分,并购可以分为(    )。
  • A.协议收购
  • B.善意收购
  • C.敌意收购
  • D.要约收购

35. 收购人可以采用(    )等合法方式支付收购上市公司的价款。
  • A.现金
  • B.证券
  • C.股票
  • D.现金与股票相结合

36. 经并购重组委员会审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后,上市公司申请公开发行新股或者公司债券,同时符合(    )条件的,本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算。
  • A.进入上市公司的资产是完整经营实体
  • B.在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营不足两年
  • C.本次重大资产重组实施完毕后,重组方的承诺事项已经如期履行,上市公司经营稳定、运行良好
  • D.本次重大资产重组实施完毕后,上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平

37. 上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时(    )。
  • A.购买的资产为股权的,其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准
  • B.购买的资产为非股权资产的,其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准
  • C.购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的,其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准
  • D.上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的,以其累计数分别计算相应数额,但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为,无须纳入累计计算的范围

38. 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的,属于(    )情形之一的,自股份发行结束之日起36个月内不得转让。
  • A.特定对象为上市公司控股股东
  • B.特定对象为上市公司实际控制人
  • C.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权
  • D.特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月

39. 上市公司吸收合并其他上市公司的交易价格以双方股票市价、独立财务顾问估值、净资产账面值等为定价依据,关注以下(    )内容。
  • A.申请人是否提供独立财务顾问对交易定价的意见
  • B.交易价格是否充分考虑合并双方的股票市价、公司估值、盈利预测以及隐含资产价值等因素
  • C.是否充分考虑市盈率、市净率的市场平均值等参数
  • D.是否充分揭示交易价格的影响和风险并确保投资者在知悉该风险的情况下,严格履行法定表决程序。

40. 上市公司重大资产重组是指导致上市公司的(    )发生重大变化的购买、出售经营性资产的行为。
  • A.组织结构
  • B.赢利能力
  • C.资产结构
  • D.主营业务

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