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2017年10月31日证券发行与承销试题(第 1 套 - 判断)

2017-10-31 17:53| 发布者: 本站编辑| 查看数: 211| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险资本准备的计算标准、各项业务规模的计算口径进行

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■ 判断题

1.中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险资本准备的计算标准、各项业务规模的计算口径进行调整。(     )

2.2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度.按照中国证监会的规定,首次公开发行股票的公司应通过向其保荐机构询价的方式确定股票发行价格.(     )

3.注册制要求发行人在发行证券过程中,不仅要公开披露有关信息,而且必须符合一系列实质性的条件。(     )

4.证券公司应根据自身资产负债状况和市场情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,确保净资产等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。(     )

5.国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本.(     )

6.根据《公司法》第一百六十六条的规定,股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的30日前置备于本公司,供股东查阅;公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告.(     )

7.上市公司董事或者其他高级管理人员不可兼任公司董事会秘书.(     )

8.在股份有限公司里,发起人是指依照有关法律规定为设立公司而签署公司章程、向公司认购股份并履行公司设立职责的人.(     )

9.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入,应当列为公司资本公积金.(     )

10.出资人以符合法定条件的非货币财产出资后,因市场变化或者其他客观因素导致出资财产贬值,除当事人另有约定外,其他股东或者公司债权人无权要求该出资人承担补足出资的责任.(     )

11.股份有限公司监事会每年至少召开一次会议.(     )

12.国家对商标权、专利权等知识产权的保护有期限性,因此,其权利是否仍在保护期内,是律师必须审查的内容.(     )

13.国有资产监督管理机构收到核准申请后,对符合核准要求的,及时组织有关专家审核,在30个工作日内完成对评估报告的核准;对不符合核准要求的,予以退回.(     )

14.拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保,或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用.(     )

15.改组前的企业取得土地使用权的,可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同,由上市公司实际占用土地.(     )

16.现行市价法是通过市场调查,选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象,分析比较对象的成交价格和交易条件,进行对比调整,估算出资产价值的方法.(     )

17.按时提交承诺函且无重大事项发生的,中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的,中国证监会暂缓安排发行.(     )

18.中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿.(     )

19.包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算.(     )

20.发行人为证券发行上市聘用的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构,中国证监会有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的,可以向发行人建议更换。(     )

21.在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益.(     )

22.证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,应当督促发行人作出说明并限期纠正;情节严重的,应当向中国证监会、证券交易所报告.(     )

23.初步询价期间,每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报一个拟申购价格,每拟申购价格对应一个拟申购数量.(     )

24.发行人和主承销商应在网上申购资金验资后3个工作日内,将网上发行与网下发行之间的回拨数量通知交易所。(     )

25.发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请股东大会批准,因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分.(     )

26.首次公开发行股票的未参与初步询价的询价对象也可以配售股票。(     )

27.根据有关规定,中小企业板上市公司试行弹性保荐制度.(     )

28.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向交易所报告.(     )

29.发行人净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、中国证监会的有关规定.(     )

30.如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的,应披露其名称及采购比例.受同一实际控制人控制的供应商,应分别计算采购额.(     )

31.上市公司信息披露事务管理制度应当经公司股东大会审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案.(     )

32.上市公司董事、监事、董事会秘书应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责,但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。(     )

33.招股说明书分别以中外文编制,在对中外文本的理解上发生歧义时,以中文文本为准.(     )

34.主板及中小板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。(     )

35.上市公司公开发行新股的,应经营成果真实,现金流量正常,营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定,最近2年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形.(     )

36.向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价.(     )

37.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐机构和相关专业中介机构应出具专业意见.(     )

38.配股是上市公司向原股东定价、定量发行新股,发行人须在其《配股说明书》和《发行公告》中披露有关原股东申购办法。(     )

39.可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价.(     )

40.当公司股票增长到一定幅度,可转换债券持有人若不进行转股,那么,他从转债赎回得到的收益将高于从转股中获得的收益.(     )

41.发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的.应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构.(     )

42.拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的,应当合理确定发行方案,可以通过本次发行直接将控制权转让给他人。(     )

43.上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告.(     )

44.中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价,主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据.(     )

45.短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过2年的有价证券.(     )

46.储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行,通过试点商业银行面向机构投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券.(     )

47.财务公司发行金融债券没有强制担保要求.(     )

48.召集人应当至少于持有人会议召开日前3个工作日在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站发布召开持有人会议的公告.(     )

49.对于事先已确定发行条款的国债,我国仍采取承购包销方式,目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行.(     )

50.香港联交所发布的《创业板上市规则》对发行人的一般条件中涉及向公众人士招股的任何上市方法,发行人须于上市文件内载列有关发售期限的详情。(     )

51.财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”.(     )

52.一般发行新股只需聘请企业的法律顾问.(     )

53.内地企业在香港创业板发行与上市,如新申请人具备12个月活跃业务记录,则不得少于1亿港元.(     )

54.内资企业间接收购A股上市公司触发要约收购义务或者需申请豁免其要约收购义务的.上市公司的控股股东一般可以作为发出要约或者申请豁免的主体.(     )

55.《上市公司收购管理办法》所称合并计算,是指投资者与其一致行动人能够控制上市公司股份的总数.(     )

56.可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司,以这些公司的经营效果指标为参考,来评估目标公司的价值.(     )

57.向银行借款享受了财务杠杆利益,但是,由于存在还本付息的义务,加重了公司的财务负担,风险较高.(     )

58.上市公司重大资产重组,是指导致上市公司的资产结构、盈利能力甚至主营业务发生重大变化的购买、出售经营性资产的行为.(     )

59.《并购重组共性问题审核意见关注要点》在资产权属及完整性方面,标的资产涉及项目审批.拟注入上市公司的标的资产(项目公司本身)涉及立项、环保等有关报批事项,需要关注是否已充分披露办理的许可证书或相关主管部门的批复文件.(     )

60.上市公司并购重组委员会委员违反法律、行政法规、规章和并购重组委员会审核工作纪律的应予以处罚。(     )

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