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2017年10月31日证券投资分析试题(第 1 套 - 多选)

2017-10-31 17:54| 发布者: 本站编辑| 查看数: 588| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 证券登记结算公司的职能有(    )。
  • A.证券账户、结算账户的设立和管理
  • B.证券的存管和过户

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■ 多选题

1. 证券登记结算公司的职能有(    )。
  • A.证券账户、结算账户的设立和管理
  • B.证券的存管和过户
  • C.证券和资金的清算交收及相关管理
  • D.依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

2. 在投资决策时,投资者应当正确认识每一种证券在(    )方面的特点,借此选择同自己要求相匹配的投资对象,并制定相应的投资策略。
  • A.风险性
  • B.收益性
  • C.流动性
  • D.时间性

3. 下面选项中()不是直接监督管理我国证券市场的国务院直属正部级事业单位。
  • A.国家发展和改革委员会
  • B.国务院
  • C.中国证券监督管理委员会
  • D.财政部

4. 证券投资策略是指导投资者进行证券投资时所采用的(    )的总称,它综合反映了投资者的投资目标、风险态度以及投资期限等主观、客观因素。
  • A.投资规则
  • B.行为模式
  • C.投资流程
  • D.收益水平

5. 下列股票模型中,较为接近实际情况的是(    )。
  • A.零增长模型
  • B.不变增长模型
  • C.二元增长模型
  • D.三元增长模型

6. 某公司普通股股价为18元,该公司转换比例为20的可转换债券的转换价值为____。下列哪些选项不正确()
  • A.0.9元
  • B.1.1元
  • C.2元
  • D.360元

7. 股票市盈率估计的主要方法有(    )。
  • A.简单估计法
  • B.回归分析法
  • C.试算法
  • D.现金贴现法

8. 通常将有价证券的市场价格区分为(    )。
  • A.历史价格
  • B.当前价格
  • C.发行价格
  • D.预期市场价格

9. 较为普遍的债券报价形式有(    )。
  • A.定价报价
  • B.净价报价
  • C.全价报价
  • D.独立报价

10. 宏观分析所需的有效资料一般包括(    )。
  • A.公司的财务资料
  • B.贸易统计资料
  • C.每年国民收入统计与景气动向
  • D.突发性非经济因素

11. 财政机制通过(    )手段贯彻收入政策。
  • A.预算控制
  • B.税收控制
  • C.补贴调控
  • D.调控信贷方向

12. 证券市场的供给主体有(    )。
  • A.公司(企业)
  • B.政府与政府机构
  • C.金融机构
  • D.证券交易所

13. 具体而言,实施积极财政政策对证券市场的影响包括(    )。
  • A.减少国债发行
  • B.减少税收,降低税率
  • C.增加财政补贴
  • D.保持物价稳定

14. 资本市场的投资性开放属于资本流动范畴,包括(    )。
  • A.允许外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务
  • B.允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务
  • C.允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资
  • D.允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场

15. 以下关于通货膨胀对证券市场影响的说法错误的是(    )。
  • A.通货膨胀提高了债券的必要收益率,从而引起债券价格下跌
  • B.严重的通货膨胀货币加速贬值,人们将会囤积商品、购买房屋等进行保值,资金流入证券市场,引起股价和债券价格上涨
  • C.通货膨胀时期,所有价格和工资都按同一比率变动
  • D.通货膨胀使得各种商品价格具有更大的确定性,也使得企业未来经营状况具有更大的确定性,从而减少证券投资的风险

16. 经济全球化对各国产业发展的重大影响有(    )。
  • A.制造业结构正在向技术密集型和高新技术行业加速转移
  • B.使生产要素与商品、服务跨国界流动的障碍与成本大大降低,一个国家的优势行业也不再主要取决于资源禀赋
  • C.将越来越多的国家纳入跨国公司的全球生产与服务网络之中,这种新的国际分工表现在贸易结构上,就是行业内贸易和公司内贸易的比重大幅度提高
  • D.导致贸易理论与国际直接投资理论一体化

17. 下列受经济周期影响较为明显的行业有(    )。
  • A.消费品业
  • B.耐用品制造业
  • C.生活必需品
  • D.需求的收入弹性较高的行业

18. 行业分析的主要任务包括(    )。
  • A.分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度
  • B.揭示行业投资风险
  • C.预测并引导行业的未来发展趋势
  • D.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位

19. 时间数列分析的一个重要任务是根据现象发展变化的规律进行外推预测。最常见的时间数列预测方法有(    )。
  • A.趋势外推法
  • B.移动平均法
  • C.因子分析法
  • D.指数平滑法

20. 关于上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布的调整后的上海证券交易所上市公司行业分类,以下说法正确的有(    )。
  • A.本次调整是上海证券交易所和中证指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整,其依据是沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变
  • B.本次行业分类调整将作为上证180指数下一次调整样本股时的参照
  • C.该行业分类是参照摩根士丹利和标准普尔共同发布的全球行业分类标准(GICS),结合我国上市公司的实际情况而确定的
  • D.根据2007年最新行业分类,沪市841家上市公司,共分为金融地产、原材料、工业、消费、公用事业、能源、电信业务、医疗卫生、信息技术九大行业

21. 行业分析中赢利预测的假设主要包括(    )。
  • A.财务费用预测
  • B.生产成本预测
  • C.销售收入预测
  • D.管理和销售费用预测

22. 下列关于存货周转率的说法正确的有(    )。
  • A.一般来讲,存货周转速度越快,存货的占用水平越多,流动性越弱,存货转换为现金或应收账款的速度越慢
  • B.提高存货周转率可以提高公司的变现能力
  • C.存货周转速度越快则变现能力越差
  • D.存货周转天数(存货周转率)指标的好坏反映存货管理水平,它不仅影响公司的短期偿债能力,也是整个公司管理的重要内容

23. 下列关于资产负债率的说法正确的是(    )。
  • A.反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的
  • B.衡量企业在清算时保护债权人利益的程度
  • C.是负债总额与资产总额的比值
  • D.也称举债经营比率

24. 能够用来反映公司营运能力的财务指标有(    )。
  • A.销售净利率
  • B.存货周转天数
  • C.应收账款周转天数
  • D.总资产周转率

25. 已知税息前利润,要计算资产净利率还需要知道(    )。
  • A.利息费用
  • B.公司所得税
  • C.股东权益
  • D.平均资产总额

26. 盈利预测的假设主要包括(    )。
  • A.营业收入预测
  • B.生产成本预测
  • C.管理费用和营业费用预测
  • D.销售价格预测

27. 喇叭形态具有的特征有(    )。
  • A.一般是一个上涨形态,暗示跌势将到尽头
  • B.在成交量方面,整个喇叭形态形成期间都会保持不规则的大成交量,否则难以构成该形态
  • C.喇叭形走势的跌幅是不可量度的,一般说来,跌幅都会很小
  • D.喇叭形源于投资者的非理性,因而在投资意愿不强、气氛低沉的形势下,不可能形成该形态

28. 道氏理论的主要原理有(    )。
  • A.市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为
  • B.市场波动具有某种趋势
  • C.趋势必须得到交易量的确认
  • D.一个趋势形成后将持续。直到趋势出现明显的反转信号

29. 关于人气型指标PSY的应用法则,下列叙述正确的有(    )。
  • A.PSY的取值在50—75,说明多空双方基本处于平衡状态
  • B.PSY的取值过高或过低,都是行动的信号
  • C.PSY的取值第一次进入采取行动的区域时,往往容易出错
  • D.PSY的曲线如果在低位或高位出现大的w底或M头,也是买入或卖出的行动信号

30. 以技术指标的功能为划分依据,常用的技术指标分为(    )。
  • A.人气型指标
  • B.超越型指标
  • C.大势型指标
  • D.趋势型指标

31. 按投资目标,证券组合通常包括(    )类型。
  • A.避税型
  • B.收入型
  • C.固定资产型
  • D.增长型

32. 债券资产组合管理的目的有(    )。
  • A.规避利率风险
  • B.规避政策风险
  • C.赚取债券市场价格变动带来的资本利得收益
  • D.通过组合管理鉴别出非正确定价的债券

33. 以下有价证券能够带来基本收益的是(    )。
  • A.普通股
  • B.附息债券
  • C.优先股
  • D.商业票据

34. 关于单个证券的风险度量,下列说法正确的是(    )。
  • A.单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映
  • B.单个证券可能的收益率越分散,投资者承担的风险也就越大
  • C.实际中我们可使用历史数据来估计方差
  • D.单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量

35. 套利组合是指满足(    )的证券组合。
  • A.证券组合中各种证券的权数满足++…+=0
  • B.证券组合中风险数值为零
  • C.证券组合的因素灵敏度系数为零
  • D.证券组合具有正的期望收益率

36. 以下关于无差异曲线的说法,正确的有(    )。
  • A.向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱
  • B.位置越高,其上的投资组合带来的满意程度就越高
  • C.是由左至右向上弯曲的曲线
  • D.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

37. 运用风险管理工具进行风险控制的方法有(    )。
  • A.通过多样化的投资组合降低乃至消除非系统风险
  • B.将风险资产进行对冲
  • C.集中投资、长期持有
  • D.购买损失保险

38. 金融工程应用的领域有(    )。
  • A.公司金融
  • B.金融工具交易
  • C.投资管理
  • D.风险管理

39. 证券分析师组织的功能主要包括(    )。
  • A.定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等
  • B.对会员进行职业道德、行为标准管理
  • C.为会员进行资格认证
  • D.为会员解决现实中遇到的各种问题

40. 美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括(    )。
  • A.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
  • B.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
  • C.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
  • D.券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬

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