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2017年10月31日证券投资基金试题(第 1 套 - 单选)

2017-10-31 17:54| 发布者: 本站编辑| 查看数: 642| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 根据美国投资公司协会(ICI)的统计,截至2008年年末,我国已成为全球(  )基金市场。
  • A.第五大
  • B.第八大
  • C.第

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■ 单选题

1. 根据美国投资公司协会(ICI)的统计,截至2008年年末,我国已成为全球(  )基金市场。
  • A.第五大
  • B.第八大
  • C.第十大
  • D.第十五大

2. 基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及(  )等职责。
  • A.基金信息披露
  • B.基金估值
  • C.对基金投资运作的监督
  • D.基金会计核算

3. 以下不属于证券投资基金特点的是(  )。
  • A.集合投资、专业管理
  • B.组合投资、分散风险
  • C.投入较少、回报较高
  • D.独立托管、保障安全

4. 证券投资基金运作中的主要当事人不包括(   )。
  • A.基金投资者
  • B.基金发放者
  • C.托管人
  • D.基金管理人

5. 世界上第一个开放式基金是(   )。[2011年3月真题]
  • A.海外及殖民地政府信托基金
  • B.马萨诸塞投资信托基金
  • C.私人信托投资基金
  • D.淄博基金

6. 从最近7日年化收益率指标看,按日结转份额的最近7日年化收益率相当于(  )。
  • A.按单利计息
  • B.按复利计息
  • C.贴现
  • D.折现的利率

7. (  )是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排,将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可上市交易的一种产品。
  • A.ETF
  • B.LOF
  • C.分级基金
  • D.基金中的基金

8. 从性质上看,可以将ETF联接基金看作是一种指数型的(  )。
  • A.伞型基金
  • B.基金中的基金
  • C.保本基金
  • D.股票基金

9. 根据(  )的不同,基金可以分为契约型基金、公司型基金等。
  • A.法律形式
  • B.运作方式
  • C.投资对象
  • D.投资目标

10. 任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果.可以(  )。
  • A.对不同分类的基金进行合并评价
  • B.对基金合同生效超过6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名
  • C.对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名
  • D.对特定客户资产管理计划进行评价

11. ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的(  ),其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证券监督管理委员会规定的其他证券品种。
  • A.60%
  • B.70%
  • C.80%
  • D.90%

12. 投资者进行ETF证券认购时需具有(  )。
  • A.沪、深B股或H股账户
  • B.开放式基金账户
  • C.沪、深A股账户
  • D.封闭式基金账户

13. 投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在(  )日为投资者办理增加权益的登记手续。
  • A.T+0
  • B.T+1
  • C.T+2
  • D.T+3

14. 基金管理人自收到验资报告之日起(  )日内,向中国证券监督管理委员会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续。
  • A.3
  • B.7
  • C.10
  • D.15

15. 下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是(  )。
  • A.涉及的基金必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金
  • B.基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日
  • C.投资者采用“金额转换”的原则提交申请
  • D.当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额

16. 基金管理人管理的不是自己的资产,而是投资者的资产,因此其对投资者负有重要的(  )责任。
  • A.委托
  • B.代理
  • C.信托
  • D.受托

17. 对于成长型股票,(  )是最常用的辅助估值工具。
  • A.市盈率
  • B.每股盈余成长率
  • C.市净率
  • D.现金流折现

18. 基金管理公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不得低于(   )的股东.[2010年12月真题]
  • A.5%
  • B.15%
  • C.25%
  • D.35%

19. (  )是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
  • A.基金托管人
  • B.基金所有人
  • C.基金发起人
  • D.基金管理公司

20. 下列不属于基金托管人在基金募集阶段的主要工作的是(   ).
  • A.开立基金的各类资金账户、证券账户
  • B.刻制基金业务用章、财务用章
  • C.安全、独立保管基金的全部财产
  • D.将基金有关参数输入监控系统

21. 基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核,(   )负责将复核后的会计信息对外披露.[2011年3月真题]
  • A.证券交易公司
  • B.登记结算公司
  • C.基金管理公司
  • D.中国证监会

22. (  )的基金产品线,即基金管理公司根据市场范围,不断开发新品种,增加产品线的长度,或扩大产品线的宽度。
  • A.水平式
  • B.垂直式
  • C.综合式
  • D.单一式

23. 基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理基金销售业务,基金管理人与被委托的其他销售机构是一种(  )关系。
  • A.依托
  • B.委托代理
  • C.信托
  • D.主从

24. 关于基金销售渠道,以下说法不正确的是(  )。
  • A.专业基金销售公司开展基金代销业务逐渐被市场淘汰
  • B.国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
  • C.相比商业银行,证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员,可以为投资者提供个性化的服务
  • D.基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小,但人员素质较高,可以加强与客户之间的沟通和交流,提供更好的、持续的理财服务

25. 基金产品设计中包含的重要信息输入不包括(   ).
  • A.投资运作信息
  • B.客户需求信息
  • C.产品市场信息
  • D.托管银行信息

26. 基金产品定价考虑的因素不包括(   ).
  • A.产品的成本
  • B.基金产品的类型
  • C.市场环境
  • D.客户特性

27. 对存在活跃市场的投资品种,估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应以(  )确定公允价值。
  • A.市价
  • B.最近交易市价
  • C.参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价
  • D.估值

28. 由基金投资者直接支付的费用有(  )。
  • A.申购费
  • B.基金管理费
  • C.基金托管费
  • D.信息披露费

29. 下列关于基金资产估值的表述正确的是(  )。
  • A.申购者希望以高于实际价值的价格进行申购
  • B.赎回者希望以低于实际价值的价格进行赎回
  • C.基金的现有持有人希望流入比实际价值更多的资金
  • D.基金的现有持有人希望流入比实际价值更少的资金

30. 证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,按(  )计算应纳税所得额。
  • A.30%
  • B.40%
  • C.45%
  • D.50%

31. 从2008年9月19日起,基金卖出股票时按照(   )的税率征收证券(股票)交易印花税,而对买入交易不再征收印花税.
  • A.1‰
  • B.1.5‰
  • C.2‰
  • D.2.5‰

32. 在基金合同中载明,但在招募说明书中没有披露的信息是(  )。
  • A.基金估值
  • B.运作费用
  • C.基金运作方式
  • D.基金份额持有人的权利

33. 下列不属于基金年度报告披露的持有人信息的是(   ).
  • A.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
  • B.持有人结构
  • C.持有人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望
  • D.持有人户数、户均持有基金份额

34. 存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每(   )个月披露一次更新的招募说明书.
  • A.1
  • B.3
  • C.6
  • D.9

35. 下列事项中不需要通过基金份额持有人大会通过的是(   ).
  • A.转换基金运作方式
  • B.提前终止基金合同
  • C.更换基金托管人
  • D.增加基金发售量

36. 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值(  )时,基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
  • A.1%
  • B.2%
  • C.10%
  • D.20%

37. 商业银行申请投资基金管理公司,申请前应先按照规定向(   )报送材料。[2011年3月真题]
  • A.中国证监会
  • B.中国银监会
  • C.中国证券业协会
  • D.证券交易所

38. 基金运作的首要业务环节是(   )。
  • A.基金募集申请核准
  • B.基金销售活动的监管
  • C.基金募集活动的监管
  • D.基金信息披露的监管

39. 下列选项中不属于基金行业高级管理人员的是(   )。[2010年10月真题]
  • A.基金管理公司的督察长
  • B.基金管理公司的总经理
  • C.基金管理公司的基金经理
  • D.基金托管银行基金托管部门的副总经理

40. 开放式基金应当保持不低于基金资产净值(  )的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证券监督管理委员会规定的特殊基金品种除外。
  • A.1%
  • B.2%
  • C.5%
  • D.10%

41. 基金管理公司下列事项变更不需董事会或股东大会决议并报中国证券监督管理委员会批准的有(  )。
  • A.变更股东、注册资本或者股东出资比例
  • B.变更名称、住所
  • C.修改章程
  • D.计提风险准备金

42. (  )假设认为,当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
  • A.强式有效市场
  • B.有效市场
  • C.半强式有效市场
  • D.弱式有效市场

43. 附息债券、优先股及一些避税债券属于(    )证券组合。
  • A.增长型
  • B.指数化型
  • C.避税型
  • D.收入型

44. 根据行为金融理论,投资者可以利用(  )而长期获利。
  • A.人们的爱好
  • B.投资者的素质
  • C.人们的行为偏差
  • D.投资者的地域差异

45. β系数的应用不包括(    )方面。
  • A.证券的选择
  • B.资源配置
  • C.投资组合绩效评价
  • D.风险控制

46. 下列选项在资本资产定价模型中占有核心地位的是(    )。[2011年3月真题]
  • A.切点证券组合T
  • B.无风险证券F
  • C.最优证券组合P
  • D.有效边界FT

47. 以下对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是(  )。
  • A.分析目前与采来的经济环境,确认经济环境可能存在的状态范围
  • B.预测在各种情景下,各类资产可能的收益风险以及各类资产之间的相关性
  • C.确定各情景发生的概率
  • D.以资产的规模为权重,通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

48. 从资产配置的角度看,依据买入并持有策略构造的市场投资组合的价值与证券市场价值总体上保持(    )。
  • A.不同方向、但同比例的变动
  • B.同方向、但不同比例的变动
  • C.不同方向、不同比例的变动
  • D.同方向、同比例的变动

49. 一般而言,划分系统风险和非系统风险采用的是(    )。[2011年3月真题]
  • A.历史数据法
  • B.系统分析法
  • C.情景综合分析法
  • D.定量分析法

50. 在有效的市场,基金管理人应努力获得(  )。
  • A.超额收益
  • B.经济利润
  • C.大盘同样的收益水平
  • D.自然收益

51. 股票投资组合管理的目标是实现(    )。[2010年12月真题]
  • A.价值最大化
  • B.利益最大化
  • C.效用最大化
  • D.风险最小化

52. 随经济发展速度同步增长的股票是(    )。[2010年12月真题]
  • A.增长类股票
  • B.收益类股票
  • C.大型资本股票
  • D.小型资本股票

53. 资产组合理论表明,证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低,资产间(  )多元化证券组合可以有效降低个别风险。
  • A.关联性低的
  • B.关联性高的
  • C.无关联性的
  • D.不同规模的

54. 其他条件相同时,债券价格收益率值变小,说明债券的价格波动性(  )。
  • A.围绕原值波动
  • B.变小
  • C.不变
  • D.变大

55. 对单一债券收益率的衡量普遍采用的计算方法是(    )。[2011年3月真题]
  • A.债券到期收益率
  • B.债券预期收益率
  • C.久期
  • D.凸性

56. 税收对债券投资收益影响的主要途径不包括(    )。
  • A.现金流的形式
  • B.税收的形式
  • C.现金流的时间特征
  • D.债券收入现金流本身的税收特性不同

57. 完全预期理论认为,下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来(  )。
  • A.上升
  • B.下降
  • C.无关
  • D.保持不变

58. 理论上,应当采用(  )的收益率得到收益率曲线,以此反映市场的实际利率期限结构。
  • A.零息债券
  • B.付息债券
  • C.可转换债券
  • D.可转换可分离债券

59. 衡量基金收益率的标准方法是(    )。
  • A.时间加权收益率
  • B.净值收益率
  • C.算术平均收益率
  • D.几何平均收益率

60. 用公式“”计算的收益率为(  )。
  • A.时间加权收益率
  • B.算术平均收益率
  • C.几何平均收益率
  • D.简单净值收益率

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