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2017年10月31日证券投资基金试题(第 1 套 - 多选)

2017-10-31 17:54| 发布者: 本站编辑| 查看数: 180| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 基金注册登记机构具体业务包括(  )等。
  • A.投资者基金账户管理
  • B.基金份额注册登记
  • C.清算及基金交易确认

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■ 多选题

1. 基金注册登记机构具体业务包括(  )等。
  • A.投资者基金账户管理
  • B.基金份额注册登记
  • C.清算及基金交易确认
  • D.建立并保管基金份额持有人名册

2. 从基金管理人的角度看,基金的运作活动可以分为(  )。
  • A.基金的发行
  • B.基金的市场营销
  • C.基金的投资管理
  • D.基金的后台管理

3. 反映股票基金投资业绩的指标主要有(  )。
  • A.基金分红
  • B.已实现收益
  • C.净值增长率
  • D.净值增长率标准差

4. 与公募基金相比,私募基金不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求高,投资者的(  )常常受到严格的限制。
  • A.人数
  • B.资格
  • C.资金实力
  • D.投资经验

5. 货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括(  )。
  • A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
  • B.剩余期限在397天以内(含397天)的债券
  • C.期限在1年以内(含1年)的债券回购
  • D.期限在1年以内(含1年)的商业银行票据

6. 交易型开放式指数基金(ETF)可以分为(   )。
  • A.风格指数ETF
  • B.综合指数ETF
  • C.行业指数ETF
  • D.抽样复制型ETF

7. 债券基金与单一债券的区别主要表现为(  )。
  • A.债券基金的收益不如债券的利息固定
  • B.债券基金可以确定一个准确的到期日
  • C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
  • D.所承担的投资风险不同

8. 下列关于认购开放式基金的表述正确的有(  )。
  • A.已经正式受理的认购申请可以撤销
  • B.投资者在募集期内可以多次认购基金份额
  • C.拟进行基金投资的投资人,必须先开立基金账户和资金账户
  • D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

9. 下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是(  )。
  • A.赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值
  • B.赎回总金额=赎回份额/赎回日基金份额净值
  • C.赎回金额=赎回总金额一赎回费用
  • D.赎回金额=赎回总金额+赎回费用

10. 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障,它通常包括(  )。
  • A.基金注册登记
  • B.核算与估值
  • C.基金清算
  • D.信息披露

11. 风险控制委员会的工作对于基金财产的____提供了较好的保障。下列选项不正确的有哪些()
  • A.增值
  • B.安全
  • C.收益
  • D.流动性

12. 基金管理公司的基本管理制度主要包括(  )。
  • A.风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
  • B.监察稽核制度、信息技术管理制度
  • C.公司财务制度、资料档案管理制度
  • D.业绩评估考核制度和紧急应变制度

13. 基金资产账户管理时应注意(  )。
  • A.基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作
  • B.托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户
  • C.严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付,并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行存款账户进行
  • D.保证基金账户的开立和使用不仅仅用于满足开展基金业务的需要

14. 稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理,其主要职责有(  )。
  • A.对各项业务及其操作提出内部控制建议
  • B.独立检查和评价有关内部控制制度
  • C.对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
  • D.对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分

15. 实际运作中,托管人对基金管理人投资运作的监督特点有(  )。
  • A.不同基金类型监督的依据和内容不同
  • B.日常运作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
  • C.根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容
  • D.场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成

16. 根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金,拟募集的基金应当具备的条件有(  )。
  • A.有明确、合法的投资方向
  • B.有明确的基金运作方式
  • C.符合中国证券监督管理委员会关于基金品种的规定
  • D.不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

17. 基金市场营销的特殊性主要体现在(   )等方面.
  • A.规范性
  • B.专业性
  • C.实用性
  • D.持续性

18. 基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客能力的各种因素,主要包括(  )。
  • A.管理水平
  • B.客户
  • C.公众
  • D.竞争对手

19. 基金销售机构在基金销售活动中,不得进行的行为有(  )。
  • A.让证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购、赎回
  • B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
  • C.擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
  • D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

20. 在进行基金资产估值时需要考虑的因素有(   ).
  • A.交易数量
  • B.估值频率
  • C.价格操纵及滥估问题
  • D.估值方法的一致性及公开性

21. 基金会计核算的内容主要包括(  )。
  • A.证券和衍生工具交易及其清算的核算
  • B.持有证券的上市公司行为的核算
  • C.各类资产的利息核算
  • D.基金费用的核算

22. 基金利润来源之一的投资收益具体包括(  )。
  • A.股票投资收益、债券投资收益
  • B.资产支持证券投资收益
  • C.基金投资收益
  • D.衍生工具收益

23. 在投资组合报告中,货币市场基金将披露报告期内(  )等信息。
  • A.偏离度绝对值在0.25%~0.5%间的次数
  • B.偏离度的最高值和最低值
  • C.偏离度绝对值的简单平均值
  • D.偏离度相对值的简单平均值

24. 基金信息披露的原则体现在对披露(  )方面的要求。
  • A.时间
  • B.内容
  • C.形式
  • D.对象

25. 基金管理人采用影子定价于每一估值日对基金资产进行重新估值时,(  )。
  • A.当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在浮盈
  • B.当存在负偏离时,则基金组合中存在浮亏
  • C.若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高,则该基金隐含的风险较小
  • D.当偏离达到一定程度时,货币市场基金应刊登偏离度信息

26. 招募说明书摘要主要包括(   ).
  • A.投资组合报告
  • B.招募说明书更新说明
  • C.基金业绩和费用概览
  • D.风险收益特征

27. 基金监管的重要意义体现在(  )。
  • A.维护证券市场的良好秩序
  • B.提高基金的收益水平
  • C.提高证券市场的效率
  • D.保护基金份额持有人利益

28. 在持股主体的规范方面,现行法规对基金管理公司股权处置的规定有(  )。
  • A.可以为其他机构代持基金管理公司的股权
  • B.不得为其他机构代持基金管理公司的股权
  • C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
  • D.不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

29. 基金财产不得用于(  )投资或者活动。
  • A.承销证券
  • B.向他人贷款或者提供担保
  • C.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
  • D.参与银行间同业拆借市场交易

30. 下列关于基金投资范围的说法正确的是(  )。
  • A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票,债券基金应有80%以上的资产投资于债券
  • B.基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
  • C.货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等
  • D.货币市场基金仅投资于货币市场工具

31. 以下能够带来基本收益的有价证券是(  )。
  • A.普通股
  • B.附息债券
  • C.优先股
  • D.商业票据

32. 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用,以下正确的是(  )。
  • A.牛市到来时,应选择那些低β系数的证券或组合
  • B.牛市到来时,应选择那些高β系数的证券或组合
  • C.熊市到来之际,应选择那些低β系数的证券或组合
  • D.熊市到来之际,应选择那些高β系数的证券或组合

33. 关于资产配置与个人生命周期的关系说法正确的有(  )。
  • A.在最初的工作累积期,考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要,可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险
  • B.进入工作稳固期以后,收入相对而言高于需求,投资应偏向风险高、收益高的产品
  • C.当进入退休期以后,支出高于牧人,对长远资金来源的需求也开始降低,可选择风险较低但收益稳定的产品
  • D.随着投资者年龄的日益增加,投资应该逐渐向节税产品倾斜

34. 以下说法正确的是(  )。
  • A.买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态
  • B.恒定混合策略对资产配置的调整是假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变,因而最优投资组合的配置比例不变
  • C.当市场表现出强烈的上升或下降趋势时,恒定混合策略的表现将劣于买入并持有策略
  • D.如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中.恒定混合策略就可能优于买入并持有策略

35. 目前世界资本市场应用最广泛的(  )等都是源于道氏理论的思想。
  • A.道·琼斯工业指数
  • B.标准普尔500指数
  • C.金融时报指数
  • D.日经指数

36. 按公司规模划分的股票投资风格通常包括(    )。
  • A.小型资本股票
  • B.混合型资本股票
  • C.中型资本股票
  • D.大型资本股票

37. 投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有(  )。
  • A.基础利率不能随时间不断波动
  • B.现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
  • C.投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期
  • D.投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期

38. 为最大限度地避免市场利率变化的影响,债券组合应首先满足的条件有(  )。
  • A.债券投资组合的久期等于负债的久期
  • B.债券投资组合的到期日等于负债的到期日
  • C.投资组合的现金流量现值与未来负债的现值相等
  • D.投资组合的现金流量终值与未来负债的终值相等

39. 债券投资收益可能来自于(  )。
  • A.转股时的溢价
  • B.息票利息
  • C.利息收入的再投资收益
  • D.债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得

40. 基准比较法在实际应用中存在的问题有(  )。
  • A.要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难
  • B.基金经理常有与基准组合比赛的念头
  • C.基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化
  • D.公开的市场指数并不包含现金余额

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