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2017年10月31日证券投资基金试题(第 1 套 - 判断)

2017-10-31 17:54| 发布者: 本站编辑| 查看数: 507| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.基金市场化程度的提高直接推动了基金管理人营销和服务意识的增强。(   )

2.契约型基金具有法人资格,公司型基

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■ 判断题

1.基金市场化程度的提高直接推动了基金管理人营销和服务意识的增强。(   )

2.契约型基金具有法人资格,公司型基金不具有法人资格。  (  )

3.契约型基金的投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,依法享受权利并承担义务。  (  )

4.基金托管人负责基金的投资操作,基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制街机制对投资者的利益提供了重要的保护。  (  )

5.由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排,因此,投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。  (  )

6.保本基金从本质上讲是一种平衡型基金。(   )[2010年10月真题]

7.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。  (  )

8.债券基金的价值会受到市场利率变动的影响,债券基金的平均到期日越短,债券基金的利率风险越高。  (  )

9.系列基金又称为伞形基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。(   )

10.按照规定,除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%。  (  )

11.基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的.(   )

12.《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。  (  )

13.资金结算中,清算是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付,从而完成整个交易过程.(   )

14.对于持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额0.75%的赎回费。  (  )

15.QDII基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。  (  )

16.公司应当设立监察稽核部门,对公司经理层负责,开展监察稽核工作.公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性.(   )

17.在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障基金份额持有人的利益.(   )

18.基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。  (  )

19.基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应对自身行为依法承担连带赔偿责任。  (  )

20.基金托管人的首要职责就是要保证基金资产的安全和增值,独立、完整、安全地保管基金的全部资产。  (  )

21.基金托管人要按照与基金管理人的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。  (  )

22.对于持有期低于3年的投资人,不得免收其前端申购(认购)费用。  (  )

23.对投资者而言,基金超市只需要很低的入门费甚至免费,所以买卖基金比通过银行柜台、独立的投资顾问等承担的费用要低得多。  (  )

24.证券投资基金交易价格主要反映在买卖基金时支付费用的高低,或者说基金交易价格的核心是基金费用的高低。  (  )

25.基金管理人可以通过制定灵活的费率结构,达到扩大基金销售规模的目的。  (  )

26.中国证券监督管理委员会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。  (  )

27.开放式基金明确了会计主体,界定了从事会计工作和提供会计信息的空间范围.(   )[2011年3月真题]

28.从基金类型上看,证券衍生工具基金管理费率最高.(   )

29.我国基金的会计年度为公历每年1月1日至次年的1月1日.(   )

30.对证券投资基金取得股权的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入,暂不征收个人所得税。  (  )

31.对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入不征收营业税。  (  )

32.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税。  (  )

33.对于当日发布的ETF基金申购、赎回清单,当日不得修改.(   )[2010年10月真题]

34.信息披露义务人可以有选择地披露可能影响投资人决策的各种不利风险因素。  (  )

35.从内容方面的实质性要求和形式方面的技术性要求分析,基金信息披露的原则一般可分为实质性原则和形式性原则.(   )[2011年3月真题]

36.本期利润是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。  (  )

37.不同运作方式的基金,其交易场所和方式不同,基金产品的流动性不同。  (  )

38.基金管理公司依据销售基金的保有量,向基金销售机构支付客户维护费(俗称“尾随佣金”),用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。  (  )

39.根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》,证券监管的目标主要是保护投资者,保证市场的公平、效率和透明,降低系统风险。  (  )

40.基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。  (  )

41.证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合,它为投资者提供了一切可行的组合投资机会,投资者需要做的是在其中选择自己最满意的证券组合进行投资。    (    )

42.证券投资组合的修正主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。    (    )

43.被动管理方法的管理者认为,证券市场是有效市场,凡是能够影响证券收益的信息均已在当前证券价格中得到反映。    (    )

44.在构建证券投资组合时,投资者需要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。  (  )

45.投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下,期望获得的最高的投资收益率。  (  )

46.多元化是指在一定的现实条件下,组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合。  (  )

47.能够容忍投资组合的波动,或者愿意承担盈余波动的投资者将有机会选择更高收益的资产类别,从而提高长期收益,降低长期商业成本。  (  )

48.与情景综合分析法相比,历史数据法要求更高的预测技能。(    )[201]年3月真题]

49.一般而言,划分系统风险和非系统风险采用的是情景综合分析法。  (  )

50.积极型股票投资管理的目标是获得利润最大化。  (  )

51.基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合,在盯住选定的股票指数的基础上作适当的主动性调整,这种股票投资策略被称为加强指数法。  (  )

52.如果市场是半强式有效的,那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助。  (  )

53.凸性对投资者来说并不总是有利的。  (  )

54.只要麦考莱久期与目标投资期相同,就可以消除利率变动的风险。  (  )

55.债券发行人的信用度越低,投资者所要求的收益率越高;反之则较低。  (  )

56.一般来说,债券操作性越大,投资者要求的收益率越低;反之,则要求的收益率越高.    (    )

57.在实践中,可以根据某种债券的买卖差价来判断其流动性风险的大小。(    )[2011年3月真题]

58.基金绩效衡量的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有信息优势。(    )

59.时间加权收益率给出了基金经理人的绝对表现,但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。(    )[2011年3月真题]

60.特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险,因此当一项资产只是资产组合中的一部分时,特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。  (  )

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