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2017年12月14日证券市场基本法律法规2016试题(第 1 套 - 单选)

2017-12-14 18:03| 发布者: 本站编辑| 查看数: 403| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用(    )。
  • A.《证券基金投资法》
  • B.《证券投资基金销售

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■ 单选题

1. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用(    )。
  • A.《证券基金投资法》
  • B.《证券投资基金销售管理办法》
  • C.《保险法》
  • D.《证券法》

2. 下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中,不符合《公司法》规定的是(    )。
  • A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表
  • B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表
  • C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表
  • D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

3. 下列关于股份有限公司股份发行的表述中,说法不正确的是(    )。
  • A.公司向发起人发行的股票,应当为记名股票
  • B.公司向法人发行的股票,可以为不记名股票
  • C.公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票
  • D.公司向法人发行的股票,不得以代表人姓名记名

4. 虚报注册资本取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额(    )的罚款。
  • A.10%以上15%以下
  • B.5%以上15%以下
  • C.1万元以上3万元以下
  • D.5万元以上50万元以下

5. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存(    )年。
  • A.10
  • B.20
  • C.15
  • D.30

6. 证券公司对融资融券业务要实行(    )管理。
  • A.分散
  • B.分业
  • C.集中统一
  • D.分部门

7. 下列不属于董事会职权的是(    )。
  • A.决定公司内部管理机构的设置
  • B.对公司增加或者减少注册资本作出决议
  • C.根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理
  • D.制定公司的基本管理制度

8. 证券公司办理经纪业务,证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以(    )的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
  • A.5万元以上10万元以下
  • B.3万元以上10万元以下
  • C.5万元以上15万元以下
  • D.5万元以上20万元以下

9. 期货交易所违背受托义务,擅自运用客户资金,对其可以采取的刑事处罚措施不包括(    )。
  • A.情节严重的,对单位判处罚金
  • B.情节严重的,对单位的直接负责的主管人员,处1年有期徒刑
  • C.情节特别严重的,对单位的直接负责的主管人员,处10万元的罚金
  • D.情节特别严重的,对单位的直接负责的主管人员,处15年有期徒刑

10. 非公开募集基金的募集对象累计不得超过(    )人。
  • A.50
  • B.100
  • C.150
  • D.200

11. 在证券经纪业务中,证券经纪商具有(    )。
  • A.权威性
  • B.不可替代性
  • C.可选择性
  • D.中介性

12. 依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告,对其直接负责的主管人员,可处以(    )以下有期徒刑或者拘役。
  • A.1年
  • B.2年
  • C.3年
  • D.5年

13. 下列情形中,股份有限公司不可以收购本公司股份的是(    )。
  • A.对外提供担保
  • B.减少注册资本
  • C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议,要求公司收购其股份
  • D.将股份奖励给本公司职工

14. 下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是(    )。
  • A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
  • B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
  • C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
  • D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事

15. 证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以(    )的罚款。
  • A.非法融资融券等值以下
  • B.3万元以上15万元以下
  • C.3万元以上30万元以下
  • D.10万元以上30万元以下

16. (    )应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。
  • A.证券登记结算机构
  • B.证券公司
  • C.负责客户信用资金存管的商业银行
  • D.中国证监会

17. 证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于(    )。
  • A.服务、咨询费用收入
  • B.费用收入
  • C.佣金
  • D.低买高卖的价差

18. 下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是(    )。
  • A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
  • B.委托他人代为买卖证券
  • C.将自营业务与代理业务混合操作
  • D.将自营账户借给他人使用

19. 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于(    )。
  • A.45%
  • B.60%
  • C.85%
  • D.90%

20. 若发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,可采取的处罚措施是(    )。
  • A.已经发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
  • B.尚未发行证券的,处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款
  • C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
  • D.吊销发行人营业执照

21. 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额(    )的,应当由股东大会作出决议。
  • A.1/3
  • B.2/3
  • C.30%
  • D.50%

22. 下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,处罚错误的是(    )。
  • A.由证监会责令改正
  • B.拒不改正的,由证券业协会对其机构给予纪律处分
  • C.拒不改正的,由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分
  • D.情节严重的。由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

23. 下列关于协议收购的说法,不正确的是(    )。
  • A.收购人不得进行股份转让
  • B.达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告
  • C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票,并将资金存放于指定的银行
  • D.收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更企业形式

24. 下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有(    )。
Ⅰ.知识产权
Ⅱ.土地使用权
Ⅲ.货币
Ⅳ.实物
  • A.ⅢⅣ
  • B.ⅡⅣ
  • C.ⅠⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡ

25. 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括(    )。
Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

26. 下列情形中,应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有(    )。
Ⅰ.公司有重大违法行为
Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
Ⅲ.公司最近3年连续亏损
Ⅳ.未按照公司债券募集办法履行义务
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅠⅡⅢ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅢⅣ

27. 下列选项中,属于期货公司设立条件的有(    )。
Ⅰ.注册资本最低限额为人民币1亿元
Ⅱ.最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度
Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅢ
  • C.ⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅣ

28. 沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有(    )天。
Ⅰ.1
Ⅱ.14
Ⅲ.63
Ⅳ.273
  • A.ⅡⅢ
  • B.ⅠⅢ
  • C.ⅡⅣ
  • D.ⅢⅣ

29. 证券期货监督管理部门的工作人员,故意销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,应接受的刑事处罚措施有(    )。
Ⅰ.处以拘役
Ⅱ.单处1万元以上10万元以下罚金
Ⅲ.处5年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.并处2万元以上20万元以下罚金
  • A.ⅠⅣ
  • B.ⅠⅡ
  • C.ⅡⅣ
  • D.ⅡⅢ

30. 保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有(    )。
Ⅰ.没收业务收入
Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
  • A.ⅠⅡⅢⅣ
  • B.ⅡⅢ
  • C.ⅠⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

31. 证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查,但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形,中国证监会需要采取的措施有(    )。
Ⅰ.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
Ⅱ.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
Ⅲ.已经受理的,暂缓进行审核
Ⅳ.中国证监会暂停客户资产管理业务
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅣ

32. 证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的(    )等。
Ⅰ.价值分析报告
Ⅱ.行业研究报告
Ⅲ.投资策略报告
Ⅳ.证券会计年报
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

33. 期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有(    )。
Ⅰ.国家机关
Ⅱ.期货交易所的工作人员
Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人
Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者
  • A.ⅢⅣ
  • B.ⅡⅣ
  • C.ⅠⅡ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

34. 下列属于证券发行和交易的原则有(    )。
Ⅰ.公开
Ⅱ.公正
Ⅲ.合理
Ⅳ.平等
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅠⅡⅢⅣ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅣ

35. 下列关于融资融券业务中客户担保物的说法,正确的有(    )^
Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
Ⅱ.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
Ⅲ.客户未能按期交足差额,证券公司应当立即按照约定处分其担保物
Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

36. 全国银行间市场买断式回购的(    )由交易双方确定。
Ⅰ.首期交易净价
Ⅱ.到期交易净价
Ⅲ.回购债券数量
Ⅳ.债券面值
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅡⅢⅣ

37. 下列选项中,说法正确的有(    )。
Ⅰ.项目经理是高级管理人员
Ⅱ.国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系
Ⅲ.实际控制人是公司的股东
Ⅳ.上市公司董事会秘书是高级管理人员
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅡⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅢ

38. 下列选项中,说法正确的有(    )。
Ⅰ.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营
Ⅱ.证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规
Ⅲ.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理
Ⅳ.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立证券业协会,实行自律性管理
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

39. 下列选项中,不享有法人财产权的有(    )。
Ⅰ.合伙企业
Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ.企业分支机构
Ⅳ.个人独资企业
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

40. 股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有(    )。
Ⅰ.公司章程
Ⅱ.招股说明书
Ⅲ.承销机构名称
Ⅳ.营业执照
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅢⅣ

41. 下列关于客户资产保护的说法,正确的有(    )。
Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
Ⅲ.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理
Ⅳ.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
  • A.ⅠⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅢ
  • C.ⅡⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

42. 全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有(    )。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.保险公司
Ⅲ.财务公司
Ⅳ.证券投资基金
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅣ
  • C.ⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

43. 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司(    )以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
  • A.10%
  • B.3%
  • C.1%
  • D.5%

44. 证券金融公司的资金可以用于(    )。
Ⅰ.银行存款
Ⅱ.购买国债
Ⅲ.购置自用不动产
Ⅳ.证监会认可的其他用途
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

45. 证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有(    )。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬
Ⅲ.是否取得投资顾问资格
Ⅳ.收费不会有融合
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

46. 非法设立期货公司或其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的,应当处以(  )罚款。
  • A.20万元以上100万元以下
  • B.15万元以上120万元以下
  • C.25万元以上120万元以下
  • D.20万元以上120万元以下

47. 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括(    )。
Ⅰ.规模失控、决策失误
Ⅱ.变相自营、账外自营
Ⅲ.操纵市场、内幕交易
Ⅳ.信用交易
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

48. 下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是(    )。
Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作
Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产
Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统
Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

49. 从2002年5月1日开始,(    )的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.权证
Ⅳ.证券投资基金
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ

50. 证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括(    )。
  • A.企业法人营业执照
  • B.年检申请报告
  • C.年度业务报告
  • D.经注册会计师审计的财务会计报表

51. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有(    )。
Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同蓉产
Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ

52. 证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的(    )。
Ⅰ.上市公司价值分析报告
Ⅱ.行业研究报告
Ⅲ.投资策略报告
Ⅳ.投资风险报告
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

53. 股份有限公司的股东出资额占其资本总额(    )的可能不是其控股股东。
  • A.51%
  • B.50%
  • C.60%
  • D.40%

54. 投资主办人通过(    )向证券业协会进行执业注册。
  • A.证券交易所
  • B.中国人民银行
  • C.所在证券公司
  • D.证券监管部门

55. 下列关于股份有限公司董事会会议的说法中,错误的是(    )。
  • A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种
  • B.董事会定期会议,每年度至少召开4次会议
  • C.董事会召开临时会议,其会议通知方式和通知时限,可由公司章程作出规定
  • D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

56. 收购人公告要约收购报告书摘要后(    )日内未能发出要约的,财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
  • A.5
  • B.10
  • C.15
  • D.30

57. (    )建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理,记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等,必要时可以将记录予以公布。
  • A.中国证监会
  • B.中国证券业协会
  • C.期货交易所
  • D.证券期货投资咨询机构

58. 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括(    )。
Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

59. 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的(    )服务。
Ⅰ.投资顾问
Ⅱ.投资管理
Ⅲ.财务顾问
Ⅳ.财务管理
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

60. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取(    )监管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.责令增加内部合规检查次数
Ⅲ.监管谈话
Ⅳ.责令改正
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

61. 股份有限公司申请股票上市,应符合的条件不包括(    )。
  • A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
  • B.公司股本总额不少于人民币3 000万元
  • C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
  • D.公司最近2年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

62. (    )可以对单一证券的市场融资买人量、融券卖出量和担保物持有量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。
  • A.证券公司
  • B.证券交易所
  • C.中国证券业协会
  • D.中国证监会

63. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取(    )的监管措施。
Ⅰ.出示警示函
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.监督谈话
Ⅳ.责令改正
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

64. 根据股票直接投资相关规则,直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过(    )个月。
  • A.1
  • B.6
  • C.10
  • D.12

65. 证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的(    )等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
Ⅰ.信用风险
Ⅱ.购买人风险
Ⅲ.市场风险
Ⅳ.流动性风险
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

66. 中国证券业协会的自律管理职能包括(    )。
Ⅰ.对会员与客户之间关系的自律管理
Ⅱ.对会员单位的自律管理
Ⅲ.对从业人员的自律管理
Ⅳ.对代办股份转让系统的自律管理
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

67. 证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务之一的,其净资本不得低于人民币(    )。
  • A.2 000万元
  • B.5 000万元
  • C.1亿元
  • D.2亿元

68. 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(    )的罚款。
  • A.3万元以上30万元以下
  • B.3万元以上60万元以下
  • C.10万元以上30万元以下
  • D.30万元以上60万元以下

69. 下列关于分公司的说法中,错误的是(    )。
  • A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
  • B.不具有法人资格
  • C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动
  • D.承担法律后果

70. 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向(    )备案。
  • A.中国证券业协会
  • B.中国证券监督管理委员会
  • C.地方证管办
  • D.证券交易所

71. 证券公司的客户应当对其资产来源及用途的(    )作出承诺。
  • A.合法性
  • B.合理性
  • C.正当性
  • D.完整性

72. 封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为(    )年。
Ⅰ.5
Ⅱ.10
Ⅲ.15
Ⅳ.20
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

73. 从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入(    )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
  • A.1
  • B.3
  • C.5
  • D.10

74. 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为(    )。
Ⅰ.公开信息
Ⅱ.封闭信息
Ⅲ.半公开信息
Ⅳ.有限公开信息
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

75. 保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起(    )个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。
  • A.2
  • B.3
  • C.4
  • D.5

76. 账户管理主要包括(    )。
Ⅰ.证券账户的合并、挂失补办
Ⅱ.账户的开立、信息变更、注销
Ⅲ.账户信息比对与报送
Ⅳ.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ

77. 证券公司应当有(    )名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
  • A.2
  • B.3
  • C.5
  • D.10

78. 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过(    )人。
  • A.50
  • B.100
  • C.150
  • D.200

79. 证券公司只能接受其(    )的期货公司的委托从事介绍业务。
Ⅰ.全资拥有
Ⅱ.控股
Ⅲ.其他
Ⅳ.被同一机构控制
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

80. 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的,协会自注销证书之日起(    )年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

81. 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有(    )。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

82. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(    )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
  • A.诚实信用
  • B.自愿性
  • C.合法性
  • D.公平性

83. 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持(    )。
  • A.投资人利益优先原则
  • B.全面性原则
  • C.客观性原则
  • D.及时性原则

84. 证券公司设立时,其业务范围应当与其(    )相适应。
Ⅰ.内部控制制度
Ⅱ.合规制度
Ⅲ.人力资源状况
Ⅳ.财务状况
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

85. 下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是(    )。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.资金账户的注销
Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系
Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

86. 设立有限责任公司或者股份有限公司时,申请名称预先核准,应当提交的文件包括(    )。
Ⅰ.有限责任公司全体股东签署的公司名称预先核准申请书
Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表的证明
Ⅲ.全体股东或者发起人共同委托代理人的证明
Ⅳ.股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

87. 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得(    )的罚款。
  • A.1倍以上3倍以下
  • B.1倍以上5倍以下
  • C.3倍以上5倍以下
  • D.3倍以上10倍以下

88. 我国现行的证券市场法律主要有(    )。
Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
Ⅱ.《中华人民共和国证券法》
Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

89. 下列属于证券发行和交易的原则的是(    )。
Ⅰ.公开原则
Ⅱ.公平原则
Ⅲ.公正原则
Ⅳ.合理性原则
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90. 下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

91. 保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,其提交的材料不包括(    )。
  • A.保荐代表人的联系电话、通信地址
  • B.变更登记申请报告
  • C.证券业执业证书
  • D.新任职机构出具的接收函

92. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于(    )年。
  • A.1
  • B.3
  • C.5
  • D.10

93. 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由(    )以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。
  • A.镇级
  • B.县级
  • C.市级
  • D.省级

94. 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得(    )的罚款。
  • A.1倍以上3倍以下
  • B.1倍以上5倍以下
  • C.3倍以上5倍以下
  • D.3倍以上10倍以下

95. 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取(    )年的证券市场禁人措施。
  • A.3~5
  • B.3~10
  • C.5~10
  • D.2~5

96. 设立基金管理公司,应当具备的条件有(    )。
Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币,且必须为实缴货币资本
Ⅲ.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

97. 为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是(    )。
  • A.证券投资咨询
  • B.证券投资顾问
  • C.证券投资服务
  • D.证券投资经纪

98. 证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括(    )。
Ⅰ.自营业务账户
Ⅱ.风险限额
Ⅲ.资产配置
Ⅳ.席位情况
  • A.Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

99. 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括(    )。
Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度
Ⅱ.证券业协会的自律管理
Ⅲ.信息披露
Ⅳ.检查制度
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

100. 在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近(    )年无重大违法违规记录。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

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