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2018年01月27日金融市场基础知识2016试题(第 1 套 - 单选)

2018-1-27 17:52| 发布者: 本站编辑| 查看数: 364| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 下列属于货币政策手段的是(    )。
  • A.调节税率
  • B.发行国债
  • C.再贴现政策
  • D.增加财政支出

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■ 单选题

1. 下列属于货币政策手段的是(    )。
  • A.调节税率
  • B.发行国债
  • C.再贴现政策
  • D.增加财政支出

2. (    )是股票最基本的特征。
  • A.流动性
  • B.收益性
  • C.风险性
  • D.参与性

3. 公司犯提供虚假财务会计报告罪的,公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处(    )有期徒刑或者拘役。
  • A.3年以下
  • B.3年以上
  • C.5年以下
  • D.5年以上

4. 整个证券市场的核心是(    )。
  • A.证券发行人
  • B.证券交易所
  • C.中国证监会
  • D.国务院

5. 优先股票股东权利是受限制的,最主要的是(    )限制。
  • A.表决权
  • B.股份转让权
  • C.认购新股权
  • D.配股权

6. 关于地方政府债券,下列论述正确的是(    )。
  • A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
  • B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
  • C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
  • D.地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“地方债”

7. (    )是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务之后、期限在15年以上的债券。
  • A.商业银行次级债券
  • B.混合资本债券
  • C.金融债券
  • D.银行股票

8. 下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是(    )。
  • A.1至3年的证券市场禁入措施
  • B.3至5年的证券市场禁人措施
  • C.5至10年的证券市场禁入措施
  • D.终身的证券市场禁入措施

9. 债券远期交易共有8个期限品种,期限最短为2天,最长为365天,其中(    )品种最为活跃。
  • A.2天
  • B.30天
  • C.7天
  • D.365天

10. 证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供的服务包括(    )。
  • A.代理客户进行期货交易
  • B.协助办理开户手续
  • C.代期货公司、客户收付期货保证金
  • D.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

11. 下列不属于证券发行市场上的机构投资者的是(    )。
  • A.证券公司
  • B.社保基金
  • C.信托投资公司
  • D.政策银行

12. 基金管理人运用基金财产进行证券投资,一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的(  )。
  • A.5%
  • B.10%
  • C.30%
  • D.50%

13. 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在(    )个工作日内制定并报送整改计划。
  • A.2
  • B.3
  • C.4
  • D.5

14. 不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后(    )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。
  • A.5
  • B.10
  • C.15
  • D.20

15. 下列说法错误的是(    )。
  • A.发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息
  • B.证券公司对承销证券的募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
  • C.发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券
  • D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

16. 信息系统发布网络的组成部分不包括(    )。
  • A.撮合主机
  • B.交易通信网
  • C.信息服务网
  • D.因特网

17. 目前,凭证式国债发行完全采用(    )的发行方式。
  • A.包销
  • B.承购包销
  • C.代销
  • D.公开招标

18. (    )以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。
  • A.40%
  • B.60%
  • C.80%
  • D.90%

19. 下列关于平台交易的说法中,正确的是(    )。
  • A.报价交易中,交易商必须以匿名方式申报
  • B.报价交易中,交易商必须以实名方式申报
  • C.询价交易中,交易商必须以匿名方式申报
  • D.平台交易采用报价交易和询价交易两种方式

20. 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同,英国将之称为(    )。
  • A.投资银行
  • B.商人银行
  • C.商业银行
  • D.开发银行

21. (    )是证券化基础资产的原始所有者。
  • A.资金和资产存管机构
  • B.信用评级机构
  • C.发起人
  • D.承销人

22. 证券公司在承销证券过程中,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,可以处(    )的罚款。
  • A.20万元以上40万元以下
  • B.30万元以上50万元以下
  • C.20万元以上60万元以下
  • D.30万元以上60万元以下

23. 国务院证券监督管理机构和(    )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
  • A.中国人民银行
  • B.地方人民政府
  • C.国务院银行监督管理机构
  • D.国务院保险监督管理机构

24. 投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例,不低于基金净资产的(  )。
  • A.10%
  • B.30%
  • C.50%
  • D.20%

25. (    )年,创业板正式启动。
  • A.2006
  • B.2007
  • C.2008
  • D.2009

26. 为资金供应者提供投资的机会是(    )的基本功能。
  • A.同业拆借市场
  • B.回购协议市场
  • C.证券流通市场
  • D.证券发行市场

27. 在初步询价结束后,公开发行股票数量在(    )亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商不得定价并应中止发行。
  • A.2
  • B.3
  • C.4
  • D.5

28. (    )是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。
  • A.国务院证券管理委员会
  • B.证券交易所
  • C.中国证券业协会
  • D.中国证监会

29. 可转换公司债券的回售条件一般是(    )。
  • A.公司股价在一段时间内连续偏离转换价格
  • B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
  • C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度
  • D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度

30. (    )为金融债券的登记、托管机构。
  • A.中国人民银行
  • B.国债登记结算公司
  • C.交易所
  • D.中国证监会

31. 我国企业债券出现于(    )年。
  • A.1982
  • B.1984
  • C.1986
  • D.1988

32. 下列不属于证券交易所理事会职责的是(    )。
  • A.执行会员大会的决议
  • B.审定总经理提出的工作计划
  • C.根据需要决定专门委员会的设置
  • D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

33. 上市公司发行股票的,其票面总额达到(    )万元以上的,该公司应当委托承销团承销。
  • A.3000
  • B.4000
  • C.5000
  • D.6000

34. 当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于(    )。
  • A.一般债务和次级债务之间
  • B.一般债务和次级债务之后
  • C.股权资本之后
  • D.一般债务之前

35. 深圳证券交易所选取成分股时,需结合考虑的因素不包括(    )。
  • A.公司近年来的财务状况
  • B.公司发展前景
  • C.公司的规模
  • D.公司的地区

36. 下列可以担任证券公司独立董事的人员有(    )。
  • A.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
  • B.在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
  • C.持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人
  • D.为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

37. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的(    )。
  • A.20%
  • B.10%
  • C.40%
  • D.30%

38. 下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是(    )。
  • A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
  • B.证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构
  • C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
  • D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

39. 社会保险基金的结余额应全部用于购买(    )和存入财政专户存在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。
  • A.企业债
  • B.金融债
  • C.股票
  • D.国债

40. 当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,应当向(    )提出监管、处置建议。
  • A.证券公司
  • B.中国证券业协会
  • C.证券交易所
  • D.中国证监会

41. 封闭式基金上市交易应符合的条件有(    )。
Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的80%以上
Ⅱ.基金合同期限为2年以上
Ⅲ.基金募集金额不得低于2亿元人民币
Ⅳ.基金份额持有人不少于1 000人
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

42. 回购交易通常在(    )交易中运用。
  • A.远期
  • B.现货
  • C.债券
  • D.股票

43. 我国储蓄(电子式)国债的特点包括(    )。
Ⅰ.针对机构投资者
Ⅱ.不记名,可以流通
Ⅲ.采用电子方式记录债权
Ⅳ.免缴利息税
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

44. 下列属于金融市场功能的有(    )。
Ⅰ.资本积累
Ⅱ.资源配置
Ⅲ.调节经济
Ⅳ.财富初次分配
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

45. 不同的投资者对风险的态度各不相同,理论上可以将投资者区分为(    )。
Ⅰ.风险偏好型
Ⅱ.风险寻找型
Ⅲ.风险中立型
Ⅳ.风险回避型
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ

46. 根据2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,下列属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有(    )。
Ⅰ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险
Ⅲ.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务
Ⅳ.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

47. 证券交易所内的证券交易按(    )竞价成交。
Ⅰ.价格优先原则
Ⅱ.时间优先原则
Ⅲ.按比例分配原则
Ⅳ.数量优先原则
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

48. 下列关于金融衍生工具的叙述中,错误的有(    )。
Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格
Ⅱ.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念
Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品
Ⅳ.基础金融产品不能是金融衍生工具
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

49. 债券的票面要素包括(    )。
Ⅰ.债券的票面价值
Ⅱ.债券的到期期限
Ⅲ.债券的票面利率
Ⅳ.债券发行者名称
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

50. 除交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的期权,这些新型期权通常被称为(    )。
  • A.奇异型期权
  • B.现货期权
  • C.期货期权
  • D.看跌期权

51. 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用(    )等其他形式的资产作价出资。
Ⅰ.实物
Ⅱ.工业产权
Ⅲ.非专利技术
Ⅳ.土地使用权
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ

52. 根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同,资产证券化可分为(    )。
  • A.未来收益证券化和信贷资产证券化
  • B.境内资产证券化和境外资产证券化
  • C.境内资产证券化和离岸资产证券化
  • D.股权型证券化和债权型证券化

53. 证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业,中国证券业主要发挥着的作用包括(    )。
Ⅰ.资源配置
Ⅱ.促进众多公司以重组方式发展壮大
Ⅲ.提供投资工具
Ⅳ.为投资者提供无差异的投资选择
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

54. 日经股价指数分为(    )。
Ⅰ.日经225种股价指数
Ⅱ.日经500种股价指数
Ⅲ.日经180种股价指数
Ⅳ.日经300种股价指数
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

55. (    )是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的13期。
  • A.登记日
  • B.成交日
  • C.清算日
  • D.交割日

56. 政府直接融资的特点包括(    )。
Ⅰ.安全性高
Ⅱ.流通性低
Ⅲ.收益稳定
Ⅳ.免税待遇
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

57. 根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得出现的情形有(    )。
Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%
Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
Ⅳ.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

58. 下列关于上证50指数的叙述中,错误的是(    )。
  • A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的
  • B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名,从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本股
  • C.指数以2003年12月31日为基日,以该日50只成分股的调整市值为基期,基点为1 000点
  • D.当样本股名单发生变化,或样本股的股本结构发生变化,或股价出现非交易因素的变动时,采用除数修正法修正原固定除数,以维护指数的连续性

59. 2014年国务院印发了“新国九条”,指明了我国资本市场的发展方向,其主要内容包括(    )。
Ⅰ.积极稳妥推进股票发行审批制改革
Ⅱ.提高中小企业质量
Ⅲ.鼓励市场化并购重组
Ⅳ.完善退市制度
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

60. 债券融资的优点包括(    )。
Ⅰ.可以合理地避税
Ⅱ.没有固定的利息负担
Ⅲ.可以提高企业的知名度,为企业带来良好的声誉
Ⅳ.具有财务杠杆作用
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

61. 我国的金融衍生工具市场分为(    )。
Ⅰ.交易所交易市场
Ⅱ.银行间市场
Ⅲ.银行柜台市场
Ⅳ.证券公司柜台市场
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

62. 下列属于证券投资基金技术风险的有(    )。
Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化
Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险
Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险
Ⅳ.注册登记系统瘫痪导致的.风险
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

63. 风险管理的过程包括(    )。
Ⅰ.金融风险的度量
Ⅱ.金融风险管理方案的实施和评价
Ⅲ.风险报告
Ⅳ.风险管理的评估
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

64. 证券公司债券的发行人可聘请(    )担任债权代理人。
Ⅰ.信托投资公司
Ⅱ.基金管理公司
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.律师事务所
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

65. 下列选项中,属于社会公益基金的有(    )。
Ⅰ.教育发展基金
Ⅱ.养老保险基金
Ⅲ.福利基金
Ⅳ.文学奖励基金
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

66. 根据发行主体的不同,债券可以分为(    )。
  • A.零息债券、附息债券和息票累积债券
  • B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
  • C.政府债券、金融债券和公司债券
  • D.国债和地方债券

67. 最先通过法律,允许发行无面额股票的国家是(    )。
  • A.美国
  • B.英国
  • C.日本
  • D.德国

68. 下列选项中,属于消费信用的是(    )。
Ⅰ.银行对在校大学生提供助学贷款
Ⅱ.以商品交易为目的的预付定金
Ⅲ.企业间的商品赊销
Ⅳ.企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

69. 我国的企业债券和公司债券在(    )方面有所不同。
Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式
Ⅱ.担保要求
Ⅲ.发行主体的范围
Ⅳ.发行定价方式
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

70. 下列各种债券中,其利率在偿付期限内发生变化的是(    )。
  • A.贴现债券
  • B.附息债券
  • C.息票累积债券
  • D.浮动利率债券

71. 关于限仓制度以及大户报告制度,下列说法中错误的是(    )。
  • A.限仓制度能防止市场风险过度集中
  • B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
  • C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为
  • D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况

72. 流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为(    )。
  • A.主板
  • B.二板
  • C.中小板
  • D.创业板

73. 按照联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为(    )。
Ⅰ.汇率联结型产品
Ⅱ.商品联结型产品
Ⅲ.利率联结型产品
Ⅳ.股权联结型产品
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

74. 下列关于风险与暴露的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.风险与暴露如影随形,紧密结合
Ⅱ.暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态
Ⅲ.风险是一种可能性
Ⅳ.没有风险暴露就没有风险
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

75. 凯恩斯学派认为,货币政策传导机制发挥作用的关键环节是(    )。
  • A.利率
  • B.政策
  • C.货币供给
  • D.货币需求

76. 基金托管费通常是(    )。
  • A.逐日计算,按月支付
  • B.逐日计算,按周支付
  • C.逐月计算,按月支付
  • D.逐日计算,按日支付

77. 承销商在承销记账式国债时,可以选择的分销方法有(    )。
Ⅰ.场内不挂牌分销
Ⅱ.场内挂牌分销
Ⅲ.场外签订分销合同
Ⅳ.境外分销
  • A.Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

78. 一般来说,商业银行发行金融债券应具备以下(    )条件。
Ⅰ.最近3年连续营利
Ⅱ.贷款损失准备计提充足
Ⅲ.核心资本充足率不低于8%
Ⅳ.最近3年没有重大违法、违规行为
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

79. 开放式基金所特有的风险是(    )。
  • A.市场风险
  • B.管理风险
  • C.技术风险
  • D.巨额赎回风险

80. 下列关于国家股的说法中,错误的是(    )。
  • A.国家股股权原则上不可以转让
  • B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有
  • C.国家股是国有股权的一个组成部分
  • D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

81. 证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为,称为(    )。
  • A.资产管理业务
  • B.证券自营业务
  • C.财务顾问业务
  • D.证券代理业务

82. 证券市场监管应当坚持的原则包括(    )。
Ⅰ.依法监管
Ⅱ.保护投资者利益
Ⅲ.“三公”
Ⅳ.监督与自律相结合
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83. 下列关于LOF与ETF的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票,而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
Ⅱ.LOF的申购、赎回通过交易所进行,ETF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行
Ⅲ.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易,而LOF在申购、赎回上没有特别要求
Ⅳ.ETF通常采用完全被动式管理方法,以拟合某一指数为目标,而LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

84. 发行人在确定债券期限时,要考虑的因素主要有(    )。
Ⅰ.市场利率的变化
Ⅱ.筹集资金数额
Ⅲ.债券变现能力
Ⅳ.资金使用方向
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85. 下列关于债券与股票的说法中,错误的是(    )。
  • A.债券和股票都属于有价证券
  • B.债券和股票的收益率是相互影响的
  • C.债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定
  • D.债券和股票都是无期证券

86. 下列关于再贴现政策的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.对中央银行而言,再贴现是买进票据,让渡资金
Ⅱ.对商业银行而言,再贴现是卖出票据,获得资金
Ⅲ.对商业银行而言,再贴现是买进票据,让渡资金
Ⅳ.对中央银行而言,再贴现是卖出票据,获得资金
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

87. 下列选项中,属于股权类产品衍生工具的是(    )。
Ⅰ.远期外汇合约
Ⅱ.股票期权
Ⅲ.股票指数期货
Ⅳ.股票指数期权
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

88. 从基础工具分类角度,金融衍生工具可以分为(    )。
Ⅰ.信用衍生工具
Ⅱ.股权类产品的衍生工具
Ⅲ.货币衍生工具
Ⅳ.利率衍生工具
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

89. 指数基金比较适合于(    )等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。
  • A.社会闲资
  • B.对冲基金
  • C.激进的投资者
  • D.社保基金

90. 证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币(    )。
  • A.30亿元
  • B.40亿元
  • C.60亿元
  • D.100亿元

91. 影响股价变动的基本因素包括(    )。
Ⅰ.宏观经济与政策因素
Ⅱ.行业与部门因素
Ⅲ.公司经营状况
Ⅳ.人为操纵因素
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

92. (    )提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
  • A.中国证券业协会
  • B.中国证监会派出机构
  • C.中国证券监督管理委员会
  • D.中国证券登记结算有限责任公司

93. 我国股票基金大部分按照(    )的比例计提基金管理费。
  • A.0.5%
  • B.1%
  • C.1.5%
  • D.2%

94. 宏观经济对股票价格影响的特点有(    )。
Ⅰ.波及范围广
Ⅱ.干扰程度深
Ⅲ.作用机制复杂
Ⅳ.导致股价波动幅度较大
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95. 债券按照其券面形态可分为(    )。
Ⅰ.凭证式债券
Ⅱ.附息债券
Ⅲ.记账式债券
Ⅳ.实物债券
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

96. 一般来说,金融工具的流动性与偿还期(    )。
  • A.成正比关系
  • B.成反比关系
  • C.成线性关系
  • D.无确定关系

97. 假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1 000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税金为500万元,则基金资产净值总额为人民币(    )万元。
  • A.2 200
  • B.2 250
  • C.2 300
  • D.2 350

98. 下列关于我国混合资本债券特征的说法中,错误的是(    )。
  • A.为补充附属资本发行的
  • B.自发行之日起10年内不得赎回
  • C.自发行之日起10年内具有1次赎回权
  • D.期限在15年以上

99. 流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中,流动性的含义包括(  )。
Ⅰ.金融资产以合理的价格在市场上流通的能力
Ⅱ.金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力
Ⅲ.金融机构能够随时支付其应付款项的能力
Ⅳ.金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

100. 长期资本流动的主要方式不包括(    )。
  • A.国际直接投资
  • B.银行资金调拨
  • C.国际证券投资
  • D.国际贷款

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