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2018年01月27日证券市场基本法律法规2016试题(第 1 套 - 单选)

2018-1-27 17:54| 发布者: 本站编辑| 查看数: 356| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 证券公司应当按(    )编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公

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■ 单选题

1. 证券公司应当按(    )编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
  • A.月
  • B.年
  • C.季
  • D.周

2. 下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中,不符合《公司法》规定的是(    )。
  • A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表
  • B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表
  • C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表
  • D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

3. 签订上市协议的公司应公告的事项不包括(    )。
  • A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
  • B.持有公司股份最多的前10名股东的名单
  • C.公司的实际控制人
  • D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

4. 下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件的是(    )。
  • A.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
  • B.银行开具的信用证明
  • C.硕士学位证
  • D.个人简历

5. 目前,中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作,兼顾不同类型和不同地区的证券公司,将最近一次证券公司分类评价定在(    )类以上。
  • A.A
  • B.B
  • C.D
  • D.C

6. 下列不属于股东会职权的是(    )。
  • A.决定公司的经营计划和投资方案
  • B.修改公司章程
  • C.审议批准董事会的报告
  • D.对发行公司债券作出决议

7. 下列关于证券公司信息隔离墙制度,说法错误的是(    )。
  • A.证券公司工作人员均可获取敏感信息,并对敏感信息负有保密义务
  • B.证券公司应确保存在利益冲突的部门的办公场所相对封闭
  • C.证券公司应制定跨墙管理制度,明确跨墙人员的行为规范
  • D.证券公司应对证券自营、证券资产管理、融资融券业务所涉资金、证券及账户分开管理

8. 证券公司应当自每一会计年度结束之日起(    )个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
  • A.1
  • B.3
  • C.4
  • D.6

9. 融资买入、融券卖出的申报数量应当为(    )股(份)或其整数倍。
  • A.10
  • B.100
  • C.500
  • D.1000

10. 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起(    )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
  • A.3
  • B.5
  • C.10
  • D.15

11. 证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于(    )人。投资主办人须具有(    )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
  • A.3;5
  • B.7;3
  • C.5;3
  • D.5;2

12. 中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券的申请材料之日起(    )个工作日内,向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
  • A.5
  • B.10
  • C.15
  • D.20

13. 通过提交虚假材料取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对提交虚假材料的公司,处以(    )的罚款。
  • A.公司注册资本10%以上15%以下
  • B.公司注册资本5%以上15%以下
  • C.1万元以上3万元以下
  • D.5万元以上50万元以下

14. 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法,正确的是(    )。
  • A.期货公司可以为其子公司提供融资
  • B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务
  • C.期货公司可以对外担保
  • D.期货公司可以从事期货自营业务

15. 下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是(    )。
  • A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
  • B.可由财务负责人担任
  • C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
  • D.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

16. 下列关于股份有限公司股份发行的表述中,说法不正确的是(    )。
  • A.公司向发起人发行的股票,应当为记名股票
  • B.公司向法人发行的股票,可以为不记名股票
  • C.公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票
  • D.公司向法人发行的股票,不得以代表人姓名记名

17. 聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是(    )。
  • A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
  • B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
  • C.由证券监督管理机构予以取缔
  • D.处以10万元以上30万元以下的罚款

18. 期货交易所违背受托义务,擅自运用客户资金,对其可以采取的刑事处罚措施不包括(    )。
  • A.情节严重的,对单位判处罚金
  • B.情节严重的,对单位的直接负责的主管人员,处1年有期徒刑
  • C.情节特别严重的,对单位的直接负责的主管人员,处10万元的罚金
  • D.情节特别严重的,对单位的直接负责的主管人员,处15年有期徒刑

19. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取(    )的证券市场禁入措施。
  • A.2—3年
  • B.2—5年
  • C.3—5年
  • D.5—10年

20. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(    )。
  • A.10%
  • B.20%
  • C.30%
  • D.45%

21. 对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是(    )。
  • A.责令改正,给予警告
  • B.情节严重的,撤销相关业务许可
  • C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
  • D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款

22. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.融资融券业务,是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动
  • B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此,证券经纪业务的对象具有权威性
  • C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
  • D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当暂停发行

23. 证券公司办理经纪业务,证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以(    )的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
  • A.5万元以上10万元以下
  • B.3万元以上10万元以下
  • C.5万元以上15万元以下
  • D.5万元以上20万元以下

24. 证券公司从事证券资产管理业务,不得有的行为包括(    )。
Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
Ⅲ.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离
Ⅳ.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
  • A.ⅢⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅡⅢ

25. 下列关于股份有限公司股份发行的表述中,说法正确的有(    )。
Ⅰ.公司向发起人发行的股票,可以为不记名股票
Ⅱ.公司向法人发行的股票,可以为不记名股票
Ⅲ.公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票
Ⅳ.公司向法人发行的股票,不得另立户名
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅡⅢ
  • D.ⅢⅣ

26. 证券公司应每月、每半年、每年向(    )报送自营业务情况。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.中国证券业协会
Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅠⅣ
  • C.ⅠⅢ
  • D.ⅢⅣ

27. 下列关于股份有限公司股份发行的表述中,说法正确的有(    )。
Ⅰ.股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额相等
Ⅱ.同种类的每一股份应当具有同等权利
Ⅲ.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格可以不同
Ⅳ.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额
  • A.ⅡⅢ
  • B.ⅠⅡ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅣ

28. 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括(    )。
Ⅰ.集合资产管理计划说明书
Ⅱ.资产托管协议
Ⅲ.合规总监的合规审查意见
Ⅳ.风险揭示书
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

29. 基金托管人应当履行的职责有(    )。
Ⅰ.安全保管基金财产
Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户
Ⅲ.持有基金管理人的股份
Ⅳ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅠⅢ1V
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

30. 公司、企业违规披露重要信息,严重损害股东或者其他人利益的,应承担的刑事责任有(    )。
Ⅰ.对其直接负责的主管人员,处3年以下有期徒刑
Ⅱ.对其直接责任人员,处5年以下有期徒刑
Ⅲ.对其直接负责的主管人员,单处2万元以上20万元以下罚金
Ⅳ.对其直接责任人员,并处1万元以上10万元以下罚金
  • A.ⅠⅢ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅡ
  • D.ⅠⅡⅣ

31. 下列属于证券承销协议应载明的内容有(    )。
Ⅰ.当事人的名称
Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ.包销的期限及起止日期
Ⅳ.违约责任
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

32. 国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有(    )。
Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明
Ⅱ.进入证券公司的办公场所进行检查
Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅡ
  • D.ⅠⅡⅣ

33. 下列选项中,属于证券承销业务种类的有(    )。
Ⅰ.自销
Ⅱ.包销
Ⅲ.经销
Ⅳ.代销
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅢ
  • D.ⅡⅣ

34. 下列关于要约收购的说法,正确的有(    )。
Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上
Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约
Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东
Ⅳ.采取要约收购方式的,收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票
  • A.ⅡⅢ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅣ

35. 非法开设证券交易场所的,可采取的处罚措施有(    )。
Ⅰ.由县级以上人民政府予以取缔
Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

36. 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信息包括(    )。
Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称
Ⅱ.受处罚处分机构责任人
Ⅲ.处罚处分时间
Ⅳ.处罚处分类别
  • A.ⅠⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅢ
  • C.ⅡⅣ
  • D.ⅠⅢⅣ

37. 下列选项中,说法正确的有(    )。
Ⅰ.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营
Ⅱ.证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规
Ⅲ.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理
Ⅳ.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立证券业协会,实行自律性管理
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

38. 证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的,按照(    )的有关规定,进行行政处罚。
Ⅰ.《证券法》
Ⅱ.《证券投资基金法》
Ⅲ.《证券公司监督管理条例》
Ⅳ.《刑法》
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅢ
  • C.ⅠⅡⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

39. 证券公司申请设立集合资产管理计划,应当上报相关的申报材料,申报材料的主要内容包括(    )。
Ⅰ.计划说明书
Ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本
Ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表
Ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅡⅣ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

40. 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构,其成员不可以是(    )。
Ⅰ.董事会秘书
Ⅱ.经理
Ⅲ.职工代表
Ⅳ.独立董事
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅡⅣ
  • C.ⅠⅢ
  • D.ⅢⅣ

41. 证券公司融资、融券的对象不包括(    )的客户。
Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月
Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管
Ⅲ.证券公司的股东、关联人
Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅡⅢ
  • D.ⅢⅣ

42. 客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有(    )。
Ⅰ.委托记录
Ⅱ.交易记录
Ⅲ.资金余额
Ⅳ.证券经纪人证书编号
  • A.ⅠⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅢ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅣ

43. A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查,根据规定,监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为(    )个交易日。
  • A.20
  • B.15
  • C.30
  • D.60

44. 余额包销最长不得超过(    )。
  • A.1个月
  • B.3个月
  • C.半年
  • D.1年

45. 取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为(    )。
  • A.证券投资顾问
  • B.证券经纪人
  • C.证券咨询师
  • D.证券分析师

46. 下列从业人员的执业行为中,错误的是(    )。
  • A.应保守所在机构的商业秘密
  • B.离开所在机构后,保密义务结束
  • C.应保守客户的个人隐私
  • D.应保守客户的商业秘密

47. 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有(    )。
Ⅰ.T日
Ⅱ.T+3日
Ⅲ.T+1日
Ⅳ.T+6日
  • A.Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ

48. 证券公司办理集合资产管理业务,关于委托资产的说法,错误的是(    )。
Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币
Ⅱ.委托资产应当是货币资金
Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产
Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅱ、Ⅲ

49. 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立(    )。
Ⅰ.信用交易资金交收账户
Ⅱ.融券专用证券账户
Ⅲ.客户信用交易担保证券账户
Ⅳ.信用交易证券交收账户
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

50. 下列属于证券经纪业务特点的有(    )。
Ⅰ.证券经纪商的中介性
Ⅱ.业务对象的针对性
Ⅲ.客户指令的权威性
Ⅳ.客户资料的保密性
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

51. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于(    )的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
  • A.1周
  • B.60个小时
  • C.90个小时
  • D.1个月

52. 证券公司应当至少(    )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
  • A.每日
  • B.每月
  • C.每3个月
  • D.每年

53. 公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有(    )。
Ⅰ.公司有重大违法行为
Ⅱ.未按照公司债券募集办法履行义务
Ⅲ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
Ⅳ.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

54. 监管部门对经纪业务的监管措施包括(    )。
Ⅰ.中国证监会的自律管理
Ⅱ.证券公司的内部控制
Ⅲ.证券监管机构的监管
Ⅳ.证券交易所的监督
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

55. 投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则包括(    )。
Ⅰ.诚实守信
Ⅱ.勤勉尽责
Ⅲ.独立客观
Ⅳ.专业审慎
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

56. 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处(    )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

57. 有限责任公司的权力机关是(    )。
  • A.股东会
  • B.董事会
  • C.监事会
  • D.理事会

58. 对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用(    )。
  • A.拍卖
  • B.约定竞价
  • C.分散交易
  • D.公开的集中竞价交易

59. 证券公司应当以提供(    )等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Ⅰ.电话
Ⅱ.网上查询
Ⅲ.书面查询
Ⅳ.在营业场所公示
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

60. (    )是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
  • A.对证券发行人的权利
  • B.对证券交易人的权利
  • C.对证券监管人的权利
  • D.对证券转让人的权利

61. 证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由(    )进行托管。
  • A.资产托管机构
  • B.资产管理机构
  • C.证券托管机构
  • D.证券管理机构

62. 基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存(    )年。
  • A.5
  • B.10
  • C.15
  • D.20

63. 证券公司应当有(    )名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
  • A.2
  • B.3
  • C.5
  • D.10

64. 董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括(    )。
Ⅰ.挪用公司资金
Ⅱ.将公司资金以其他个人名义开立账户存储
Ⅲ.违反公司章程的规定,将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
Ⅳ.违反公司章程的规定,与本公司订立合同或者进行交易
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

65. 中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起(    )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
  • A.15
  • B.20
  • C.30
  • D.45

66. 股份有限公司的董事会成员可以是(    )人。
Ⅰ.5
Ⅱ.15
Ⅲ.20
Ⅳ.25
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

67. 《中华人民共和国刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是(    )。
  • A.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金
  • B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
  • C.处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
  • D.处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

68. 在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入管理方面的法律法规的是(    )。
  • A.《中华人民共和国证券法》
  • B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
  • C.《证券公司治理准则》
  • D.《证券公司风险控制指标管理办法》

69. 设立股份有限公司应由(    )作为申请人。
  • A.董事会
  • B.监事会
  • C.理事会
  • D.董事长

70. 证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是(    )。
  • A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
  • B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
  • C.证券公司借用客户资金,30日内还清
  • D.法律规定的其他情形

71. (    )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。
Ⅰ.发行人
Ⅱ.上市公司的董事
Ⅲ.上市公司的监事
Ⅳ.上市公司的一般工作人员
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

72. 中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起(    )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
  • A.15
  • B.20
  • C.30
  • D.45

73. 证券公司风险监控体系应建立自营业务的(    )盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
  • A.逐日
  • B.逐月
  • C.逐季
  • D.逐年

74. 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理(    )等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。
Ⅰ.业务资质
Ⅱ.管理能力
Ⅲ.业绩
Ⅳ.财务状况
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

75. 接受上市公司并购重组当事人委托的,财务顾问应当指定(    )名财务顾问主办人负责,同时,可以安排(    )名项目协办人参与。
  • A.2;2
  • B.1;2
  • C.2;1
  • D.1;1

76. 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(    ),行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.风险规避委员会
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

77. 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员(    )等作为考核的重要内容。
Ⅰ.行为的合规性
Ⅱ.服务的适当性
Ⅲ.客户投诉的情况
Ⅳ.客户开户数
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

78. 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括(    )。
Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

79. 下列关于转融通业务规则的说法中,错误的是(    )。
  • A.证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户
  • B.证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报中国证券业协会备案
  • C.证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金
  • D.证券可以充抵保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%

80. 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额(    )的罚款。
  • A.1%以上10%以下
  • B.1%以上5%以下
  • C.2%以上5%以下
  • D.2%以上10%以下

81. 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务时,应当告知客户的下列信息中,错误的是(  )。
  • A.公司名称、地址、联系方式、证券投资咨询业务资格等
  • B.证券投资顾问的姓名和执业资格编码
  • C.证券投资顾问服务的内容和方式
  • D.投资决策与客户共同作出

82. 股份有限公司的董事会成员可以是(    )人。
Ⅰ.5
Ⅱ.15
Ⅲ.20
Ⅳ.25
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83. (    )是有限责任公司的业务执行机关。
  • A.股东会
  • B.董事会
  • C.监事会
  • D.职工代表大会

84. 违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有(    )。
Ⅰ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券    ’
Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85. 首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向(    )投资者进行推介和询价。
  • A.网上
  • B.网下
  • C.内部
  • D.外部

86. 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(    )的罚款。
  • A.1万元以上3万元以下
  • B.3万元以上10万元以下
  • C.10万元以上30万元以下
  • D.3万元以上30万元以下

87. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司经营证券自营业务必须符合条件,下列说法正确的是(    )。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%。但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

88. 下列人员中,可以成为持有公司5%以上股权的股东的是(    )。
  • A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年
  • B.乙公司净资产占实收资本的35%
  • C.丙因做生意亏本,欠别人5万元已经到期,至今不能清偿
  • D.丁公司负债达到净资产的75%

89. 上市公司及其(    )或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。
Ⅰ.高级管理人员
Ⅱ.实际控制人
Ⅲ.董事
Ⅳ.控股股东
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

90. 客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向(    )投诉,证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.公安机关
Ⅲ.证券业自律组织
Ⅳ.国务院证券监督管理机构
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

91. 证券公司应当在代销合同签署后(    )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
  • A.2
  • B.3
  • C.5
  • D.7

92. (    )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。
Ⅰ.发行人
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证券服务机构
Ⅳ.投资者
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

93. 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过(    )为客户提供资产管理服务。
  • A.专门账户
  • B.证券公司的账户
  • C.该客户配偶的账户
  • D.其他证券公司的账户

94. 信息公开的内容包括(    )。
Ⅰ.上市公告书
Ⅱ.中期报告
Ⅲ.年度报告
Ⅳ.临时报告
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

95. 证券自营业务决策机构原则上应当按照(    )的三级体制设立。
  • A.董事会一投资决策机构一自营业务部门
  • B.董事会一自营业务部门一投资决策机构
  • C.投资决策机构一董事会一自营业务部门
  • D.自营业务部门一董事会一投资决策机构

96. 下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的是(    )。
  • A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖
  • B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
  • C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
  • D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

97. 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的(    )以上通过。
  • A.2/3
  • B.1/3
  • C.1/2
  • D.3/4

98. 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币(    )万元。
  • A.50
  • B.100
  • C.200
  • D.500

99. 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是(    )。
  • A.直接义务
  • B.违背受托义务
  • C.违背信托义务
  • D.间接义务

100. 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资(    )和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
Ⅰ.国债
Ⅱ.在证券交易所上市的企业债券
Ⅲ.股票型证券投资基金
Ⅳ.国家重点建设债券
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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