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2018年03月23日金融市场基础知识2016试题(第 1 套 - 单选)

2018-3-23 18:01| 发布者: 本站编辑| 查看数: 312| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到(   

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■ 单选题

1. 根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到(    )和有关主管部门的批准。
  • A.中国证券业协会
  • B.国家发改委
  • C.国务院
  • D.中国证监会

2. 下列关于开放式基金的说法中,不正确的是(    )。
  • A.既可以由基金公司直销,也可以由基金公司的代理机构代销
  • B.有固定存续期
  • C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项
  • D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场

3. 证券公司向客户融资,只能使用(    )。
  • A.融资专用资金账户内的资金
  • B.融资专用资金账户内的证券
  • C.融券专用证券账户内的证券
  • D.融券专用证券账户内的资金

4. 公开发行公司债券,应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的(    )。
  • A.20%
  • B.30%
  • C.40%
  • D.50%

5. 申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任(    )。
  • A.发行人
  • B.推荐人
  • C.承销机构
  • D.保荐人

6. (    )对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。
  • A.中国证监会
  • B.中国银监会
  • C.中国人民银行
  • D.中央政府

7. 首次公开发行股票并在创业板上市的发行人,应具备一定的资产规模,即最近1期末净资产不少于(    )万元,发行后股本总额不少于(    )万元。
  • A.2000;3000
  • B.3000;5000
  • C.1000;5000
  • D.5000;8000

8. 深证综合指数以(    )为样本股。
  • A.在深圳证券交易所主板、中小板、这是创业板上市的全部股票
  • B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股
  • C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票
  • D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票

9. 在计算股份指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的(    )。
  • A.计算期加权法
  • B.基期加权法
  • C.综合法
  • D.相对法

10. 下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中,不正确的是(    )。
  • A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
  • B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
  • C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历
  • D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

11. 下列关于普通股票与优先股票的比较中,说法正确的是(    )。
  • A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件
  • B.优先股票股东无表决权
  • C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利
  • D.优先股票代表着对公司的所有权,而普通股票不是

12. 目前,凭证式国债发行采用(    )方式,记账式国债发行采用(    )方式。
  • A.行政分配;公开招标
  • B.承购包销;公开招标
  • C.公开招标;通过商业银行
  • D.承购包销;行政分配

13. 我国《证券法》的核心旨在(    )。
  • A.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量
  • B.扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务
  • C.保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益
  • D.打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害

14. 取得证券业从业资格的人员,如果属(    )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
  • A.未被机构聘用
  • B.存在我国《证券法》第132条规定的情形
  • C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
  • D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

15. 下列债券中,不属于根据发行主体的不同分类的是(    )。
  • A.政府债券
  • B.附息债券
  • C.金融债券
  • D.公司债券

16. 下列说法错误的是(    )。
  • A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力
  • B.经济手段调节过程通常较快
  • C.行政手段比较直接
  • D.行政手段多在证券市场发展初期进行

17. 基金性质的机构投资者不包括(  )。
  • A.企业年金
  • B.证券投资基金
  • C.证券公司
  • D.社会公益基金

18. 储蓄国债的特点是(    )。
  • A.向机构投资者发行
  • B.可以流通转让
  • C.手续简化
  • D.付息方式单一

19. (    )是股票投资者经常性收入的主要来源。
  • A.股票溢价发行
  • B.分红派息
  • C.资产增值
  • D.接受赠与

20. 公司股东享有的权利不包括(    )。
  • A.选择管理者
  • B.资产收益
  • C.参与重大决策
  • D.制订公司产品计划

21. 金融期货交易双方有权(    )。
  • A.违约
  • B.要求提前交割
  • C.要求推迟交割
  • D.在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割

22. 下列属于货币政策手段的是(    )。
  • A.调节税率
  • B.发行国债
  • C.再贴现政策
  • D.增加财政支出

23. 上市公司应当披露的定期报告不包括(    )。
  • A.年度报告
  • B.中期报告
  • C.月度报告
  • D.季度报告

24. (    )是最基础的金融衍生产品。
  • A.金融远期合约
  • B.金融期货
  • C.金融期权
  • D.金融互换

25. 下列关于证券公司分类监管制度的说法,正确的是(    )。
  • A.以净资本为基准
  • B.以扶优限劣为核心
  • C.以提高风险管理能力为目的
  • D.以市场准入和监管措施为依据

26. 中国证券市场实行(    )制度。
  • A.公开交易
  • B.中央登记
  • C.中央管辖
  • D.政府管辖

27. 下列关于股票性质的描述,错误的是(    )。
  • A.股票是有价证券、要式证券
  • B.股票是证权证券、资本证券
  • C.股票是综合权利证券
  • D.股票是债权证券、物权证券

28. 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为(    )。
  • A.政府债券、金融债券和公司债券
  • B.贴现债券、附息债券、息票累积债券
  • C.公募债券、私募债券
  • D.有担保债券、无担保债券

29. 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币(    )万元。
  • A.1000
  • B.2000
  • C.3000
  • D.5000

30. 金融机构临时冻结资金不得超过(    )小时。
  • A.24
  • B.36
  • C.48
  • D.50

31. 下列不属于股价平均数的是(    )。
  • A.指数股价平均数
  • B.简单算术股价平均数
  • C.加权股价平均数
  • D.修正股价平均数

32. 沪、深证券交易所规定,通过竞价交易买入股票、基金、权证的,申报数量应当为(    )股或其整数倍。
  • A.80
  • B.90
  • C.100
  • D.110

33. 可转换公司债券的回售条件一般是(    )。
  • A.公司股价在一段时间内连续偏离转换价格
  • B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
  • C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度
  • D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度

34. 证券市场监管的主要手段是(    )。
  • A.经济手段
  • B.政治手段
  • C.行政手段
  • D.法律手段

35. 下列关于可转换债券的说法中,不正确的是(    )。
  • A.可转换债券的有效期限与一般债券相同
  • B.可转换债券是指证券持有者可依据一定的转换条件,将优先股票转换成发行人普通股票的证券
  • C.可转换债券的有效期限指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
  • D.转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间

36. 证券市场上最重要的中介机构是(    )。
  • A.会计师事务所
  • B.证券公司
  • C.资产评估事务所
  • D.投资咨询公司

37. 鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以VaR为核心,其主要优势有(    )。
Ⅰ.VaR计算简便
Ⅱ.VaR考虑了不同组合的风险分散效应
Ⅲ.VaR限额是动态的
Ⅳ.VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38. 深圳证券交易所于(    )正式营业。
  • A.1990年8月3日
  • B.1992年6月3日
  • C.1989年5月3日
  • D.1991年7月3日

39. 债券期限的影响因素包括(    )。
Ⅰ.资金使用方向
Ⅱ.市场利率变化
Ⅲ.债券的变现能力
Ⅳ.筹资者的资信
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40. 场外交易市场,即业界所称的0TC市场,它主要由(    )组成。
Ⅰ.柜台市场
Ⅱ.第三市场
Ⅲ.第四市场
Ⅳ.二级市场
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

41. 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行(    )披露。
  • A.基本信息公开
  • B.财务信息公开
  • C.基本信息公示和财务信息公开
  • D.所有内部信息公开

42. 信用违约互换中的参考信用工具包括(    )。
Ⅰ.债券
Ⅱ.按揭贷款
Ⅲ.按揭支持证券
Ⅳ.各国国债
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43. 资产证券化起源于(    )。
  • A.希腊
  • B.英国
  • C.美国
  • D.德国

44. 关于金融自由化的作用,下列说法中错误的是(    )。
  • A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈,使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
  • B.金融自由化促进了金融竞争
  • C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
  • D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透,多元化的金融机构纷纷出现,直接地或迂回地夺走了银行业很大一块阵地

45. 下列关于股票性质的描述中,错误的是(    )。
  • A.股票是有价证券、要式证券
  • B.股票是证权证券、资本证券
  • C.股票是综合权利证券
  • D.股票是物权证券、债权证券

46. 从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是(    )。
  • A.基金交易费
  • B.基金销售服务费
  • C.申购费
  • D.基金运作费

47. 买方在交付了期权费后,即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利,称之为(    )。
  • A.货币期权
  • B.互换期权
  • C.利率期权
  • D.股票期权

48. 下列关于全国性社会保障基金的说法中,错误的是(    )。
  • A.全国性社会保障基金主要投向国债市场
  • B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金
  • C.在大多数国家,社保基金即全国性社会保障基金
  • D.全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入

49. 下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是(    )。
  • A.具有满足业务需要的技术系统
  • B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
  • C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

50. 下列属于投资者在委托买卖证券时,需支付的费用和税收的是(    )。
Ⅰ.佣金
Ⅱ.过户费
Ⅲ.印花税
Ⅳ.托管费
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

51. 外国债券的特点有(    )。
Ⅰ.在发行方式方面,其由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
Ⅱ.在发行法律方面,其必须经官方主管机构批准
Ⅲ.债券发行人与债券的面值货币属于同一个国家
Ⅳ.在发行纳税方面,其受发行地所在国的税法管制
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52. 下列属于普通股根据其风险特征分类的是(    )。
Ⅰ.蓝筹股
Ⅱ.成长股
Ⅲ.优先股
Ⅳ.收入股
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

53. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指(    )。
  • A.国际债券
  • B.亚洲债券
  • C.外国债券
  • D.欧洲债券

54. 按照联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为(    )。
Ⅰ.汇率联结型产品
Ⅱ.商品联结型产品
Ⅲ.利率联结型产品
Ⅳ.股权联结型产品
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

55. 下列属于证券投资基金的技术风险的是(    )。
Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化
Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险
Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险
Ⅳ.注册登记系统瘫痪导致的风险
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

56. 违反投资适当性原则的主要原因在于(    )。
Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺
Ⅲ.投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
Ⅳ.投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

57. 下列关于股票价值与价格的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.股票的账面价值又称为面值,即在股票票面上标明的金额
Ⅱ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格,从理论上说,股票价格应由其价值决定
Ⅲ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

58. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过(    )个交易日。
  • A.5
  • B.10
  • C.15
  • D.30

59. 全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,主要用于支付(    )。
Ⅰ.失业救济
Ⅱ.退休金
Ⅲ.养老保险
Ⅳ.医疗保险
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

60. 我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在(    )年以上期限内还本付息的有价证券。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

61. 目前,我国封闭式基金按照(    )的比例计提基金托管费。
  • A.0.2%
  • B.0.25%
  • C.1.5%
  • D.2%

62. 《中华人民共和国公司法》规定,股票发行价格可以(    )。
Ⅰ.按票面金额
Ⅱ.超过票面金额
Ⅲ.低于票面金额
Ⅳ.任意金额
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

63. 我国在国际市场已发行的金融债券中,期限最长的为(    )年。
  • A.8
  • B.10
  • C.12
  • D.20

64. 政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务,是政府管理国家金融的专门机构,具体体现在(    )。
Ⅰ.代理国库
Ⅱ.代理政府金融事务
Ⅲ.为政府融通资金
Ⅳ.主持外汇头寸抛补业务
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

65. 中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是(    )。
  • A.中国银监会成立
  • B.中国证监会成立
  • C.中国证券业协会成立
  • D.中国人民银行成立

66. 指数基金比较适合于(    )等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。
  • A.社会闲资
  • B.对冲基金
  • C.激进的投资者
  • D.社保基金

67. 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是(    )。
  • A.净资本
  • B.固定资本
  • C.流动资本
  • D.注册资本

68. 证券投资基金的主要投资风险不包括(    )。
  • A.市场风险
  • B.管理能力风险
  • C.汇率风险
  • D.巨额赎回风险

69. 下列选项中,不属于国际证监会公布的证券监管目标的是(    )。
  • A.保护投资者
  • B.保证证券市场的公平、效率和透明
  • C.降低非系统风险
  • D.降低系统性风险

70. 下列属于证券公司公开发行债券的要求的有(    )。
Ⅰ.发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元
Ⅱ.最近1年营利
Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
Ⅳ.最近2年内未发生重大违法违规行为
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

71. 下列关于红筹股的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.红筹股不属于外资股
Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票
Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

72. 与现券交易相比,远期合同交易的特点主要表现在(    )。
Ⅰ.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同
Ⅱ.远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间,通常有较长的间隔
Ⅲ.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判,双方达成一致意见签订合同之后才算成立
Ⅳ.远期合同交易通常要求在规定的场所进行,双方交易要受到第三方的监控
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

73. 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为(    )。
Ⅰ.息票累积债券
Ⅱ.附息债券
Ⅲ.贴现债券
Ⅳ.实物债券
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

74. 下列不属于债券的基本性质的是(    )。
  • A.债券属于有价证券
  • B.债券是一种虚拟资本
  • C.债券是债权的表现
  • D.发行人必须在约定的时间付息还本

75. 根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得出现的情形有(    )。
Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%
Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
Ⅳ.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

76. 下列选项中,属于交易所交易的衍生工具的是(    )。
  • A.金融机构之间进行的互换交易
  • B.金融机构与大规模交易者之间进行的互换交易
  • C.金融机构之间进行的信用衍生品交易
  • D.在期货交易所交易的期货合约

77. 恒生流通综合指数系列包括(    )。
Ⅰ.恒生综合指数
Ⅱ.恒生流通综合指数
Ⅲ.恒生香港流通指数
Ⅳ.恒生中国内地流通指数
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

78. 机构投资者包括(    )。
Ⅰ.保险公司
Ⅱ.投资基金
Ⅲ.个人投资者
Ⅳ.合格境外机构投资者
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

79. 下列选项中,不属于未上市流通股份的是(    )。
  • A.优先股
  • B.内部职工股
  • C.境外上市外资股
  • D.发起人股份

80. 衡量物价稳定与否,从各国的情况看,通常使用的指标有(    )。
Ⅰ.国民生产总值平均指数
Ⅱ.消费物价指数
Ⅲ.批发物价指数
Ⅳ.恩格尔系数
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

81. 1987年,我国第一家专业性证券公司(    )成立。
  • A.深圳特区证券公司
  • B.上海证券有限责任公司
  • C.国泰君安证券股份有限公司
  • D.长城证券有限责任公司

82. 外汇风险可能发生也可能不发生,不具有必然性。这说明外汇风险具有(    )。
  • A.或然性
  • B.不确定性
  • C.相对性
  • D.隐藏性

83. 债券的票面要素包括(    )。
Ⅰ.债券的票面价值
Ⅱ.债券的到期期限
Ⅲ.债券的票面利率
Ⅳ.债券发行者名称
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

84. 下列关于政府债券特征的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.政府债券是国家信用的体现。安全性高
Ⅱ.政府债券竞争力强,市场属性好,一般仅在证券交易所上市交易
Ⅲ.政府债券收益比较稳定
Ⅳ.可以享受免税待遇
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

85. 金融市场以(    )为交易对象。
  • A.实物资产
  • B.货币资产
  • C.金融资产
  • D.无形资产

86. 股权投资的特点不包括(    )。
Ⅰ.收益十分丰厚
Ⅱ.风险较低
Ⅲ.可以提供全方位的增值服务
Ⅳ.流动性强
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

87. 在证券交易所交易的债券,按照交割日期的不同,可分为(    )。
Ⅰ.普通日交割
Ⅱ.当日交割
Ⅲ.约定日交割
Ⅳ.前一日交割
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

88. 股票的市场价格总是围绕其(    )波动。
  • A.内在价值
  • B.清算价值
  • C.票面价值
  • D.外在价值

89. 按照深圳证券交易所的规定,每个交易日有(    )个时间段为集合竞价时间。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4

90. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额(    )以上的基金份额持有人有权自行召集。
  • A.20%
  • B.5%
  • C.10%
  • D.50%

91. 金融期货中最先产生的品种是(    )。
  • A.利率期货
  • B.股价指数期货
  • C.外汇期货
  • D.国债期货

92. 证券交易所的组织形式大致可以分为(    )。
Ⅰ.股份制
Ⅱ.公司制
Ⅲ.合伙制
Ⅳ.会员制
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

93. 证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的(    )等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。
Ⅰ.买卖数量
Ⅱ.出价方式
Ⅲ.证券名称
Ⅳ.价格幅度
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

94. 短期融资券的最长期限不超过(    )天。
  • A.60
  • B.90
  • C.180
  • D.365

95. 将证券交易委托分为市价委托、限价委托、停止损失委托和停止损失限价委托,是按(    )划分的。
  • A.委托订单的数量
  • B.买卖证券的方向
  • C.委托价格限制
  • D.委托时效限制

96. 下列属于资本流出的是(    )。
  • A.外国对本国负债减少
  • B.本国对外国的债务增加
  • C.本国时外国的债务减少
  • D.本国在外国的资产减少

97. 记名股票是指在(    )上记载股东姓名的股票。
Ⅰ.股份公司的股东名册
Ⅱ.招股说明书
Ⅲ.股票票面
Ⅳ.公司章程
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

98. 推动同业拆借市场形成、发展的根本原因是(    )的实施。
  • A.法定存款准备金制度
  • B.再贴现政策
  • C.公开市场政策
  • D.存款派生机制

99. 下列关于区域性股权交易市场的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.区域性股权交易市场即第三板市场
Ⅱ.区域性股权市场目前是省级政府批准设立的公开市场
Ⅲ.区域性股权市场原则上不允许跨区经营
Ⅳ.证券公司已经可以全业务参与区域性股权交易市场
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

100. 股票等证券的转手即在“纸张”上的交易,并不涉及发行企业相应份额资产的变动,这体现的金融市场特点是(    )。
  • A.金融市场的非物质化
  • B.金融市场是信息市场
  • C.金融市场是一个自由竞争市场
  • D.金融市场可以是有形市场,也可以是无形市场

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