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2018年03月23日证券市场基本法律法规2016试题(第 1 套 - 单选)

2018-3-23 18:01| 发布者: 本站编辑| 查看数: 272| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 各会员应在集合资产管理计划运作前(    )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变

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■ 单选题

1. 各会员应在集合资产管理计划运作前(    )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

2. 下列情形表明代销发行成功的是(    )。
  • A.代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
  • B.代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
  • C.代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
  • D.代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的

3. 下列情形中可以再次公开发行公司债券的是(    )。
  • A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
  • B.连续5年亏损
  • C.改变公开发行公司债券所募资金的用途
  • D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

4. 经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币(    )元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币(    )元。
  • A.3000万;5000万
  • B.5000万;8000万
  • C.8000万;1亿
  • D.1亿;5亿

5. 下列关于公开募集基金的说法,不正确的是(    )。
  • A.公开募集基金,应当经证监会注册
  • B.未经注册,不得公开或者变相公开募集基金
  • C.向特定对象募集资金累计超过100人
  • D.应当由基金管理人管理,基金托管人托管

6. 法人利用他人账户买卖证券的,不应采取的措施是(    )。
  • A.没收法人财产
  • B.处以违法所得3倍的罚款
  • C.违法所得为2万元的,处以5万元的罚款
  • D.对直接负责的主管人员,处以6万元的罚款

7. 证券公司在融资融券业务中,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的(    )。
  • A.3%
  • B.5%
  • C.10%
  • D.20%

8. 下列关于股份有限公司股票转让的表述中,说法不正确的是(    )。
  • A.公司一般情况下不得收购本公司股份
  • B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内,不得进行股东名册的变更登记
  • C.无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力
  • D.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起2年内不得转让

9. 下列情形中应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的是(    )。
  • A.公司有重大违法行为,经查实后果严重的
  • B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,在限期内未能消除的
  • C.公司最近2年连续亏损
  • D.公司解散

10. 下列选项中,不正确的是(    )。
  • A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
  • B.证券公司从事融资融券业务,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存
  • C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%,这属于内幕信息
  • D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构

11. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.董事会可以对公司分立事项作出决议
  • B.申请股票上市交易,应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告
  • C.股东会的议事方式和表决程序,可由公司章程规定
  • D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

12. 下列选项中,说法不正确的是(    )。
  • A.证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券,属于国家工作人员的,应依法给予行政处分
  • B.擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
  • C.其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准
  • D.修改公司章程需要经过董事会2/3以上董事同意方能通过

13. 下列选项中,不正确的是(    )。
  • A.股票发行价格可以低于票面金额
  • B.期货交易所不得直接或间接参与期货交易
  • C.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
  • D.监事能够对董事会决议事项提出质询或者建议

14. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的(    )。
  • A.5%
  • B.10%
  • C.15%
  • D.20%

15. 下列关于证券公司信息隔离墙制度,说法错误的是(    )。
  • A.证券公司工作人员均可获取敏感信息,并对敏感信息负有保密义务
  • B.证券公司应确保存在利益冲突的部门的办公场所相对封闭
  • C.证券公司应制定跨墙管理制度,明确跨墙人员的行为规范
  • D.证券公司应对证券自营、证券资产管理、融资融券业务所涉资金、证券及账户分开管理

16. 下列关于收购的说法,不正确的是(    )。
  • A.收购行为完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更换
  • B.收购行为完成后,收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告
  • C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准
  • D.收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更企业形式

17. 单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,(    )可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令。
  • A.证券交易所
  • B.证券公司
  • C.中国证监会
  • D.中国人民银行

18. (    )负责建立保荐信用监管系统,对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
  • A.证监会
  • B.银监会
  • C.中国人民银行
  • D.财政部

19. 下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,处罚错误的是(    )。
  • A.由证监会责令改正
  • B.拒不改正的,由证券业协会对其机构给予纪律处分
  • C.拒不改正的,由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分
  • D.情节严重的。由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

20. 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向(    )提出申请。
  • A.中国证监会
  • B.证券交易所
  • C.证券登记结算公司
  • D.证券公司营业部

21. 下列关于股份有限公司设立的说法,错误的是(    )。
  • A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
  • B.可以采取发起设立或者募集设立的方式
  • C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份
  • D.发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过

22. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(    )。
  • A.5年
  • B.10年
  • C.3年
  • D.2年

23. 下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中,说法正确的是(    )。
  • A.情节严重的,处5年以上有期徒刑
  • B.情节严重的,处以拘役
  • C.情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
  • D.单位犯罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役

24. 下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有(    )。
Ⅰ.提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点
Ⅱ.提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度
Ⅲ.提示客户应妥善保管信用账户卡
Ⅳ.提示客户在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司不会相应调高融资利率或融券费率
  • A.ⅠⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅢ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅣ

25. 证券公司客户资产管理业务主要包括(    )。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅣ
  • C.ⅠⅡ
  • D.ⅢⅣ

26. 下列事项须经代表2/3以上表决权的股东通过的有(    )。
Ⅰ.公司合并
Ⅱ.公司分立
Ⅲ.修改公司章程
Ⅳ.对外担保
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

27. 非法吸收公众存款,扰乱金融秩序的,对其可采取的刑事处罚措施有(    )。
Ⅰ.处5年以下有期徒刑
Ⅱ.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
Ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的,处3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的,单处5万元以上50万元以下罚金
  • A.ⅡⅣ
  • B.ⅡⅢ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅡ

28. 诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有(    )。
Ⅰ.真实
Ⅱ.准确
Ⅲ.公正
Ⅳ.规范
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

29. 下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中,说法正确的有(    )。
Ⅰ.向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意
Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为拒绝转让
Ⅲ.同意的股东应当购买该转让的股权
Ⅳ.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权
  • A.ⅠⅣ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅡ
  • D.ⅡⅢ

30. 证券登记结算机构挪用客户的资金,可采取的处罚措施有(    )。
Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得的,只给予警告
Ⅲ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的,责令关闭或者撤销相关业务许可
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅡⅢⅣ

31. 证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将(    )在营业场所的显著位置予以公示。
Ⅰ.收费相关法规
Ⅱ.客户相关资料
Ⅲ.收费项目
Ⅳ.收费标准
  • A.ⅠⅣ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅡ

32. 上市公司暂停股票上市交易的情形有(    )。
Ⅰ.公司最近3年连续亏损
Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
Ⅲ.公司被宣告破产
Ⅳ.公司有重大违法行为
  • A.ⅢⅣ
  • B.ⅠⅣ
  • C.ⅡⅢ
  • D.ⅠⅣ

33. 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,履行(    )等职责。
Ⅰ.安全保管客户委托资产
Ⅱ.提高客户资产收益
Ⅲ.监督证券公司投资行为
Ⅳ.办理资金收付事项
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

34. 证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查内容一般包括(    )。
Ⅰ.还款能力
Ⅱ.诚信记录
Ⅲ.投资经验
Ⅳ.融资融券需求
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

35. 上海证券交易所进行的证券买卖,可以采用大宗交易方式的有(    )。
Ⅰ.B股单笔买卖申报数量不低于30万股
Ⅱ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份
Ⅲ.国债单笔买卖申报数量不低于1万手
Ⅳ.债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币
  • A.ⅢⅣ
  • B.ⅡⅢ
  • C.ⅠⅡ
  • D.ⅠⅣ

36. 集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于(    )。
Ⅰ.债券回购
Ⅱ.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等
Ⅲ.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%
Ⅳ.投资于1家公司发行的证券,按证券面值计算,超过该证券发行总量的20%
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

37. 下列选项中,属于期货公司设立条件的有(    )。
Ⅰ.注册资本最低限额为人民币1亿元
Ⅱ.最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度
Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅢ
  • C.ⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅣ

38. 融资融券业务管理的基本原则包括(    )。
Ⅰ.合法合规原则
Ⅱ.集中管理原则
Ⅲ.独立运行原则
Ⅳ.岗位分离原则
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

39. 下列选项中,属于公司公开发行新股的条件有(    )。
Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构
Ⅱ.具有持续盈利能力,财务状况良好
Ⅲ.最近5年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
Ⅳ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
  • A.ⅠⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

40. 上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件有(    )。
Ⅰ.公司的经营方针的重大变化
Ⅱ.公司重大的购置财产的决定
Ⅲ.公司的1/3董事发生变动
Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

41. 客户融资买人、融券卖出的标的证券为股票的,应当符合(    )条件。
Ⅰ.在交易所上市交易满3个月
Ⅱ.股票发行公司已完成股权分置改革
Ⅲ.股票交易未被交易所实行特别处理
Ⅳ.股东人数不少于1000人
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅡⅢⅣ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅣ

42. 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循(    )原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平。
Ⅰ.独立
Ⅱ.审慎
Ⅲ.客观
Ⅳ.公平
  • A.ⅡⅢ
  • B.ⅠⅣ
  • C.ⅠⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

43. 公司合并的,应当自作出合并决议之日起(    )日内通知债权人,并与30日内在报纸上公告。
  • A.5
  • B.15
  • C.10
  • D.20

44. 《证券发行与承销管理办法》属于(    )层级。
  • A.法律
  • B.行政法规
  • C.部门规章及规范性文件
  • D.自律性规则

45. 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产,达到以下(    )情形之一的,构成重大资产重组。
Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上
Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过6 000万元人民币
Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5 000万元人民币
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

46. 经纪人的执业行为中,错误的是(    )。
  • A.向客户介绍证券公司的基本情况
  • B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
  • C.为客户之间的融资提供担保
  • D.不得与客户约定分享投资收益

47. 可作为融资买人或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市并经交易所认可的(    )。
Ⅰ.股票
Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.债券
Ⅳ.其他证券
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

48. 在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(    )情形之一的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。
Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

49. 下列关于股份公司发行股份的说法中,不正确的是(    )。
  • A.同种类的每一股份应当具有同等权利
  • B.公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案
  • C.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额
  • D.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格不相同

50. 接受上市公司并购重组当事人委托的,财务顾问应当指定(    )名财务顾问主办人负责,同时,可以安排(    )名项目协办人参与。
  • A.2;2
  • B.1;2
  • C.2;1
  • D.1;1

51. 下列关于证券经纪业务构成要素的说法中,错误的是(    )。
  • A.证券交易对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象
  • B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
  • C.证券经纪商不承担交易中的价格风险,向客户提供服务以收取佣金作为报酬
  • D.委托人是指依国家法律法规的规定,可以进行证券买卖的法人,不可以是自然人

52. 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(    )进行执业注册。
  • A.中国证监会
  • B.中国证券业协会
  • C.中国证监会在各地的派出机构
  • D.证券公司

53. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(    )。
  • A.10%
  • B.20%
  • C.30%
  • D.40%

54. 根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于(  )。
  • A.1/3
  • B.1/2
  • C.2/3
  • D.3/4

55. 证券发行和交易的原则不包括(    )。
  • A.公开
  • B.公平
  • C.公正
  • D.互利

56. 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起(    )个交易日内报证券交易所备案。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

57. 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向(    )提出申请。
  • A.证券公司营业部
  • B.证券公司总部
  • C.证券交易所营业部
  • D.证券交易所总部

58. 财务顾问及其财务顾问主办人出现(    )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
Ⅱ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
Ⅲ.未依法履行持续督导义务的
Ⅳ.采取正当竞争手段进行竞争的
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ

59. 下列关于从事上市公司并购重组顾问业务的财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中,错误的是(  )。
  • A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务
  • B.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
  • C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
  • D.委托人应"-3配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料

60. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(    )的架构设立和运行。
  • A.业务执行部门一董事会一业务决策机构一分支机构
  • B.董事会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构
  • C.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
  • D.业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会

61. 诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循(    )的原则。
Ⅰ.时效
Ⅱ.真实
Ⅲ.公正
Ⅳ.规范
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

62. 财务顾问主办人应当参加(    )组织的相关培训,接受后续教育。
  • A.证券公司
  • B.证券交易所
  • C.中国证监会
  • D.中国证券业协会

63. 有限责任公司的业务执行机关是(    )。
  • A.股东会
  • B.董事会
  • C.监事会
  • D.理事会

64. 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(    )的罚款。
  • A.3万元以上30万元以下
  • B.3万元以上50万元以下
  • C.5万元以上50万元以下
  • D.5万元以上30万元以下

65. 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立(    )。
Ⅰ.证券账户
Ⅱ.担保账户
Ⅲ.资金账户
Ⅳ.保证金账户
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

66. 下列选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的有(    )。
Ⅰ.国家对证券市场的管理制度
Ⅱ.股东的合法权益
Ⅲ.债权人的合法权益
Ⅳ.公众的合法权益
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

67. 下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是(    )。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.资金账户的注销
Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系
Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

68. 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当(    )人操作、(    )人复核,复核应当留痕。
  • A.一:一
  • B.多;多
  • C.多;一
  • D.一;多

69. 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中,错误的是(    )。
  • A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
  • B.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
  • C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拔指令予以拒绝
  • D.中国证券业协会应当为客户提供信用证券账户内数据的查询业务

70. 诚信信息有纸质证明文件的,证明文件以(    )形式保存。
  • A.电子
  • B.纸质
  • C.电子和纸质
  • D.以上均不正确

71. 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后(    )日内向协会报告。
  • A.7
  • B.10
  • C.15
  • D.20

72. 下列属于证券经纪业务特点的有(    )。
Ⅰ.证券经纪商的中介性
Ⅱ.业务对象的针对性
Ⅲ.客户指令的权威性
Ⅳ.客户资料的保密性
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

73. 国务院证券监督管理机构应当对证券公司的(    )等风险控制指标作出规定。
Ⅰ.净资本
Ⅱ.净资本与负债的比例
Ⅲ.净资本与净资产的比例
Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

74. 封闭式基金在基金合同期限内(    )。
  • A.基金规模可以增加
  • B.基金规模固定不变
  • C.基金规模不断变动
  • D.基金规模可以减少

75. 下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是(    )。
  • A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
  • B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
  • C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立
  • D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

76. 投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料(    )。
Ⅰ.真实
Ⅱ.准确
Ⅲ.及时
Ⅳ.完整
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

77. 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的(    )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。
Ⅰ.风险承受能力
Ⅱ.资产与收入状况
Ⅲ.投资偏好
Ⅳ.身体状况
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

78. 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过(    )家。
  • A.2
  • B.5
  • C.7
  • D.9

79. 证券金融公司应当每个交易日公布(    )。
Ⅰ.转融通成交数据
Ⅱ.转融资余额
Ⅲ.转融通费率
Ⅳ.转融券余额
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

80. 下列属于证券登记结算有限公司法定职能的是(    )。
Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理
Ⅱ.证券的存管和过户
Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记
Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

81. 除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过(    )个月。
  • A.3
  • B.6
  • C.9
  • D.12

82. 根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列说法中正确的有(    )。
Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为
Ⅱ.公司上市条件之一是公开发行的股份达公司总股份数量的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
Ⅲ.股份有限公司申请其股票上市交易,应向证券交易所报送有关文件
Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83. 封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为(    )年。
Ⅰ.5
Ⅱ.10
Ⅲ.15
Ⅳ.20
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

84. 下列关于公司设立方式的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司
Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司,也适用于股份有限公司
Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司,不适用于有限责任公司
Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司,也适用于有限责任公司
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85. 证券公司可以通过设立(    )的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
  • A.单一性
  • B.综合性
  • C.集团性
  • D.特定性

86. 以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处(    )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。
  • A.1
  • B.3
  • C.5
  • D.10

87. 设立基金管理公司,应当具备的条件有(    )。
Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币,且必须为实缴货币资本
Ⅲ.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

88. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(    )。
  • A.10%
  • B.30%
  • C.40%
  • D.50%

89. “荐股软件”可实现的功能包括(    )。
Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势
Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议
Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议
Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90. 信息披露违法责任人员的责任大小,可以从(    )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。
Ⅰ.知情程度和态度
Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况
Ⅲ.专业背景
Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

91. 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员(    )等作为考核的重要内容。
Ⅰ.行为的合规性
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.客户投诉的情况
Ⅳ.服务的适当性
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

92. 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是(    )。
  • A.已对委托人披露的文件进行核查,确信披露文件的内容与格式符合要求
  • B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查,并同意出具此专业意见
  • C.已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
  • D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

93. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有(    )。
Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同蓉产
Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ

94. 证券自营业务决策机构原则上应当按照(    )的三级体制设立。
  • A.董事会一投资决策机构一自营业务部门
  • B.董事会一自营业务部门一投资决策机构
  • C.投资决策机构一董事会一自营业务部门
  • D.自营业务部门一董事会一投资决策机构

95. 违反《中华人民共和国证券法》规定,犯欺诈发行股票、债券罪的,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担(    )责任。
  • A.民事赔偿
  • B.刑事
  • C.行政处罚
  • D.缴纳罚款

96. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取(    )年的证券市场禁入措施。
  • A.3~5
  • B.3~10
  • C.5~10
  • D.2~5

97. 公司章程的基本特征不包括(    )。
  • A.法定性
  • B.真实性
  • C.公平性
  • D.自治性

98. 向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计不应超过(    )人。
  • A.150
  • B.50
  • C.100
  • D.200

99. 有限责任公司的监事会行使的职权包括(    )。
Ⅰ.检查公司财务
Ⅱ.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事和高级管理人员予以纠正
Ⅲ.对发行公司债券作出决议
Ⅳ.向股东会会议提出提案
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

100. 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括(    )。
Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书
Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书
Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚
Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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