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2018年05月09日金融市场基础知识2016试题(第 1 套 - 单选)

2018-5-9 18:12| 发布者: 本站编辑| 查看数: 38| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 在纽约上市的外资股被称为(    )。
  • A.N股
  • B.S股
  • C.L股
  • D.H股

2. 对于事先已确定发行

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■ 单选题

1. 在纽约上市的外资股被称为(    )。
  • A.N股
  • B.S股
  • C.L股
  • D.H股

2. 对于事先已确定发行条款的国债,我国采取(    )方式发行。
  • A.行政分配
  • B.公开招标
  • C.银行发售
  • D.承购包销

3. 在初步询价结束后,公开发行股票数量在(    )亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商不得定价并应中止发行。
  • A.2
  • B.3
  • C.4
  • D.5

4. (    )是证券市场上最活跃的投资者。
  • A.证券经营机构
  • B.银行业金融机构
  • C.保险金融机构
  • D.政府机构

5. 权证是一种(    )类金融衍生产品。
  • A.股权
  • B.债权
  • C.期权
  • D.期货

6. 公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(    )以上;公司股本总额超过人民币(    )亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。
  • A.20%;2
  • B.25%;4
  • C.30%;4
  • D.35%;5

7. 可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的(    )。
  • A.担保债券
  • B.抵押债券
  • C.优先股票
  • D.普通股票

8. 为资金供应者提供投资的机会是(    )的基本功能。
  • A.同业拆借市场
  • B.回购协议市场
  • C.证券流通市场
  • D.证券发行市场

9. 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括(    )。
  • A.净资产不低于2亿元人民币
  • B.经营行为规范
  • C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币
  • D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

10. 设立基金管理公司时,应当注册资本不低于(    )亿元人民币。
  • A.2
  • B.1
  • C.3
  • D.4

11. 上海证券交易所的运作系统不包括(    )。
  • A.综合协议交易平台
  • B.集中竞价交易系统
  • C.大宗交易系统
  • D.固定收益证券综合电子平台

12. 下列在深圳证券交易所上市的公司需要经过两个询价阶段确定发行价格的是(    )。
  • A.在新三板挂牌交易的公司
  • B.在主板市场上市的公司
  • C.在创业板上市的公司
  • D.在中小企业板上市的公司

13. (    )被视为无风险证券,相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。
  • A.地方政府债券
  • B.金融债券
  • C.企业债券
  • D.中央政府债券

14. 涉及证券市场的法律法规中,行政法规是由(    )制定并颁布的。
  • A.全国人民代表大会
  • B.国务院
  • C.中国证券业协会
  • D.证券监管部门

15. 在金融产品和服务零售领域中,(    )是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。
  • A.合法性
  • B.适当性
  • C.合理性
  • D.原则性

16. 公司公开发行新股,应当具备最近(    )年财务会计文件无虚假记载的条件。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4

17. 沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为(    )。
  • A.5%
  • B.8%
  • C.10%
  • D.15%

18. 证券公司借人次级债务,长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的(    )。
  • A.15%
  • B.20%
  • C.25%
  • D.50%

19. 1997年亚洲金融危机爆发后,我国实施积极的财政政策期间,国债主要采取(    )形式。
  • A.记账式国债
  • B.储蓄国债(电子式)
  • C.凭证式国债
  • D.特别国债

20. 境内上市外资股的投资者不包括(    )。
  • A.外国的自然人
  • B.定居在国外的中国公民
  • C.在外留学的中国公民
  • D.我国香港、澳门、台湾地区的自然人

21. 因出现重大风险,但财务信息真实、完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组计划的证券公司,可向(    )申请进行行政重组。
  • A.中央银行
  • B.中国证监会
  • C.中国证券业协会
  • D.国务院证券监督管理机构

22. 国际债券的发行人不包括(    )。
  • A.各国政府
  • B.银行
  • C.工商企业
  • D.自然人

23. 可转换债券持有人的转股权有效期通常(    )债券期限。
  • A.等于
  • B.大于
  • C.小于
  • D.无法比较

24. 下列关于证券发行监管的说法中,不正确的是(    )。
  • A.以信息披露的权威性为中心
  • B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
  • C.增强信息披露的准确性和完整性
  • D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度

25. 在衡量公司的盈利性时,最常用的指标是每股收益和(    )。
  • A.资产负债率
  • B.速动比率
  • C.净资产收益率
  • D.净利润

26. 证券公司借入期限为(    )年以上的次级债务为长期次级债务,长期次级债务应当为定期债务。
  • A.1
  • B.2
  • C.4
  • D.5

27. 市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是(    )。
  • A.流动性风险
  • B.信用风险
  • C.操作风险
  • D.法律风险

28. 以下不属于利率衍生工具的是(    )。
  • A.远期利率协议
  • B.利率期货
  • C.利率期权
  • D.信用互换

29. 报价驱动制度是指(    )。
  • A.做市商制度
  • B.集合竞价制度
  • C.连续竞价制度
  • D.双向报价制度

30. 固定收益平台所交易的固定收益证券不包括(    )。
  • A.国债
  • B.股票
  • C.公司债券
  • D.企业债券

31. 股权类产品的衍生工具不包括(    )。
  • A.股票期货
  • B.股票指数期权
  • C.金融互换
  • D.股票期权

32. 按照选择权的性质划分,金融期权可以分为(    )。
  • A.看涨期权和看跌期权
  • B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权
  • C.股权类期权、利率期权、货币期权
  • D.金融期货合约期权、互换期权

33. 投资者进行(    )买卖,必须在证券交易所设立账户。
  • A.担保证券
  • B.实物债券
  • C.记账式债券
  • D.凭证式债券

34. 内幕交易的行为方式主要表现不包括(    )。
  • A.行为主体知悉公司内幕信息
  • B.从事有价证券的交易
  • C.泄露内幕信息
  • D.将有价证券所有权据为己有

35. 投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例,不低于基金净资产的(  )。
  • A.10%
  • B.30%
  • C.50%
  • D.20%

36. 下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是(    )。
  • A.根据需要,可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监管机构批准
  • B.对证券的上市交易申请行使审核权
  • C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
  • D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

37. 下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是(    )。
  • A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
  • B.证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构
  • C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
  • D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

38. 下列关于政府机构的说法中,错误的是(    )。
  • A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控
  • B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
  • C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量,进行宏观调控
  • D.政府可成立专门机构参与证券市场交易,减少理性的市场震荡

39. 下列行为,可以将风险转移到其他主体的是(    )。
Ⅰ.投机套利
Ⅱ.套期保值
Ⅲ.购买保险
Ⅳ.分散投资
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

40. 回购交易通常在(    )交易中运用。
  • A.远期
  • B.现货
  • C.债券
  • D.股票

41. 债券的形式有很多,按券面形态分类,可以分为(    )。
Ⅰ.实物债券
Ⅱ.凭证式债券
Ⅲ.记账式债券
Ⅳ.贴现债券
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

42. 国际债券的特征包括(    )。
Ⅰ.存在汇率风险
Ⅱ.资金来源广
Ⅲ.以自由兑换货币作为计量货币
Ⅳ.发行规模大
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43. 取得证券执业证书的人员,连续(    )年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
  • A.2
  • B.4
  • C.3
  • D.5

44. 各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买(    )投资于证券市场。
Ⅰ.政府债券
Ⅱ.股份制银行发行的股票
Ⅲ.上市公司股票
Ⅳ.金融债券
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

45. 《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金份额持有人享有的权利包括(    )。
Ⅰ.按照规定要求召开基金份额持有人大会
Ⅱ.分享基金财产收益
Ⅲ.依法转让或申请赎回其持有的基金份额
Ⅳ.参与分配清算后的剩余基金财产
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

46. 风险的要素包括(    )。
Ⅰ.风险因素
Ⅱ.风险事故
Ⅲ.风险时间
Ⅳ.损失的可能性
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

47. 契约型基金是基于(    )而组织起来的代理投资方式。
  • A.公约原理
  • B.信托原理
  • C.代理原理
  • D.委托原理

48. 凯恩斯学派的货币政策传导机制理论认为,货币政策传导过程可以直观地用符号表示为M→r→I→E→Y,其中M、E、Y分别表示(    )。
Ⅰ.货币供给
Ⅱ.货币需求
Ⅲ.支出
Ⅳ.收入
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

49. 金融风险的度量包括(    )。
Ⅰ.风险发现
Ⅱ.风险分析
Ⅲ.风险评估
Ⅳ.风险报告
  • A.Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

50. (    )是证券市场最广泛的投资者。
  • A.政府
  • B.金融机构
  • C.企事业单位
  • D.个人投资者

51. 我国实行的人民币弹性汇率机制,其作用包括(    )。
Ⅰ.人民币保值增值
Ⅱ.增加出口总额
Ⅲ.调节汇率
Ⅳ.打击投机性资金
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52. (    )普通股具有完全投票权,一般为公司创办人所有,目的是在股权稀释过程中掌握供公司的控制权。
  • A.A级
  • B.B级
  • C.C级
  • D.D级

53. 下列基金类型中,管理费率最低的是(    )。
  • A.认股权证基金
  • B.股票基金
  • C.债券基金
  • D.货币市场基金

54. 风险规避有两层含义:一是要降低损失发生的概率,这主要是采取事先控制措施;二是要降低损失程度,这主要包括(    )。
Ⅰ.事先控制
Ⅱ.事先防范
Ⅲ.事中控制
Ⅳ.事后补救
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

55. 证券投资基金筹集的资金主要是投向(    )。
  • A.实业
  • B.有价证券
  • C.房地产
  • D.第三产业

56. 下列关于区域性股权交易市场的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.区域性股权交易市场即第三板市场
Ⅱ.区域性股权市场目前是省级政府批准设立的公开市场
Ⅲ.区域性股权市场原则上不允许跨区经营
Ⅳ.证券公司已经可以全业务参与区域性股权交易市场
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

57. 下列选项中,属于奇异型期权的是(    )。
Ⅰ.百慕大期权
Ⅱ.利率期权
Ⅲ.平均期权
Ⅳ.障碍期权
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ

58. 下列关于做市商交易的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.维持市场流动性,满足投资者投资需求
Ⅱ.有效稳定市场价格,增强市场稳定性
Ⅲ.能够增强市场的透明度
Ⅳ.受到严格监管
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

59. 不记名股票与记名股票的差别主要表现在(    )上。
  • A.股票名称
  • B.股票编号
  • C.股票的记载方式
  • D.股东权利

60. 下列属于新型货币政策工具的是(    )。
Ⅰ.SLO
Ⅱ.SLF
Ⅲ.MLF
Ⅳ.SAC
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

61. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为(    )。
  • A.金融期权
  • B.金融期货
  • C.金融互换
  • D.结构化金融衍生工具

62. 1954—1955年,中国人民银行、商业部、财政部协商,统一清理了国营工业间,以及国营工业与其他国营企业间的贷款,贷款与资金往来一律通过(    )办理。
  • A.商业部
  • B.财政部
  • C.中国银行
  • D.中国人民银行

63. 下列各种债券中,其利率在偿付期限内发生变化的是(    )。
  • A.贴现债券
  • B.附息债券
  • C.息票累积债券
  • D.浮动利率债券

64. 衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是(    )。
  • A.基金资产总值
  • B.基金负债
  • C.基金份额净值
  • D.基金资产净值

65. 证券投资基金投资存在的风险主要有(    )。
Ⅰ.市场风险
Ⅱ.管理能力风险
Ⅲ.技术风险
Ⅳ.巨额赎回风险
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

66. 股票价格指数的编制步骤包括(    )。
Ⅰ.选定某基期,并计算基期平均股价或市值
Ⅱ.计算计算期平均股价或市值,并作必要修正
Ⅲ.选择样本股
Ⅳ.指数化
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

67. 下列关于证券公司次级债务的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.次级债务分为长期次级债务和短期次级债务
Ⅱ.长期次级债务应当为定期债务
Ⅲ.短期次级债务可以按一定的比例计入净资本
Ⅳ.期限在一年以上的债务为长期次级债务
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

68. 债券发行人在确定债券利率时,需要考虑的问题有(    )。
Ⅰ.借贷资金市场利率水平
Ⅱ.筹资者的资信
Ⅲ.债券期限长短
Ⅳ.债务人的资金使用方向
  • A.Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

69. 金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中,对金融风险进行(    ),并在此基础上有效地控制与处置金融风险,用最低成本即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。
Ⅰ.识别
Ⅱ.衡量
Ⅲ.分析
Ⅳ.管理
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

70. 下列关于银行业金融机构证券投资范围的说法中,正确的是(    )。
  • A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买卖
  • B.可以从事信托投资业务
  • C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券
  • D.只可用自有资金投资证券

71. 证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为(    )。
  • A.筹集资金
  • B.证券承销
  • C.证券发行
  • D.证券包销

72. 商业银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件有(    )。
Ⅰ.金融债券发行申请报告
Ⅱ.发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件
Ⅲ.募集说明书
Ⅳ.承销协议
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

73. 《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(    )或其他金融机构担任。
  • A.证券公司
  • B.政策性银行
  • C.商业银行
  • D.基金公司

74. 我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中,最有代表性的是(    )。
  • A.发行量加权股价指数
  • B.金融股发行量加权股价指数
  • C.电子股发行量加权股价指数
  • D.产业分类股价指数

75. 证券投资基金的主要投资风险不包括(    )。
  • A.市场风险
  • B.管理能力风险
  • C.汇率风险
  • D.巨额赎回风险

76. 优先股按照在一定的条件下能否转换成其他品种可分为(    )。
Ⅰ.可转换优先股
Ⅱ.参与优先股
Ⅲ.不可转换优先股
Ⅳ.非参与优先股
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

77. 金融期货中最先产生的品种是(    )。
  • A.利率期货
  • B.股价指数期货
  • C.外汇期货
  • D.国债期货

78. 对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的(    )解冻。
Ⅰ.资金
Ⅱ.证券
Ⅲ.账户
Ⅳ.密码
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

79. 一国(数国)政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指(    )。
  • A.国际贷款
  • B.银行资金调拨
  • C.国际证券投资
  • D.国际直接投资

80. 系统风险又被称为(    )。
Ⅰ.可分散风险
Ⅱ.不可分散风险
Ⅲ.不可回避风险
Ⅳ.可回避风险
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅳ
  • D.Ⅰ

81. 次级债务是指由银行发行的,固定期限(    ),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
  • A.不低于5年(含5年)
  • B.不低于4年(含4年)
  • C.不低于3年(含3年)
  • D.不低于2年(含2年)

82. 下列不属于货币市场的是(    )。
  • A.同业拆借市场
  • B.票据市场
  • C.回购市场
  • D.债券市场

83. 信托市场的主体是(    )。
  • A.信托投资活动
  • B.信托产品
  • C.信托当事人
  • D.信托关系人

84. 基金从设立到终止都要支付一定的费用,其中包括(    )。
Ⅰ.基金交易费
Ⅱ.基金管理费
Ⅲ.基金运作费
Ⅳ.基金托管费
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85. 参与证券投资的金融机构包括(    )。
Ⅰ.证券经营机构
Ⅱ.银行业金融机构
Ⅲ.保险经营机构
Ⅳ.企业集团财务公司
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

86. (    )年,我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立。
  • A.1949
  • B.1979
  • C.1984
  • D.1990

87. 基金与股票、债券的区别在于(    )。
Ⅰ.筹资规模不同
Ⅱ.反映的经济关系不同
Ⅲ.所筹集资金的投向不同
Ⅳ.收益风险水平不同
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

88. 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向(    )等窗口单位递交债券发行申请。
  • A.中国证监会
  • B.中国人民银行
  • C.财政部
  • D.中国银监会

89. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是(    )。
  • A.自销
  • B.助销
  • C.包销
  • D.代销

90. 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括(    )。
Ⅰ.信息公开披露制度
Ⅱ.信息报送制度
Ⅲ.董事会会议内容公开制度
Ⅳ.年报审计监管
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

91. 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率,又称为(    )。
  • A.到期收益率
  • B.实际收益率
  • C.持有期收益率
  • D.名义利率

92. 债券的性质可以表述为(    )。
Ⅰ.债券属于有价证券
Ⅱ.债券是一种真实资本
Ⅲ.债券是债权的表现
Ⅳ.债券是所有权凭证
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

93. 送股也称(    ),是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。
  • A.现金股利
  • B.股票股利
  • C.现金债券
  • D.公积金转增资本

94. 赋予股东优先认股权的主要目的包括(    )。
Ⅰ.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例
Ⅱ.保护原有普通股票股东的利益和持股价值
Ⅲ.确保公司股份能足额认购
Ⅳ.增加公司的募集资金
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95. 基金管理人职责终止的情形包括(    )。
Ⅰ.被基金份额持有人大会解任
Ⅱ.被依法取消基金管理资格
Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

96. 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立(    )。
Ⅰ.转融通专用证券账户
Ⅱ.转融通担保证券账户
Ⅲ.转融通证券交收账户
Ⅳ.转融通保证金账户
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

97. 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换(  )的金融交易。
  • A.证券
  • B.负债
  • C.现金流
  • D.资产

98. 从运作方式看,回购交易结合了(    )的特点。
  • A.现货交易和远期交易
  • B.现货交易和期货交易
  • C.现货交易和权证交易
  • D.现货交易和期权交易

99. 基金从设立到终止都要支付一定的费用,通常情况下,基金所支付的费用包括(    )。
Ⅰ.基金交易费
Ⅱ.基金管理费
Ⅲ.基金运作费
Ⅳ.基金托管费
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

100. 下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中,错误的是(    )。
Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益的行为
Ⅳ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,应先与投资咨询客户约定分享投资收益
  • A.Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ

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