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2018年05月09日证券市场基本法律法规2016试题(第 1 套 - 单选)

2018-5-9 18:13| 发布者: 本站编辑| 查看数: 28| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 证券公司对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向(    )报告。
  • A.证券交易所
  • B.证监会
  • C

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■ 单选题

1. 证券公司对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向(    )报告。
  • A.证券交易所
  • B.证监会
  • C.证券业协会
  • D.证券登记结算机构

2. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.基金财产的债权,可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
  • B.有限责任公司某股东转让股权时,若半数以上股东不同意的,则不同意该转让的股东应当购买其股权;不购买的,视为同意
  • C.有限责任公司成立后,发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的,应当解除该出资的股东的权利
  • D.股权分布发生变化不再具备上市条件,证券交易所可直接决定终止其股票上市交易

3. 法人利用他人账户买卖证券的,不应采取的措施是(    )。
  • A.没收法人财产
  • B.处以违法所得3倍的罚款
  • C.违法所得为2万元的,处以5万元的罚款
  • D.对直接负责的主管人员,处以6万元的罚款

4. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于(    )。
  • A.5年
  • B.10年
  • C.15年
  • D.20年

5. 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由(    )依法承担相应的法律责任。
  • A.证券公司
  • B.证券经纪人
  • C.证券公司法人
  • D.其主管人员

6. 目前,中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作,兼顾不同类型和不同地区的证券公司,将最近一次证券公司分类评价定在(    )类以上。
  • A.A
  • B.B
  • C.D
  • D.C

7. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.公开发行是指向特定对象发行证券
  • B.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票,但卖出价格不能高出要约收购价格
  • C.监事可以担任公司的法定代表人
  • D.公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权

8. 证券公司超出业务许可范围经营证券业务的,可采取的处罚措施是(    )。
  • A.处以违法所得10倍的罚款
  • B.情节严重的,责令关闭
  • C.没有违法所得的,处以3万元的罚款
  • D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款

9. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当根据约定采取强制平仓措施,处分客户担保物,不足部分可以向客户追索
  • B.证券发行监管要以强制性信息披露为中心,完善“事前追究、依法披露和事后问责”的监管制度,增强信息披露的准确性和完整性
  • C.上海证券交易所规定,因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在10个工作日内进行调整,并于调整后3个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告调整情况
  • D.深圳证券交易所规定,每个会计年度结束后3个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见

10. 下列不属于出资证明书必须记载的事项是(    )。
  • A.公司章程
  • B.公司注册资本
  • C.出资证明书的编号
  • D.股东的出资日期

11. 从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的(    )业务。投资所产生的收益由客户享有,损失由客户承担。
  • A.证券自营
  • B.融资融券
  • C.证券经纪
  • D.证券资产管理

12. 设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币(    )万元。
  • A.1
  • B.3
  • C.5
  • D.10

13. 下列选项中,说法不正确的是(    )。
  • A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,不得将诚信信息用于非法目的
  • B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量
  • C.在融资融券业务中,充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%
  • D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

14. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(    )元的,应当由承销团承销。
  • A.1000万
  • B.3000万
  • C.5000万
  • D.1亿

15. 依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告,对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是(    )。
  • A.1万元
  • B.10万元
  • C.25万元
  • D.40万元

16. 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起(    )报证券交易所备案。
  • A.3个工作日内
  • B.3个交易日内
  • C.5个工作日内
  • D.5个交易日内

17. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(    )的架构设立和运行。
  • A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
  • B.董事会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构
  • C.股东大会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
  • D.股东大会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构

18. 证券公司在融资融券业务中,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的(    )。
  • A.3%
  • B.5%
  • C.10%
  • D.20%

19. 下列董事会中必须有职工代表的是(    )。
  • A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司
  • B.合伙企业
  • C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司
  • D.外商独资企业

20. 下列不属于董事会职权的是(    )。
  • A.决定公司内部管理机构的设置
  • B.对公司增加或者减少注册资本作出决议
  • C.根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理
  • D.制定公司的基本管理制度

21. 证券公司应当在每月结束后(    )个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
  • A.3
  • B.5
  • C.7
  • D.10

22. 下列情形中可以再次公开发行公司债券的是(    )。
  • A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
  • B.连续5年亏损
  • C.改变公开发行公司债券所募资金的用途
  • D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

23. 下列不属于有限责任公司经理职权的是(    )。
  • A.组织实施公司年度经营计划和投资方案
  • B.提请聘任或者解聘公司副经理
  • C.决定公司财务负责人的报酬
  • D.组织实施董事会决议

24. 下列关于公开发行股票代销制度的说法,正确的有(    )。
Ⅰ.代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败
Ⅱ.代销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
Ⅲ.代销发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过90日
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅠⅣ
  • C.ⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

25. 下列关于证券公开发行的说法,正确的有(    )。
Ⅰ.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
Ⅱ.向不特定对象发行证券的,为公开发行
Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的,为公开发行
Ⅳ.公开发行证券,不得采用广告的方式
  • A.ⅢⅣ
  • B.ⅠⅡ
  • C.ⅡⅣ
  • D.ⅠⅢ

26. 有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的,下列说法正确的有(    )。
Ⅰ.中国证券业协会会员认为基本信息有错误的,通过专用信息系统自行更正,协会进行核对
Ⅱ.中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的,可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请,并提供相关证明材料
Ⅲ.属于对原始信息内容有异议的,证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正
Ⅳ.原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见,会员、从业人员仍认为相关信息有错误的,证券业协会不予更正并告知申请人
  • A.ⅡⅣ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

27. 中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的(    )等进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ.客户选择
Ⅱ.合同签订
Ⅲ.担保物的收取和管理
Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

28. 保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有(    )。
Ⅰ.没收业务收入
Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
  • A.ⅠⅡⅢⅣ
  • B.ⅡⅢ
  • C.ⅠⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

29. 证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的,对其相关负责人的处罚包括(    )。
Ⅰ.给予警告
Ⅱ.撤销任职资格
Ⅲ.撤销证券从业资格
Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

30. 证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明(    )。
Ⅰ.联系人姓名
Ⅱ.联系电话
Ⅲ.机构名称
Ⅳ.地址
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

31. 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,履行(    )等职责。
Ⅰ.安全保管客户委托资产
Ⅱ.提高客户资产收益
Ⅲ.监督证券公司投资行为
Ⅳ.办理资金收付事项
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

32. 下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中,正确的有(    )。
Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员撤销任职资格
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

33. 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员(    )的管理。
Ⅰ.资格审查
Ⅱ.注册登记
Ⅲ.岗位职责
Ⅳ.执业行为
  • A.ⅠⅡⅢⅣ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

34. 下列关于要约收购的说法,正确的有(    )。
Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上
Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约
Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东
Ⅳ.采取要约收购方式的,收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票
  • A.ⅡⅢ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅣ

35. 证券业协会与其建立诚信信息交流渠道的机构有(    )。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构
Ⅱ.全国性证券交易所
Ⅲ.全国性证券登记结算机构
Ⅳ.地方证券业协会
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

36. 证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有(    )。
Ⅰ.财务状况
Ⅱ.内部控制制度
Ⅲ.合规制度
Ⅳ.人力资源状况
  • A.ⅡⅢ
  • B.ⅠⅡⅢⅣ
  • C.ⅡⅣ
  • D.ⅠⅣ

37. 下列选项中,属于操纵市场的行为的有(    )。
Ⅰ.利用信息优势联合操纵证券交易价格
Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易量
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
Ⅳ.集中资金优势、持股优势,操纵证券交易量
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

38. 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问(    )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
Ⅰ.业务推广
Ⅱ.协议签订
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.注册登记
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅡⅣ

39. 上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括(    )。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.罚款
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.责令改正
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

40. 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循(    )原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平。
Ⅰ.独立
Ⅱ.审慎
Ⅲ.客观
Ⅳ.公平
  • A.ⅡⅢ
  • B.ⅠⅣ
  • C.ⅠⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

41. 设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有(    )。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ.最近5年没有违法记录
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有良好的风险控制制度
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅢ
  • D.Ⅱ

42. 证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,可采取的处罚措施有(    )。
Ⅰ.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款
Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ.对直接负责的主管人员给予警告
Ⅳ.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

43. 在证券经纪商与客户的委托代理关系中,客户是(    )。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授权人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
  • A.Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ

44. 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有(    )。
Ⅰ.T日
Ⅱ.T+3日
Ⅲ.T+1日
Ⅳ.T+6日
  • A.Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ

45. 下列关于股份公司发行股份的说法中,不正确的是(    )。
  • A.同种类的每一股份应当具有同等权利
  • B.公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案
  • C.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额
  • D.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格不相同

46. 股东大会一般每(    )定期召开一次。
  • A.2年
  • B.1年
  • C.半年
  • D.1个月

47. 证券公司融券,可以使用(    )。
Ⅰ.自有资金
Ⅱ.自由证券
Ⅲ.依法筹集的资金
Ⅳ.依法取得处分权的证券
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅳ

48. 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是(    )。
  • A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
  • B.从业人员不能收受他人赠送的股票
  • C.从业人员可以以化名持有、买卖股票
  • D.从业人员可以直接持有、买卖股票

49. 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下(    )条件的,可以采用大宗交易方式。
Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元
Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1 000万元人民币
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ

50. 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括(    )。
Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
Ⅱ.证券业执业证书
Ⅲ.申请报告
Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

51. 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营(    )。
Ⅰ.证券经纪业务
Ⅱ.证券投资咨询业务
Ⅲ.证券承销与保荐业务
Ⅳ.证券资产管理业务
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52. 下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突
Ⅲ.切实履行反洗钱义务
Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

53. 保荐代表人的注册登记事项包括(    )。
Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别
Ⅱ.保荐代表人的出生日期、身份证号码
Ⅲ.保荐代表人的联系电话、通信地址
Ⅳ.保荐代表人的家庭关系
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

54. 证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在(    )等方面相互分离、独立运行。
Ⅰ.机构
Ⅱ.人员
Ⅲ.信息
Ⅳ.账户
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

55. 期货交易所的职责包括(    )。
Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务
Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市
Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割
Ⅳ.制定和执行风险管理制度
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

56. 证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的(    )等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
Ⅰ.信用风险
Ⅱ.购买人风险
Ⅲ.市场风险
Ⅳ.流动性风险
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

57. 开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的(    )。
Ⅰ.有效性
Ⅱ.合法性
Ⅲ.及时性
Ⅳ.真实性
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

58. 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有(    )。
Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

59. 作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是(    )。
  • A.中国证券监督管理委员会
  • B.中国证券业协会
  • C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
  • D.地方性证券业协会

60. 封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为(    )年。
Ⅰ.5
Ⅱ.10
Ⅲ.15
Ⅳ.20
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

61. 下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的有(    )。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

62. 对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有(    )。
Ⅰ.取消从业资格
Ⅱ.处以3万元以上20万元以下的罚款
Ⅲ.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
Ⅳ.构成犯罪的,依法追究刑事责任
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

63. 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训不包括(    )。
  • A.所在机构组织的培训
  • B.协会远程系统的培训
  • C.所在辖区地方证券业协会组织的培训
  • D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

64. 证券公司可以通过设立(    )的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
  • A.单一性
  • B.综合性
  • C.集团性
  • D.特定性

65. 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括(    )。
Ⅰ.集中管理原则
Ⅱ.合法合规原则
Ⅲ.独立运行原则
Ⅳ.统一运行原则
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

66. 证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,明确约定(    )。
Ⅰ.追加保证金的通知方式
Ⅱ.纠纷解决途径
Ⅲ.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利
Ⅳ.客户投诉的接待处理方式
  • A.Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

67. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在(    )业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。
Ⅰ.合同签订
Ⅱ.产品销售
Ⅲ.客户回访
Ⅳ.投诉处理
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

68. 下列属于证券、期货投资咨询业务的是(    )。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

69. 诚信信息有纸质证明文件的,证明文件以(    )形式保存。
  • A.电子
  • B.纸质
  • C.电子和纸质
  • D.以上均不正确

70. 有限责任公司董事会行使的职权包括(    )。
Ⅰ.执行股东会的决议
Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案
Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案
Ⅳ.决定公司的经营方针和投资计划
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

71. 期货交易所的会员不包括(    )。
  • A.交易结算会员
  • B.全面结算会员
  • C.特别结算会员
  • D.限制结算会员

72. 募集设立又被称为(    )。
Ⅰ.同时设立
Ⅱ.单纯设立
Ⅲ.渐次设立
Ⅳ.复杂设立
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

73. 期货交易所的职责包括(    )。
Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务
Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市
Ⅲ.组织并监督期货交易、结算和交割
Ⅳ.制定和执行风险管理制度
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

74. 下列关于财务顾问持续督导的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作
Ⅱ.督促和检查早报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况
Ⅲ.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况
Ⅳ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案,及时办理产权过户手续,并依法履行报告和信息披露的义务
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

75. 证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循(    )原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
Ⅰ.自愿
Ⅱ.平等
Ⅲ.诚实信用
Ⅳ.公平
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

76. 证券、期货投资咨询业务的界定包括(    )。
Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

77. 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括(    )。
Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

78. 下列属于证券发行和交易的原则的是(    )。
Ⅰ.公开原则
Ⅱ.公平原则
Ⅲ.公正原则
Ⅳ.合理性原则
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

79. 证券自营业务决策机构原则上应当按照(    )的三级体制设立。
  • A.董事会一投资决策机构一自营业务部门
  • B.董事会一自营业务部门一投资决策机构
  • C.投资决策机构一董事会一自营业务部门
  • D.自营业务部门一董事会一投资决策机构

80. 下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

81. 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予(    )处罚。
  • A.警示
  • B.行为内通报批评、公开谴责
  • C.移送相关监管部门
  • D.移送司法机关

82. 下列不属于基金份额持有人权利的是(    )。
  • A.参与分配清算后的剩余基金财产
  • B.分享基金财产收益
  • C.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产
  • D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

83. 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是(    )。
  • A.有500万元人民币以上的注册资本
  • B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
  • C.有健全的内部管理制度
  • D.具备中国证券监督管理委员会要求的其他条件

84. 期货交易的基本特征包括(    )。
Ⅰ.合约标准化
Ⅱ.场所固定化
Ⅲ.结算统一化
Ⅳ.商品特殊化
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

85. 下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有(    )。
Ⅰ.犯罪主体是一般主体
Ⅱ.犯罪主观方面是无意
Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序
Ⅳ.犯罪主观方面是故意
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

86. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条规定,证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于(    )人。
  • A.2
  • B.5
  • C.10
  • D.15

87. 根据行为主体的角度,虚假陈述的行为可以分为(    )。
Ⅰ.自然人的虚假陈述
Ⅱ.法人的虚假陈述
Ⅲ.一级市场中的虚假陈述
Ⅳ.二级市场中的虚假陈述
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

88. (    )是证券自营业务的最高决策机构。
  • A.监事会
  • B.董事会
  • C.自营业务部门
  • D.投资决策机构

89. 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过(    )家。
  • A.2
  • B.5
  • C.7
  • D.9

90. 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有(    )。
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

91. 证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括(    )。
Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险
Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

92. 下列属于证券登记结算有限公司法定职能的是(    )。
Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理
Ⅱ.证券的存管和过户
Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记
Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

93. 为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息,证券公司应当提供的查询方式有(    )。
Ⅰ.电话查询
Ⅱ.网上查询
Ⅲ.书面查询
Ⅳ.在营业场所公示
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

94. 证券公司的客户应当对其资产来源及用途的(    )做出承诺。
  • A.合法性
  • B.合理性
  • C.正当性
  • D.真实性

95. 诚信信息查询记录包括(    )。
Ⅰ.查询者
Ⅱ.查询对象
Ⅲ.查询原因
Ⅳ.查询时间
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

96. 申请从事证券投资咨询业务的人员应当具备的条件有(    )。
Ⅰ.具有完全民事行为能力
Ⅱ.具有中华人民共和国国籍
Ⅲ.具有大学专科以上学历(教育部认可的)
Ⅳ.未受过刑事处罚
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

97. 董事会秘书为证券公司的(    )。
  • A.管理人员
  • B.高级管理人员
  • C.监事会成员
  • D.股东大会成员

98. 证券登记结算公司的职能不包括(    )。
  • A.证券账户、结算账户的设立和管理
  • B.证券持有人名册登记及权益登记
  • C.对证券交易活动进行管理
  • D.受发行人委托派发证券权益

99. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立(    )机制。
  • A.监督
  • B.评比
  • C.制衡
  • D.审核

100. 公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有(    )。
Ⅰ.公司有重大违法行为
Ⅱ.未按照公司债券募集办法履行义务
Ⅲ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
Ⅳ.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

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