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2018年06月25日金融市场基础知识试题(第 1 套 - 单选)

2018-6-25 18:05| 发布者: 本站编辑| 查看数: 74| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 公开发行公司债券,应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的(    )。
  • A.20%
  • B.30%
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■ 单选题

1. 公开发行公司债券,应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的(    )。
  • A.20%
  • B.30%
  • C.40%
  • D.50%

2. 沪深300指数作定期调整时,每次调整的比例不超过(    )。
  • A.8%
  • B.9%
  • C.10%
  • D.11%

3. 1999年以后,我国金融债券的发行主体集中于政策性银行,其中,以(    )为主。
  • A.国家开发银行
  • B.进出口银行
  • C.农业发展银行
  • D.中国工商银行

4. 证券交易通常都必须遵循(    )。
  • A.价格优先原则和时间优先原则
  • B.时间优先原则和价格优先原则
  • C.价格优先原则和数量优先原则
  • D.客户优先原则和时间优先原则

5. (    )也被称为“认沽权”。
  • A.看涨期权
  • B.看跌期权
  • C.股权类期权
  • D.货币期权

6. 投资者参与证券交易、承担投资风险是以(    )为前提的。
  • A.活跃市场
  • B.获取收益
  • C.加强监管
  • D.遵守法律

7. 在美国发行的外国债券被称为(    )。
  • A.扬基债券
  • B.武士债券
  • C.熊猫债券
  • D.无国籍债券

8. 证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括(    )。
  • A.经营经纪业务已满5年
  • B.公司治理健全
  • C.客户资产安全、完整
  • D.公司财务状况良好

9. 若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的(    )倍。
  • A.5
  • B.10
  • C.15
  • D.20

10. 下列关于柜台交易的特点,错误的是(    )。
  • A.可以吸引更多的个人投资者
  • B.方便中央银行进行公开市场操作
  • C.不利于商业银行以低成本买卖公债
  • D.有利于促进各市场之间的价格趋于一致

11. 设立基金管理公司时,应当注册资本不低于(    )亿元人民币。
  • A.2
  • B.1
  • C.3
  • D.4

12. (    )是资金需求者最基本的筹资手段。
  • A.向银行借款
  • B.发行债券
  • C.发行证券
  • D.募集捐款

13. 我国创业板市场于2009年10月23日在(    )正式启动。
  • A.深圳证券交易所
  • B.上海证券交易所
  • C.大连证券交易所
  • D.北京证券交易所

14. 下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是(    )。
  • A.信息披露的一般原则规定及要求
  • B.要约收购的条件及收购要约的内容
  • C.依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式
  • D.申请证券上市交易的审核,申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定,暂停或终止上市交易的情形

15. 下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是(    )。
  • A.根据需要,可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监管机构批准
  • B.对证券的上市交易申请行使审核权
  • C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
  • D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

16. 关于证券交易所对会员的管理,下列说法错误的是(    )。
  • A.接纳的会员,应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
  • B.必须限定交易席位的数量,如设立普通席位以外的席位,应当报中国证监会批准
  • C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
  • D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时间内报中国证监会备案

17. 现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是(    )。
  • A.公开、公平、公正、守信
  • B.法制、监管、自律、规范
  • C.公开、公平、公正、诚信
  • D.法律、监管、规范、发展

18. 下列不属于政府债券的特点的是(    )。
  • A.信用好
  • B.市场属性差
  • C.发行量大
  • D.竞争力强

19. 场外市场价格决定的主要方式是(    )。
  • A.公开竞价
  • B.连续竞价
  • C.集合竞价
  • D.协商议价

20. 公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件不包括(    )。
  • A.经有权部门批准并发行
  • B.公司债券的期限为1年以上
  • C.公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元
  • D.公司股东人数不少于200人

21. 证券交易所采用(    )交易方式。
  • A.经纪制
  • B.会员制
  • C.市场制
  • D.价格制

22. 下列说法错误的是(    )。
  • A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力
  • B.经济手段调节过程通常较快
  • C.行政手段比较直接
  • D.行政手段多在证券市场发展初期进行

23. 发行证券公司债券中,发行人是上市公司的,还应说明最近(    )年内信息披露是否符合规定。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

24. 传统理论认为,汇率上升,(    )。
  • A.本币升值
  • B.不利于出口而有利于进口
  • C.会引起境内资本流出
  • D.国内资本市场流动性增加

25. 下列说法正确的是(    )。
  • A.股份有限公司和有限责任公司都能发行股票
  • B.证券投资人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
  • C.证券发行人主要包括公司(企业)、政府机构
  • D.中央银行的股东享有决定中央银行政策的权利

26. 国外学者认为股价变动要比经济景气循环早(    )。
  • A.3~5个月
  • B.4~6个月
  • C.1~2个月
  • D.2~3个月

27. 根据优先股票股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发分类,优先股票可以分为(    )。
  • A.可转换优先股票和不可转换优先股票
  • B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票
  • C.累积优先股票和非累积优先股票
  • D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

28. 债券的(    )是指债券持有人的收益相对稳定,不随发行者经营收益的变动而变动,并且可按期收回本金。
  • A.偿还性
  • B.流动性
  • C.安全性
  • D.收益性

29. 股权类产品的衍生工具不包括(    )。
  • A.股票期货
  • B.股票指数期权
  • C.金融互换
  • D.股票期权

30. 关于上证50指数的说法中,错误的是(    )。
  • A.上证50指数采用派许加权方法,按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
  • B.上证50指数根据流通市值、成交金额,对股票进行综合排名,从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
  • C.指数以2008年12月31日为基日,以该日50只成分股的调整市值为基期,基数为1 000点
  • D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时,采用“除数修正法”修正原固定除数,以维护指数的连续性

31. “金边债券”是指(    )。
  • A.政府债券
  • B.公司债券
  • C.金融债券
  • D.实物债券

32. 下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中,不正确的是(    )。
  • A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
  • B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
  • C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历
  • D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

33. 发行人在确定债券期限的时候要考虑的因素不包括(    )。
  • A.资金使用方向
  • B.市场利率变化
  • C.债券的变现能力
  • D.资金使用时间

34. 金融期权的基础资产与金融期货的相比,金融期权的基础资产(    )。
  • A.较少
  • B.较多
  • C.一样多
  • D.没法比较

35. 我国证券业中,行业内部自律性组织是指(    )。
  • A.证券交易所
  • B.中国证券业协会
  • C.中国证监会
  • D.证券登记结算公司

36. 下列(    )不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
  • A.收购的方式
  • B.公开发行证券的条件和程序
  • C.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容
  • D.协议收购的规定

37. 国际债券的特征包括(    )。
Ⅰ.存在汇率风险
Ⅱ.资金来源广
Ⅲ.以自由兑换货币作为计量货币
Ⅳ.发行规模大
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38. 国际货币基金组织总部位于(    )。
  • A.华盛顿
  • B.巴黎
  • C.纽约
  • D.斯德哥尔摩

39. 金融期货的交易制度主要包括(    )。
Ⅰ.集中交易制度
Ⅱ.大户报告制度
Ⅲ.限仓制度
Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40. 我国储蓄(电子式)国债的特点包括(    )。
Ⅰ.针对机构投资者
Ⅱ.不记名,可以流通
Ⅲ.采用电子方式记录债权
Ⅳ.免缴利息税
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

41. 下列关于国际债券的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
Ⅳ.欧洲债券由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

42. 鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以VaR为核心,其主要优势有(    )。
Ⅰ.VaR计算简便
Ⅱ.VaR考虑了不同组合的风险分散效应
Ⅲ.VaR限额是动态的
Ⅳ.VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的(    )。
  • A.20%
  • B.10%
  • C.40%
  • D.30%

44. 外汇风险给一方带来的是损失,给另一方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有(    )。
  • A.或然性
  • B.不确定性
  • C.相对性
  • D.隐藏性

45. 按照会计标准,可将金融风险分为(    )。
Ⅰ.系统风险
Ⅱ.会计风险
Ⅲ.非系统风险
Ⅳ.经济风险
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

46. 一般来讲,可以作为货币市场基金投资对象的有(    )。
Ⅰ.商业票据
Ⅱ.银行承兑票据
Ⅲ.国库券
Ⅳ.银行短期存款
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

47. 金融市场联系的两端分别是(    )。
Ⅰ.政府
Ⅱ.投资者
Ⅲ.储蓄者
Ⅳ.金融机构
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

48. 一般来说,债券具有的特征包括(    )。
Ⅰ.流动性
Ⅱ.永久性
Ⅲ.安全性
Ⅳ.收益性
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

49. 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为(    )。
Ⅰ.息票累积债券
Ⅱ.附息债券
Ⅲ.贴现债券
Ⅳ.实物债券
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

50. 股票不是一种现实的资本,股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的(    )。
  • A.真实资本
  • B.债务资金
  • C.虚拟资本
  • D.应付账款

51. 下列关于国际债券的叙述中,错误的是(    )。
  • A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
  • B.欧洲债券也叫“无国籍债券”
  • C.外国债券的发行受所在国有关法律的约束
  • D.在美国发行的外国债券称为“扬基债券”

52. 宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有(    )。
  • A.累积性
  • B.隐藏性
  • C.或然性
  • D.潜在性

53. (    )是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化,从而使投资者预期收益下降的可能。
  • A.经营风险
  • B.操作风险
  • C.信用风险
  • D.财务风险

54. 调节货币市场资金供求的杠杆是(    )。
  • A.利息
  • B.利率
  • C.汇率
  • D.购买力

55. 目前,全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括(    )。
Ⅰ.审批
Ⅱ.协议
Ⅲ.注册
Ⅳ.做市
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

56. 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的(    )特征。
  • A.风险共担
  • B.收益共享
  • C.集合投资
  • D.分散风险

57. 一般来说,债券具有的特征包括(    )。
Ⅰ.流动性
Ⅱ.永久性
Ⅲ.安全性
Ⅳ.收益性
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

58. (    )是证券市场上最活跃的投资者。
  • A.证券经营机构
  • B.银行业金融机构
  • C.保险经营机构
  • D.主权财富基金

59. 下列不属于货币市场的是(    )。
  • A.同业拆借市场
  • B.票据市场
  • C.回购市场
  • D.债券市场

60. 结构化金融衍生产品按发行方式分类,可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品,前者通常可以在(    )交易。
  • A.交易所
  • B.证券公司
  • C.基金公司
  • D.商业银行

61. 下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中,不正确的是(    )。
  • A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
  • B.可通过跨系统转托管实现场外市场与场内市场的转换
  • C.LOF必须采用指数基金模式
  • D.LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新

62. 在资本市场上占有重要地位的国债是(    )。
  • A.无期限国债
  • B.长期国债
  • C.国库券
  • D.短期国债

63. 下列关于委托撤销的说法中,错误的是(    )。
  • A.在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托
  • B.证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销
  • C.在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户
  • D.在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下,客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统,办理撤单

64. 每个经济周期一般都要经过(    )阶段。
Ⅰ.萧条
Ⅱ.衰退
Ⅲ.复苏
Ⅳ.高涨
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

65. 回购交易通常在(    )交易中运用。
  • A.远期
  • B.现货
  • C.债券
  • D.股票

66. 影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括(    )。
Ⅰ.清算方式的变化
Ⅱ.宏观经济政策的调整
Ⅲ.供求关系的变化
Ⅳ.经济形势的变化
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

67. 根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为(    )。
  • A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化
  • B.境内资产证券化和离岸资产证券化
  • C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
  • D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化

68. (    )于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。
  • A.中国证券业协会
  • B.中国证券监督管理委员会
  • C.国务院
  • D.国家发展和改革委员会

69. 1954—1955年,中国人民银行、商业部、财政部协商,统一清理了国营工业间,以及国营工业与其他国营企业间的贷款,贷款与资金往来一律通过(    )办理。
  • A.商业部
  • B.财政部
  • C.中国银行
  • D.中国人民银行

70. 根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得出现的情形有(    )。
Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%
Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
Ⅳ.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

71. 我国在国际市场已发行的金融债券中,期限最长的为(    )年。
  • A.8
  • B.10
  • C.12
  • D.20

72. 基金管理人职责终止的情形包括(    )。
Ⅰ.被基金份额持有人大会解任
Ⅱ.被依法取消基金管理资格
Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

73. 客户交易结算资金第三方存管制度是按照(    )的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
Ⅰ.保障客户资产安全
Ⅱ.防止风险传递
Ⅲ.方便投资者
Ⅳ.有利于证券公司业务创新
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

74. 股东权是一种综合权利,股东依法享有的权利包括(    )。
Ⅰ.资产收益权
Ⅱ.对公司财产的直接支配处理
Ⅲ.重大决策权
Ⅳ.选择管理者权
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

75. 发行人在确定债券期限时,要考虑的因素主要有(    )。
Ⅰ.市场利率的变化
Ⅱ.筹集资金数额
Ⅲ.债券变现能力
Ⅳ.资金使用方向
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

76. 下列选项中,属于系统风险的是(    )。
Ⅰ.市场风险
Ⅱ.利率风险
Ⅲ.信用风险
Ⅳ.流动性风险
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

77. 债券的开户合同应包括(    )。
Ⅰ.受托人的身份证号码
Ⅱ.委托人的真实姓名
Ⅲ.确立开户合同的有效期限
Ⅳ.委托人与证券公司之间的权利和义务
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

78. 下列关于股票的永久性的说法中,错误的是(    )。
  • A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系
  • B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
  • C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
  • D.对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

79. 记名股票是指在(    )上记载股东姓名的股票。
Ⅰ.股份公司的股东名册
Ⅱ.招股说明书
Ⅲ.股票票面
Ⅳ.公司章程
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

80. 如果选用替代合约进行套期保值操作,则并不能完全锁定未来现金流,由此带来的风险称为(    )。
  • A.基差风险
  • B.保值风险
  • C.替代风险
  • D.流动性风险

81. 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用(    )等其他形式的资产作价出资。
Ⅰ.实物
Ⅱ.工业产权
Ⅲ.非专利技术
Ⅳ.土地使用权
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ

82. 下列选项中,不属于债券评级程序中前期准备阶段的是(    )。
  • A.评估客户向评估公司提出信用评级申请,双方签订《信用评级协议书》
  • B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》,要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全
  • C.根据需要,评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实
  • D.评估公司指派项目评估小组,并制订项目评估方案

83. 资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于(    )名注册资产评估师。
  • A.10
  • B.20
  • C.30
  • D.50

84. 除息除权日通常为股权登记日之后的(    )个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

85. 关于商业银行次级债务,下列说法中正确的有(    )。
Ⅰ.次级债务是由银行发行的
Ⅱ.次级债务固定期限不低于5年(含5年)
Ⅲ.除非银行倒闭或清算,次级债务不用于弥补银行日常经营损失
Ⅳ.次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

86. 世界上最早的,有形、有组织的证券交易所出现在(    )。
  • A.英国
  • B.西班牙
  • C.荷兰
  • D.意大利

87. 下列属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品是(    )。
  • A.基于互换的结构化产品
  • B.私募结构化产品
  • C.保证最低收益型产品
  • D.利率联结型产品

88. 下列选项中,(    )不是影响股价的宏观经济与政策因素。
  • A.战争
  • B.财政政策
  • C.经济增长
  • D.货币政策

89. 国际资本流动的冲击效应具体表现为(    )。
Ⅰ.对经济一体化的冲击
Ⅱ.对经济主权的冲击
Ⅲ.对国内金融市场的冲击
Ⅳ.对汇率的冲击
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90. 基金性质的机构投资者包括(    )。
Ⅰ.社会保险基金
Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.企业年金基金
Ⅳ.社会公益基金
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ

91. 投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势作出预测,这是衍生工具的(    )所决定的。
  • A.跨期性
  • B.杠杆性
  • C.风险性
  • D.投机性

92. 下列关于国家股的说法中,错误的是(    )。
  • A.国家股股权原则上不可以转让
  • B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有
  • C.国家股是国有股权的一个组成部分
  • D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

93. 股票等证券的转手即在“纸张”上的交易,并不涉及发行企业相应份额资产的变动,这体现的金融市场特点是(    )。
  • A.金融市场的非物质化
  • B.金融市场是信息市场
  • C.金融市场是一个自由竞争市场
  • D.金融市场可以是有形市场,也可以是无形市场

94. 下列属于操作风险特征的有(    )。
Ⅰ.操作风险成因具有明显的内生性
Ⅱ.操作风险具有广泛存在性
Ⅲ.操作风险的表现形式具有很强的个体特性
Ⅳ.操作风险的管理责任具有共担性
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95. 按照驱动因素划分,金融风险不包括(    )。
  • A.经济风险
  • B.市场风险
  • C.信用风险
  • D.流动性风险

96. 基金管理人与托管人之间是(    )的关系。
  • A.相互依赖
  • B.相互促进
  • C.相互竞争
  • D.相互制衡

97. 我国的(    )是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
  • A.商业银行次级债券
  • B.混合资本债券
  • C.金融债券
  • D.银行股票

98. 造成失业的原因主要有(    )。
Ⅰ.总需求不足
Ⅱ.摩擦性失业
Ⅲ.季节性的失业
Ⅳ.结构性失业
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

99. 债券的票面要素包括(    )。
Ⅰ.债券的票面价值
Ⅱ.债券的到期期限
Ⅲ.债券的票面利率
Ⅳ.债券发行者名称
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

100. 下列属于金融市场功能的有(    )。
Ⅰ.资本积累
Ⅱ.资源配置
Ⅲ.调节经济
Ⅳ.财富初次分配
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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