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2018年06月25日证券市场基本法律法规试题(第 1 套 - 单选)

2018-6-25 18:06| 发布者: 本站编辑| 查看数: 71| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法,错误的是(    )。
  • A.合格投资者累计不得超过200人

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■ 单选题

1. 关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法,错误的是(    )。
  • A.合格投资者累计不得超过200人
  • B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人
  • C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
  • D.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币

2. 为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,证券公司应当建立健全(    )制度。
  • A.上市管理
  • B.投资咨询业务管理
  • C.证券经纪业务管理
  • D.证券监督管理

3. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.证券公司从事融资融券业务的,在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内,应当为同类客户统一设置授信账户
  • B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件工具或者终端设备,属于“荐股软件”
  • C.在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调低融资利率或融券费率
  • D.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产

4. 下列选项中,说法不正确的是(    )。
  • A.股东按照认缴的出资比例分取红利
  • B.公司成立后,股东不得抽逃出资
  • C.证券承销协议应载明违约责任
  • D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金

5. 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以(    )的罚款。
  • A.5万元以上10万元以下
  • B.10万元以上30万元以下
  • C.5万元以上20万元以下
  • D.10万元以上50万元以下

6. 股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于(    )。
  • A.1/2
  • B.1/4
  • C.1/3
  • D.2/3

7. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.基金财产的债权,可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
  • B.有限责任公司某股东转让股权时,若半数以上股东不同意的,则不同意该转让的股东应当购买其股权;不购买的,视为同意
  • C.有限责任公司成立后,发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的,应当解除该出资的股东的权利
  • D.股权分布发生变化不再具备上市条件,证券交易所可直接决定终止其股票上市交易

8. 下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件的是(    )。
  • A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
  • B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历
  • C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民
  • D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

9. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.证券登记结算机构的从业人员,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款
  • B.因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年的,可以担任公司监事
  • C.副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由2/3以上董事共同推举1名董事召集和主持
  • D.无记名股票的转让,在股东名册变更登记后发生转让的效力

10. 下列选项中,不正确的是(    )。
  • A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
  • B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
  • C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%
  • D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理,以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险

11. 下列关于公司财务会计制度的表述中,说法错误的是(    )。
  • A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料
  • B.公司除法定的会计账簿外,不得另立会计账簿
  • C.对公司资产,不得以任何个人名义开立账户存储
  • D.公司持有的本公司股份不得分配利润

12. 下列人员中,不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是(    )。
  • A.新进入上市公司的董事、监事
  • B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东
  • C.上市公司收购人
  • D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

13. 通过提交虚假材料取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对提交虚假材料的公司,处以(    )的罚款。
  • A.公司注册资本10%以上15%以下
  • B.公司注册资本5%以上15%以下
  • C.1万元以上3万元以下
  • D.5万元以上50万元以下

14. 《融资融券交易风险揭示书》中,应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险,以及其特有的(    )等风险。
  • A.市场风险
  • B.投资风险放大
  • C.政策风险
  • D.违约风险

15. 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法,正确的是(    )。
  • A.期货公司可以为其子公司提供融资
  • B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务
  • C.期货公司可以对外担保
  • D.期货公司可以从事期货自营业务

16. 下列选项中,不正确的是(    )。
  • A.全国银行间债券市场债券回购业务中,回购双方应按回购成交合同约定,向中国银监会及时发送内容完整并相匹配的回购结算指令
  • B.擅自发行公司债券,数额巨大、后果严重的,可单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
  • C.擅自发行股票属于非法集资类的犯罪
  • D.证券业协会的工作人员隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券,属于国家工作人员的,应当依法给予行政处分

17. 下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是(    )。
  • A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
  • B.假借客户的名义买卖证券
  • C.接收客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损
  • D.挪用客户所委托买卖的证券

18. 下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是(    )。
  • A.商业银行
  • B.证券交易所
  • C.期货经纪公司
  • D.证监会

19. 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(    )的罚款。
  • A.3万元以上20万元以下
  • B.3万元以上10万元以下
  • C.3万元以上30万元以下
  • D.5万元以上50万元以下

20. 下列不属于操纵市场行为的有(    )。
  • A.利用信息优势联合操纵证券交易价格
  • B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易量
  • C.通过企业合并,利用关联企业的资源优势
  • D.集中资金优势、持股优势,操纵证券交易量

21. 下列关于基金运作方式,说法错误的是(    )。
  • A.基金合同应当约定基金的运作方式
  • B.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式
  • C.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
  • D.开放式基金的基金份额不能申购或者赎回

22. 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以(    )的罚款。
  • A.30万元以上60万元以下
  • B.30万元以上50万元以下
  • C.10万元以上30万元以下
  • D.10万元以上60万元以下

23. 公司在财务会计报告上作虚假记载的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(    )的罚款。
  • A.5万元以上50万元以下
  • B.10万元以上50万元以下
  • C.5万元以上30万元以下
  • D.3万元以上30万元以下

24. 向客户提供投资建议的(    )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
Ⅰ.时间
Ⅱ.内容
Ⅲ.方式
Ⅳ.依据
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

25. 对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保,拥有决定权的有(    )。
Ⅰ.董事会
Ⅱ.股东会
Ⅲ.监事会
Ⅳ.总经理
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅠⅣ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅡⅣ

26. 下列关于公开募集基金的说法,正确的有(    )。
Ⅰ.公开募集基金,应当经中国人民银行批准注册
Ⅱ.未经注册,不得公开或者变相公开募集基金
Ⅲ.只能向不特定对象募集资金
Ⅳ.应当由基金管理人管理,基金托管人托管
  • A.ⅢⅣ
  • B.ⅠⅡ
  • C.ⅡⅢ
  • D.ⅡⅣ

27. 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,履行(    )等职责。
Ⅰ.安全保管客户委托资产
Ⅱ.提高客户资产收益
Ⅲ.监督证券公司投资行为
Ⅳ.办理资金收付事项
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

28. 证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有(    )。
Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
Ⅱ.建立客户信用评估制度
Ⅲ.明确客户征信的内容、程序和方式,验证客户资料的真实性、准确性,了解客户的资信状况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性
Ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

29. 下列选项中,可以动用客户的交易结算资金的情形有(    )。
Ⅰ.客户进行证券的申购
Ⅱ.客户提款
Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金
Ⅳ.客户支付企业所得税款
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅡⅢ

30. 客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后,应向证券公司提交的融资融券保证金应有(    )。
Ⅰ.现金
Ⅱ.上市证券
Ⅲ.央行票据
Ⅳ.企业债券
  • A.ⅢⅣ
  • B.ⅠⅡ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅡⅣ

31. 下列选项中,属于证券承销业务种类的有(    )。
Ⅰ.自销
Ⅱ.包销
Ⅲ.经销
Ⅳ.代销
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅢ
  • D.ⅡⅣ

32. 下列主体中,做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有(    )。
Ⅰ.中国证券业协会
Ⅱ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
Ⅲ.中国证监会
Ⅳ.地方性证券协会
  • A.ⅡⅢ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅠⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅢⅣ

33. 证券公司应当向客户如实披露其(    )等情况。
Ⅰ.客户资产管理业务资质
Ⅱ.管理能力
Ⅲ.业绩
Ⅳ.公司规模
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅡⅢⅣ

34. 下列选项中,属于期货公司设立条件的有(    )。
Ⅰ.注册资本最低限额为人民币1亿元
Ⅱ.最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度
Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅢ
  • C.ⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅣ

35. 下列选项中,属于担任基金托管人的条件有(    )。
Ⅰ.设有专门的基金托管部门
Ⅱ.净资产符合有关规定
Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ.注册资本不低于1亿元人民币
  • A.ⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅡⅣ

36. 下列选项中,属于出资证明书必须记载的事项有(    )。
Ⅰ.公司名称
Ⅱ.公司注册资本
Ⅲ.出资证明书的核发日期
Ⅳ.股东缴纳的出资额
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

37. 融资融券业务管理的基本原则包括(    )。
Ⅰ.合法合规原则
Ⅱ.集中管理原则
Ⅲ.独立运行原则
Ⅳ.岗位分离原则
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

38. 在证券公司自营业务的运作过程中,应明确自营部门在日常经营中(    )等原则。
Ⅰ.资产配置比例控制
Ⅱ.项目集中度控制
Ⅲ.自营总规模的控制
Ⅳ.单个项目规模控制
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢⅣ
  • D.ⅡⅢⅣ

39. 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信息包括(    )。
Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称
Ⅱ.受处罚处分机构责任人
Ⅲ.处罚处分时间
Ⅳ.处罚处分类别
  • A.ⅠⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅢ
  • C.ⅡⅣ
  • D.ⅠⅢⅣ

40. 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构,其成员不可以是(    )。
Ⅰ.董事会秘书
Ⅱ.经理
Ⅲ.职工代表
Ⅳ.独立董事
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅡⅣ
  • C.ⅠⅢ
  • D.ⅢⅣ

41. 下列属于证券业务的专业人员范围的有(    )。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
  • A.ⅠⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

42. 试点初期,可充抵保证金证券范围包括(    )。
Ⅰ.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票
Ⅱ.基金
Ⅲ.债券
Ⅳ.央行票据
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅡⅣ
  • C.ⅠⅡ
  • D.ⅢⅣ

43. 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在(    )个工作日内向中国证豁会报告。
  • A.4
  • B.3
  • C.5
  • D.2

44. 下列不属于有限责任公司股东会职权的是(    )。
  • A.决定监事的报酬事项
  • B.公司章程的修改
  • C.对发行公司债券作出决议
  • D.制定公司的基本管理制度

45. 证券公司接受(    )为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
Ⅰ.本公司股东
Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人
Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人
Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

46. 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括(    )。
  • A.已建立完善的客户投诉处理机制
  • B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
  • C.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施
  • D.具有证券经纪业务资格

47. 下列关于证券分析师条件的说法中,错误的是(    )。
  • A.具备证券从业资格
  • B.从事证券相关行业2年以上
  • C.具有证券专业知识
  • D.具备行业分析的学科背景

48. 公司财产优先支付的是(    )。
  • A.普通股股东
  • B.优先股股东
  • C.债权人
  • D.员工工资

49. 以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购股份不少于总数的(    ),法律、行政法规另有规定的,从其规定。
  • A.35%
  • B.30%
  • C.20%
  • D.40%

50. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立(    )机制。
  • A.监督
  • B.评比
  • C.制衡
  • D.审核

51. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(    )情形的,不得担任财务顾问。
  • A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
  • B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
  • C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
  • D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚

52. 取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是(    )。
  • A.未被机构聘用
  • B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
  • C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
  • D.最近3年未受过刑事处罚

53. 下列不属于基金份额持有人义务的是(    )。
  • A.保管基金资产
  • B.遵守基金契约
  • C.缴纳基金认购款项及规定费用
  • D.承担基金亏损或终止的有限责任

54. 下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有(    )。
Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务
Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全
Ⅲ.建立健全客户账户管理制度
Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

55. 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括(    )。
Ⅰ.不得代客户下达交易指令
Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码
Ⅳ.不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

56. 有限责任公司的权力机关是(    )。
  • A.股东会
  • B.董事会
  • C.监事会
  • D.理事会

57. 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,不会在证券业协会网站公示的信息是(    )。
  • A.所在机构
  • B.执业证书编号
  • C.身份证号
  • D.从事证券投资咨询业务类型

58. 证券公司应当在代销合同签署后(    )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书,宣传推介材料,拟向客户提供的其他文件、资料。
  • A.2
  • B.3
  • C.5
  • D.7

59. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取(    )年的证券市场禁入措施。
  • A.1~3
  • B.2~5
  • C.3~5
  • D.1~5

60. 董事会秘书为证券公司的(    )。
  • A.管理人员
  • B.高级管理人员
  • C.监事会成员
  • D.股东大会成员

61. 期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的(    )。
  • A.场所固定
  • B.结算统一
  • C.保证金制度
  • D.商品特殊

62. 中国证券业协会在收到完整申请材料后(    )日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
  • A.10
  • B.15
  • C.20
  • D.30

63. 发行人应当就(    )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.上市公司发行旧股
Ⅳ.中国证券监督管理委员会认定的其他情形
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

64. 公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于人民币(    )。
  • A.5 000万元
  • B.8 000万元
  • C.1亿元
  • D.2亿元

65. 诚信信息中奖励信息的效力期限为(    )年。
  • A.1
  • B.3
  • C.5
  • D.10

66. 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有(    )。
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

67. 证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括(    )。
Ⅰ.自营业务账户
Ⅱ.风险限额
Ⅲ.资产配置
Ⅳ.席位情况
  • A.Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

68. 下列关于证券发行的描述中,错误的是(    )。
  • A.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
  • B.向不特定对象发行证券属于公开发行
  • C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
  • D.公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

69. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问业务的情形有(    )。
Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的
Ⅳ.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

70. 《中华人民共和国公司法》规定,当出现(    )情形时,应当在2个月内召开临时股东大会。
Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3
Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3
Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时
Ⅳ.董事会认为必要时
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

71. 对要求审查董事、监事任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起(    )内作出批准或者不予批准的书面决定。
  • A.20个工作日
  • B.30个工作日
  • C.2个月
  • D.3个月

72. 诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为(    )年。
  • A.1
  • B.3
  • C.5
  • D.10

73. 向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经(    )许可,取得证券投资咨询业务资格。
  • A.证券公司
  • B.证券交易所
  • C.中国证券监督管理委员会
  • D.中国证券业协会

74. 证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,协议应载明(    )。
Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期
Ⅳ.代销、包销的费用和结算办法
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

75. 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的(    )列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的(    )以上的,可以不再提取。
  • A.50%;10%
  • B.30%;10%
  • C.10%;50%
  • D.10%;30%

76. 《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由(  )决议。
Ⅰ.监事会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.股东大会
Ⅳ.股东会
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

77. 证券研究报告主要包括(    )。
Ⅰ.上市公司价值分析报告
Ⅱ.财务分析报告
Ⅲ.行业研究报告
Ⅳ.投资策略报告
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

78. 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币(    )万元。
  • A.50
  • B.100
  • C.200
  • D.500

79. 证券公司在向客户融资融券前,应当与客户签订载有(    )规定的必备条款的融资融券业务合同。
  • A.证券公司
  • B.证券交易所
  • C.中国证券业协会
  • D.中国证监会

80. 证券公司的客户应当对其资产来源及用途的(    )作出承诺。
  • A.合法性
  • B.合理性
  • C.正当性
  • D.完整性

81. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括(    )。
Ⅰ.申请报告
Ⅱ.营业执照复印件和公司章程
Ⅲ.营业执照原件
Ⅳ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ

82. 除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过(    )个月。
  • A.3
  • B.6
  • C.9
  • D.12

83. 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中,错误的是(    )。
  • A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
  • B.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
  • C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拔指令予以拒绝
  • D.中国证券业协会应当为客户提供信用证券账户内数据的查询业务

84. 证券公司章程中的重要条款包括(    )。
Ⅰ.证券公司的名称、住所
Ⅱ.证券公司的组织机构
Ⅲ.证券公司对外投资、对外提供担保的类型
Ⅳ.证券公司的解散事由与清算办法
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85. 证券经纪人在执业过程中,不得有(    )行为。
Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物
Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险
Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

86. 中国证券业协会应当在(    )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
  • A.5
  • B.10
  • C.15
  • D.20

87. 投资主办人有(    )情形的,不予通过年检。
Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定
Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

88. 标的证券为交易型开放式指数基金的,应符合的条件包括(    )。
Ⅰ.上市交易超过5个交易日
Ⅱ.基金持有户数不少于2 000户
Ⅲ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元
Ⅳ.上市交易超过3个交易日
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89. 因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过(    )的,收购人可免于聘请财务顾问。
  • A.10%
  • B.20%
  • C.30%
  • D.50%

90. 取得证券业执业证书的人员,连续(    )年不在证券机构从业的,由协会注销其执业证书。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

91. 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生(    )行为的,由中国证券业协会责令改正。
Ⅰ.弄虚作假
Ⅱ.徇私舞弊
Ⅲ.故意刁难有关当事人
Ⅳ.不按规定履行报告义务
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅳ

92. 中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起(    )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
  • A.15
  • B.20
  • C.30
  • D.45

93. 下列属于资金账户管理内容的是(    )。
Ⅰ.非交易过户
Ⅱ.资金账户的开户和销户
Ⅲ.开通客户交易委托品种
Ⅳ.证券转托管
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

94. 查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起(    )个工作日内出具诚信报告。
  • A.2
  • B.5
  • C.10
  • D.15

95. 诚信信息中的基本信息通过(    )采集。
Ⅰ.协会会员信息管理系统
Ⅱ.中国证监会信息管理系统
Ⅲ.从业人员信息管理系统
Ⅳ.诚信信息系统
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

96. 有限责任公司的权力机关是(    )。
  • A.股东会
  • B.董事会
  • C.监事会
  • D.理事会

97. 下列(    )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
  • A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
  • B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
  • C.证券公司借用客户资金并在30日内还清
  • D.客户缴纳与证券交易有关的税款

98. 设立股份有限公司应由(    )作为申请人。
  • A.董事会
  • B.监事会
  • C.理事会
  • D.董事长

99. 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应主动向(    )说明,并提出合理处理利益冲突的建议。
  • A.所在机构的管理层
  • B.行业自律组织
  • C.监管机构
  • D.国家司法机关

100. 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有(    )。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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