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2018年08月06日证券市场基本法律法规试题(第 1 套 - 单选)

2018-8-6 18:05| 发布者: 本站编辑| 查看数: 82| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的,股东可以自决议作出之日起(    )日内,请求人民法院

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■ 单选题

1. 股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的,股东可以自决议作出之日起(    )日内,请求人民法院撤销。
  • A.15
  • B.30
  • C.60
  • D.90

2. 下列选项中,不正确的是(    )。
  • A.股票发行价格可以低于票面金额
  • B.期货交易所不得直接或间接参与期货交易
  • C.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
  • D.监事能够对董事会决议事项提出质询或者建议

3. 《融资融券交易风险揭示书》中,应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险,以及其特有的(    )等风险。
  • A.市场风险
  • B.投资风险放大
  • C.政策风险
  • D.违约风险

4. 下列不属于有限责任公司高级管理人员的是(    )。
  • A.经理
  • B.董事会秘书
  • C.副经理
  • D.财务负责人

5. 有限责任公司监事会主席的产生方式是(    )。
  • A.由全体监事过半数选举产生
  • B.由全体监事1/3以上人数选举产生
  • C.由全体监事2/3以上人数选举产生
  • D.由股东大会任命

6. 下列选项中,不正确的是(    )。
  • A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
  • B.有限责任公司,必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样
  • C.禁止证券业协会工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
  • D.如果发起人未按期召开创立大会,认股人可以抽回其股本

7. 虚报注册资本取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额(    )的罚款。
  • A.10%以上15%以下
  • B.5%以上15%以下
  • C.1万元以上3万元以下
  • D.5万元以上50万元以下

8. 下列关于公司财务会计制度的表述中,说法错误的是(    )。
  • A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料
  • B.公司除法定的会计账簿外,不得另立会计账簿
  • C.对公司资产,不得以任何个人名义开立账户存储
  • D.公司持有的本公司股份不得分配利润

9. 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括(    )。
  • A.客户财产与收入状况
  • B.客户的家庭情况
  • C.证券投资经验
  • D.投资需求与风险偏好

10. 下列不属于有限责任公司经理职权的是(    )。
  • A.组织实施公司年度经营计划和投资方案
  • B.提请聘任或者解聘公司副经理
  • C.决定公司财务负责人的报酬
  • D.组织实施董事会决议

11. 下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法,错误的是(    )。
  • A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
  • B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
  • C.离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份
  • D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的30%

12. 从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的(    )业务。投资所产生的收益由客户享有,损失由客户承担。
  • A.证券自营
  • B.融资融券
  • C.证券经纪
  • D.证券资产管理

13. 下列情形中可以再次公开发行公司债券的是(    )。
  • A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
  • B.连续5年亏损
  • C.改变公开发行公司债券所募资金的用途
  • D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

14. 下列关于股份有限公司的说法,不正确的是(    )。
  • A.董事会会议,可以他人代为出席
  • B.股东大会选举董事,实行累积投票制
  • C.股东大会的所有决议,只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
  • D.股东大会应当每年召开一次年会

15. 关于“荐股软件”,证券投资咨询机构的以下行为中,错误的是(    )。
  • A.应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式
  • B.客观、准确告知客户“荐股软件”的作用,全面揭示“荐股软件”存在的局限和纠纷解决方式
  • C.通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
  • D.主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害

16. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.客户只能通过书面委托,向期货公司下达交易指令
  • B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理
  • C.证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
  • D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后15日内向协会报告

17. 公开发行公司债券,应当符合的条件不包括(    )。
  • A.股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元
  • B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
  • C.累计债券余额不超过公司净资产的40%
  • D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

18. 对变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,可采取的刑事处罚措施是(    )。
  • A.处以10年有期徒刑
  • B.单处1万元罚金
  • C.数额巨大或者有其他严重情节的,处以无期徒刑,并处20万元罚金
  • D.数额巨大或者有其他严重情节的,处以3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

19. 证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以(    )的罚款。
  • A.2万元以上30万元以下
  • B.10万元以上30万元以下
  • C.10万元以上50万元以下
  • D.5万元以上20万元以下

20. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.分公司具有法人资格,可以独立承担民事责任
  • B.受同一单位控制的2个以上的证券公司,不可以经营相同的证券业务
  • C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录,股东应当在会议记录上签名
  • D.证券公司成立后,自行停业连续3个月以上的,应处以3万元以上30万元以下的罚款

21. 证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括(    )。
  • A.年检申请报告
  • B.年度业务报告
  • C.企业法人营业执照
  • D.经注册会计师审计的财务会计报表

22. 目前,中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作,兼顾不同类型和不同地区的证券公司,将最近一次证券公司分类评价定在(    )类以上。
  • A.A
  • B.B
  • C.D
  • D.C

23. 证券公司应当自每一会计年度结束之日起(    )内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
  • A.3个月
  • B.半年
  • C.4个月
  • D.1个月

24. 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,履行(    )等职责。
Ⅰ.安全保管客户委托资产
Ⅱ.提高客户资产收益
Ⅲ.监督证券公司投资行为
Ⅳ.办理资金收付事项
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

25. 国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有(    )。
Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明
Ⅱ.进入证券公司的办公场所进行检查
Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅡ
  • D.ⅠⅡⅣ

26. 下列选项中,属于奖励信息应包括的内容的有(    )。
Ⅰ.受奖励单位或个人
Ⅱ.表彰单位
Ⅲ.表彰内容
Ⅳ.奖励等级
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

27. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有(    )。
Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅡⅣ
  • C.ⅡⅢ
  • D.ⅠⅡ

28. 证券公司从事证券资产管理业务,不得有的行为包括(    )。
Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
Ⅲ.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离
Ⅳ.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
  • A.ⅢⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅡⅢ

29. 下列关于公司合并的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
Ⅱ.吸收合并,合并的各方解散
Ⅲ.新设合并,被吸收的公司解散
Ⅳ.公司合并时,合并各方的债权、债务,应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继
  • A.ⅠⅣ
  • B.ⅡⅢ
  • C.ⅠⅢ
  • D.ⅡⅣ

30. 上海证券交易所进行的证券买卖,可以采用大宗交易方式的有(    )。
Ⅰ.B股单笔买卖申报数量不低于30万股
Ⅱ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份
Ⅲ.国债单笔买卖申报数量不低于1万手
Ⅳ.债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币
  • A.ⅢⅣ
  • B.ⅡⅢ
  • C.ⅠⅡ
  • D.ⅠⅣ

31. 证券公司申请融资融券业务,应当具备的条件有(    )。
Ⅰ.具有证券经纪业务资格
Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实
  • A.ⅠⅡⅢⅣ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅡ
  • D.ⅡⅣ

32. 下列关于收购的说法,正确的有(    )。
Ⅰ.收购行为完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更换
Ⅱ.收购行为完成后,收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告
Ⅲ.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准
Ⅳ.收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更企业形式
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅡⅣ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

33. 证券公司应当向客户如实披露其(    )等情况。
Ⅰ.客户资产管理业务资质
Ⅱ.管理能力
Ⅲ.业绩
Ⅳ.公司规模
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅡⅢⅣ

34. 下列关于证券公司分支机构的说法,正确的有(    )。
Ⅰ.相互之间存在控制关系的,在任何情况下均不得经营相同的证券业务
Ⅱ.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构
Ⅲ.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理
Ⅳ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅡⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅢⅣ

35. 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法,正确的有(    )。
Ⅰ.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证
Ⅱ.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务
Ⅲ.期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
Ⅳ.期货公司可以从事期货自营业务
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅡⅣ
  • D.ⅠⅡ

36. 下列选项中,属于证券承销业务种类的有(    )。
Ⅰ.自销
Ⅱ.包销
Ⅲ.经销
Ⅳ.代销
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅢ
  • D.ⅡⅣ

37. 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的,可采取的措施有(    )。
Ⅰ.责令改正,给予警告
Ⅱ.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.收购人对其收购不得行使表决权
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅠⅡ

38. 下列选项中,属于股东权利的有(    )。
Ⅰ.查阅公司章程
Ⅱ.查阅股东会会议记录
Ⅲ.查阅公司会计账簿
Ⅳ.查阅监事会会议决议
  • A.ⅠⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅢ
  • C.ⅠⅣ
  • D.ⅡⅢⅣ

39. 下列选项中,有权批准公司为其实际控制人提供担保的有(    )。
Ⅰ.董事会
Ⅱ.股东会
Ⅲ.监事会
Ⅳ.股东大会
  • A.ⅡⅢ
  • B.ⅡⅣ
  • C.ⅠⅣ
  • D.ⅠⅡ

40. 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立(    )。
Ⅰ.融资专用资金账户
Ⅱ.融券专用证券账户
Ⅲ.客户信用交易担保证券账户
Ⅳ.信用交易证券交收账户
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

41. 下列关于股份有限公司的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录,主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名
Ⅱ.股份有限公司设董事会,其成员为5人至19人
Ⅲ.股份有限公司董事会成员中必须有公司职工代表
Ⅳ.董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

42. 全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有(    )。
Ⅰ.自主报价
Ⅱ.格式化询价
Ⅲ.确认成交
Ⅳ.格式化报价
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅢ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅣ

43. 公司发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额(  )的罚款。
  • A.5%以上15%以下
  • B.2%以上10%以下
  • C.5%以上20%以下
  • D.10%以上20%以下

44. 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产,达到以下(    )情形之一的,构成重大资产重组。
Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上
Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过6 000万元人民币
Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5 000万元人民币
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

45. 基金销售人员在从事基金活动时,应以(    )利益优先。
  • A.个人
  • B.基金销售公司
  • C.投资者
  • D.基金管理公司

46. 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得(    )批准的业务资格。
  • A.期货业协会
  • B.银监会
  • C.国务院期货监督管理机构
  • D.人民银行

47. 根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括(    )。
Ⅰ.责令处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得,并处罚款
Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可
Ⅳ.单处罚款
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

48. 证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(    )。
  • A.50%
  • B.100%
  • C.30%
  • D.500%

49. 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债具体转股期限应由发行人根据(  )确定。
Ⅰ.持有人要求
Ⅱ.公司财务情况
Ⅲ.流通股价格
Ⅳ.可转债的存续期
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ

50. 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下(    )事项记入其诚信档案。
Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
Ⅳ.持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

51. 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括(    )。
Ⅰ.具有证券经纪业务资格
Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

52. 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括(    )。
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

53. 下列关于有限责任公司组织机构的描述中,错误的是(    )。
  • A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会
  • B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事
  • C.一人有限责任公司也要设股东会
  • D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会

54. 按运作方式不同,证券投资基金可分为(    )。
  • A.债券基金、股票基金与货币市场基金
  • B.封闭式基金与开放式基金
  • C.成长型基金与收入型基金
  • D.契约型基金与公司型基金

55. 下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有(    )。
Ⅰ.证券交易所的从业人员
Ⅱ.期货经纪公司的从业人员
Ⅲ.证券业协会的工作人员
Ⅳ.证券、期货监督管理部门的工作人员
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

56. 股份有限公司申请股票上市,应符合的条件不包括(    )。
  • A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
  • B.公司股本总额不少于人民币3 000万元
  • C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
  • D.公司最近2年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

57. 证券公司风险监控体系应建立自营业务的(    )盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
  • A.逐日
  • B.逐月
  • C.逐季
  • D.逐年

58. 《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(    )行为。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

59. 在证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于(    )年。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4

60. 因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过(    )的,收购人可免于聘请财务顾问。
  • A.10%
  • B.20%
  • C.30%
  • D.50%

61. 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和(    )罚款。
  • A.3万元以下
  • B.1万元以上3万元以下
  • C.1万元以上5万元以下
  • D.5万元以下

62. 保荐代表人的注册登记事项包括(    )。
Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别
Ⅱ.保荐代表人的出生日期、身份证号码
Ⅲ.保荐代表人的联系电话、通信地址
Ⅳ.保荐代表人的家庭关系
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

63. 董事会秘书为证券公司(    )。
  • A.基层人员
  • B.高级管理人员
  • C.监事会成员
  • D.股东大会成员

64. 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是(    )。
  • A.有500万元人民币以上的注册资本
  • B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
  • C.有健全的内部管理制度
  • D.具备中国证监会要求的其他条件

65. 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在(    )个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

66. 国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括(  )。
Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查
Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

67. 期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括(    )。
Ⅰ.成交量与成交价
Ⅱ.开盘价与收盘价
Ⅲ.持仓量与持有期
Ⅳ.最高价与最低价
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

68. 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(    )。
Ⅰ.指定商业银行
Ⅱ.证券登记结算机构
Ⅲ.资产托管机构
Ⅳ.证券交易所
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

69. 下列选项中,不得注册为投资主办人的情形有(    )。
Ⅰ.被协会采取纪律处分未满2年
Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅲ.未通过证券从业人员年检
Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

70. 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于(    )个工作日。
  • A.5
  • B.10
  • C.15
  • D.20

71. 设立有限责任公司或者股份有限公司时,申请名称预先核准,应当提交的文件包括(    )。
Ⅰ.有限责任公司全体股东签署的公司名称预先核准申请书
Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表的证明
Ⅲ.全体股东或者发起人共同委托代理人的证明
Ⅳ.股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

72. 下列关于直接投资子公司的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.直接投资子公司及其下属机构应当对拟投资企业开展尽职调查,充分、客观了解拟投资企业的情况,必要时可以聘请第三方专业机构或专家协助完成相关工作
Ⅱ.投资决策委员会的成员中,直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2,证券公司的人员数量不得超过1/3
Ⅲ.直接投资子公司及其下属机构应当加强对已投资企业的管理,持续跟踪、分析、评估已投资企业的经营状况,并及时处置出现的投资风险
Ⅳ.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金不得以商业贿赂等非法手段获得投资机会,或者违法违规进行交易
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

73. 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,错误的是(    )。
  • A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别
  • B.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份
  • C.客户身份持续识别与账户客户信息维护
  • D.客户账户管理业务的客户身份识别

74. 下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中,不正确的是(    )。
  • A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
  • B.不得提供虚假、误导性信息
  • C.不得采取不正当竞争手段开展业务
  • D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

75. (    )约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
  • A.定向资产管理合同
  • B.集合资产管理合同
  • C.限定性资产管理合同
  • D.非限定性资产管理合同

76. 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员(    )等作为考核的重要内容。
Ⅰ.行为的合规性
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.客户投诉的情况
Ⅳ.服务的适当性
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

77. 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的说法中,错误的是(    )。
  • A.发行数额在200万元以上的
  • B.利用募集的资金进行违法活动的
  • C.转移或者隐瞒所募集资金的
  • D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

78. 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过(    )为客户提供资产管理服务。
  • A.专门账户
  • B.证券公司的账户
  • C.该客户配偶的账户
  • D.其他证券公司的账户

79. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取(    )年的证券市场禁入措施。
  • A.3~5
  • B.3~10
  • C.5~10
  • D.2~5

80. 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持(    )。
  • A.投资人利益优先原则
  • B.全面性原则
  • C.客观性原则
  • D.及时性原则

81. 基金管理人享有的权利有(    )。
Ⅰ.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产
Ⅱ.获取基金管理人报酬
Ⅲ.保管基金的资产
Ⅳ.依照有关规定,代表基金行使股东权利
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82. 同自营业务相比,下列属于证券经纪业务特点的是(    )。
  • A.客户资料的保密性
  • B.交易行为的自主性
  • C.交易方式的自由性
  • D.收益的不稳定性

83. 下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
Ⅱ.犯罪主体是特殊主体
Ⅲ.主观方面一般是为了获取合法利润
Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

84. 股份有限公司的董事会成员可以是(    )人。
Ⅰ.5
Ⅱ.15
Ⅲ.20
Ⅳ.25
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

85. 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起(    )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记人诚信信息系统备注栏。
  • A.2
  • B.5
  • C.10
  • D.15

86. 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是(    )。
  • A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
  • B.证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
  • C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
  • D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

87. 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满(    )日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。
  • A.10
  • B.15
  • C.20
  • D.30

88. 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89. 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括(    )。
Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度
Ⅱ.证券业协会的自律管理
Ⅲ.信息披露
Ⅳ.检查制度
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

90. 信息公开的内容包括(    )。
Ⅰ.上市公告书
Ⅱ.中期报告
Ⅲ.年度报告
Ⅳ.临时报告
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

91. 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存(    )年。
  • A.1
  • B.3
  • C.5
  • D.7

92. 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

93. 在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展的业务有(    )。
Ⅰ.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
Ⅱ.使用借来资金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
Ⅲ.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
Ⅳ.经中国证监会认可开展的其他业务
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

94. 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是(    )。
  • A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
  • B.证券交易成交额累计在50万元以上的
  • C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
  • D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

95. 诚信信息有纸质证明文件的,证明文件以(    )形式保存。
  • A.电子
  • B.纸质
  • C.电子和纸质
  • D.以上均不正确

96. 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中,错误的是(    )。
  • A.单一证券的市场融资买入量、融券卖出量或者担保物持有量占其市场流通量的比例达到规定的最高限制比例的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
  • B.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停部分或者全部证券的融资融券交易并公告
  • C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
  • D.中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

97. 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司(    )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Ⅰ.全体员工
Ⅱ.经纪业务经办人员
Ⅲ.证券经纪人
Ⅳ.实习或见习人员
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

98. 保荐代表人的注册登记事项包括(    )。
Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务
Ⅱ.保荐代表人的执业情况
Ⅲ.保荐代表人的社会关系
Ⅳ.保荐代表人的学习和工作经历
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

99. 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的(    )制度。
  • A.信息披露
  • B.风险控制
  • C.管理
  • D.信息查询

100. 下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.法律效力最低的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范文件
Ⅳ.法律效力最高的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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