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2018年08月06日证券交易试题(第 1 套 - 单选)

2018-8-6 18:06| 发布者: 本站编辑| 查看数: 91| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 会员参与交易及会员权限的管理通过(    )来实现。
  • A.会员席位
  • B.参与者交易单元
  • C.交易单元<

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■ 单选题

1. 会员参与交易及会员权限的管理通过(    )来实现。
  • A.会员席位
  • B.参与者交易单元
  • C.交易单元
  • D.证券账户

2. 在报价驱动系统中,做市商的收入来源是(    )。
  • A.买卖证券的差价
  • B.手续费、佣金收入
  • C.投机收入
  • D.投资收入

3. 深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立(    )的交易单元。
  • A.1个或1个以上
  • B.2个或2个以上
  • C.若干
  • D.5个

4. 证券公司申请文件齐备的,证券交易所予以受理,并自受理之日起(    )个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
  • A.5
  • B.10
  • C.15
  • D.20

5. 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的(    )的债券。
  • A.基金
  • B.优先股
  • C.另一种证券
  • D.B股

6. 证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施不包括(    ).【2010年10月真题】
  • A.要求整改
  • B.书面警示
  • C.电话通知
  • D.专项调查

某投资者于某年10月17日在沪市买入2手x国债(该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%),成交价132.75元;次年1月6日卖出,成交价130.26元.然后,于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股,成交价10.92元;2月18日卖出,成交价11.52元.假设经纪人不收委托手续费,对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰,对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰.


7. 卖出国债的实际收入为(    )元。
  • A.2736.68
  • B.2737.68
  • C.2738.38
  • D.2739.38

8. 关于申报时间,上海证券交易所规定,每个交易日(    )的开盘集合竞价阶段,交易所交易主机不接受撤单申报。
  • A.9:15~9:30
  • B.9:15~9:25
  • C.9:25~9:30
  • D.9:20~9:25

9. 委托指令根据(    ),有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
  • A.委托订单的数量
  • B.买卖证券的方向
  • C.委托价格限制
  • D.委托时效限制

10. 上海证券交易所和深圳证券所都规定(    )的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
  • A.基金交易
  • B.权证交易
  • C.债券买断式回购交易
  • D.债券质押式回购交易

11. 2008年9月19日,证券交易印花税对(    )按1‰税率征收,对受让方不再征收。
  • A.买入方
  • B.所有投资者
  • C.证券公司
  • D.出让方

12. (    )是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
  • A.限价委托
  • B.市价委托
  • C.当面委托
  • D.电话委托

13. 买入X国债的实际付出是(    )元。
  • A.2736.68
  • B.2737.68
  • C.2738.38
  • D.2739.38

14. 根据现行制度规定,无论买入或卖出,ST股票价格涨跌幅度不得超过(    )。
  • A.3%
  • B.5%
  • C.7%
  • D.10%

15. 证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前(    )所有交易的成交量加权平均价。
  • A.1分钟
  • B.2分钟
  • C.3分钟
  • D.5分钟

16. 在上海证券交易所,无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下(    )之间自行协商确定。
  • A.5%
  • B.10%
  • C.15%
  • D.30%

17. 市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与(    )全部或部分成交,交易主机按时间优先顺序配对成交。
  • A.意向申报
  • B.定价申报
  • C.成交申报
  • D.双边报价

18. 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生.收盘集合竞价不能产生收盘价的,以当日该证券最后一笔交易(    )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。
  • A.前1分钟
  • B.前5分钟
  • C.前10分钟
  • D.前15分钟

19. 以下不属于限制证券账户交易的措施是(    )。
  • A.限制卖出指定证券或指定交易品种
  • B.限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
  • C.限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
  • D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

20. 一级交易商在固定收益平台交易期间.应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价,每交易日双边报价中断时间累计不得超过(    )。
  • A.10分钟
  • B.30分钟
  • C.60分钟
  • D.1天

21. 在证券经纪业务中,同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,应该(    )完成交易。
  • A.自行对冲
  • B.证券交易所批准后对冲
  • C.与委托人协商对冲
  • D.分别进场申报竞价

22. 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于(    )年。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4

23. 下列不属于证券公司的理财顾问服务具有的特点的是(    )。
  • A.集中性
  • B.顾问性
  • C.长期性
  • D.专业性

24. 证券公司营业部日常管理的主要内容是(    )。
  • A.内部监管的控制管理
  • B.从业人员的日常管理
  • C.客户开发的维护管理
  • D.经纪业务的营运管理

25. 在具备了(    )的基础上,投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系,成为该经纪商的客户。
  • A.资金账户
  • B.基金账户
  • C.结算账户
  • D.证券账户

26. (    )是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
  • A.客户服务
  • B.客户招揽
  • C.客户咨询
  • D.客户反馈

27. 在(    ),营销人员应当使客户有一个态度的转变,如认可或支持该公司及其产品。
  • A.认知阶段
  • B.情感阶段
  • C.犹豫阶段
  • D.最终行为阶段

28. 证券经纪商提供的信息服务不包括(    )。
  • A.上市公司的详细资料
  • B.公司和行业的研究报告
  • C.经济前景的预测分析和展望研究
  • D.有关股票市场变动态势的商情报告

29. 根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换公司债券在发行结束(    )个月后方可转换为公司股票。
  • A.9
  • B.3
  • C.6
  • D.1

30. 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为(    )。
  • A.招标购买方式
  • B.承销购买方式
  • C.同一价购买方式
  • D.支付购买方式

31. 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率,下列说法正确的是(    )。
  • A.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率,场内赎回为固定赎回费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率
  • B.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率,也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
  • C.基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率,场内赎回为固定赎回费率,也可按份额持有时间分段设置赎回费率
  • D.基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率,场内赎回为固定赎回费率,可按份额持有时间分段设置赎回费率

32. 投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时,买卖方向为(    )。
  • A.卖出
  • B.买入
  • C.不确定
  • D.不申报买卖方向

33. 证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经(    )批准。
  • A.中国证券监督管理委员会
  • B.中国证券业协会
  • C.证券交易所
  • D.中国银行业监督管理委员会

34. 上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登(    )次《配股提示性公告》。
  • A.2
  • B.3
  • C.4
  • D.5

35. 从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于(    )人民币。
  • A.5000万元
  • B.3000万元
  • C.1亿元
  • D.2亿元

36. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少妥善保存(    )。
  • A.30年
  • B.20年
  • C.10年
  • D.5年

37. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存(    )年。
  • A.7
  • B.10
  • C.15
  • D.20

38. 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是(    )。
  • A.法人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
  • B.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管
  • C.证券公司开展定向资产管理业务,不同客户的委托资产可以集中管理
  • D.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

39. 在证券公司从事资产管理业务应当符合的条件中,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于(    )人。
  • A.3
  • B.4
  • C.5
  • D.10

40. 定向资产管理业务的投资风险由(    )承担。
  • A.证券公司
  • B.证券公司与客户共同
  • C.客户自行
  • D.资产托管机构

41. 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是(    )。
  • A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
  • B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要交易
  • C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
  • D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

42. 证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日(    )个月内启动推广工作,并在(    )个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。
  • A.1,5
  • B.3,15
  • C.2,30
  • D.6,60

43. 下列关于客户委托资产及来源的叙述错误的是(    )。
  • A.自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
  • B.客户委托资产的来源、用途应当合法,定向资产管理业务客户应当在合同中对此作出明确承诺
  • C.客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额或者中国证监会允许的其他金融资产
  • D.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

44. (    )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
  • A.融券专用证券账户
  • B.融资专用资金账户
  • C.客户信用交易担保资金账户
  • D.客户信用交易担保证券账户

45. 中国证券监督管理委员会(    )规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经其批准.未经批准,任何证券公司不得向客户融资融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
  • A.《证券公司监督管理条例》
  • B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
  • C.《融资融券交易风险揭示书》
  • D.《融资融券合同》

46. 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的(    )证券账户。
  • A.一级
  • B.二级
  • C.三级
  • D.初始

47. 用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户属于(    ).【2010年12月真题】
  • A.融券专用证券账户
  • B.融资专用资金账户
  • C.客户信用交易担保资金账户
  • D.客户信用交易担保证券账户

48. 下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是(    )。
  • A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大,并需通过技术手段进行实时监控
  • B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
  • C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务
  • D.证券公司要根据自有资金和证券状况,在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模

49. 证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行.这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的(    )原则。
  • A.岗位分离
  • B.合法合规
  • C.独立运行
  • D.集中管理

50. 债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的,由中国人民银行给予警告,并可处(    )人民币以下的罚款。
  • A.2万元
  • B.3万元
  • C.7万元
  • D.10万元

51. 中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令,在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为是指(    )。
  • A.委托登记
  • B.抵押登记
  • C.质押登记
  • D.交易冻结

52. 上海证券交易所规定,每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的(    )。
  • A.10%
  • B.15%
  • C.20%
  • D.25%

53. 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的(    )进行报价。
  • A.月收益率
  • B.季度收益率
  • C.年收益率
  • D.加权平均收益率

54. 《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定,全国银行间债券市场回购的债券是指经(    )批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
  • A.中国证券监督管理委员会
  • B.中国人民银行
  • C.中国证券业协会
  • D.中国银行业监督管理委员会

55. 债券质押式回购交易,是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由正回购方按(    )计算的资金额向逆回购方返回资金,逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
  • A.1年期国债利率
  • B.约定回购利率
  • C.1年定期存款利率
  • D.活期存款利率

56. 全国银行间市场规定进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的(    ),任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的(    )。
  • A.20%,20%
  • B.20%,200%
  • C.200%,20%
  • D.200%,200%

57. 证券交易从(    )的时间安排来看,可以分为滚动交收和会计日交收。
  • A.结算
  • B.申请
  • C.交收
  • D.清算

58. (    )是指在一个清算期中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。
  • A.全额清算
  • B.净额清算
  • C.交割清算
  • D.分级清算

59. 在(    ),境外投资者可能将证券托管在境外托管机构,而交易委托证券公司进行.由于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交收对手是证券公司,投资者卖出证券后需将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。
  • A.深圳A股市场
  • B.深圳B股市场
  • C.QDII基金市场
  • D.期货市场

60. A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为()
  • A.T日10:00
  • B.T+1日16:00
  • C.T+2日16:00
  • D.T+3日12:00

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