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2018年08月06日证券交易试题(第 1 套 - 多选)

2018-8-6 18:06| 发布者: 本站编辑| 查看数: 79| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 证券市场的有效性包含(    )的要求。
  • A.证券市场的低风险
  • B.证券市场的高收益
  • C.证券市场的

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■ 多选题

1. 证券市场的有效性包含(    )的要求。
  • A.证券市场的低风险
  • B.证券市场的高收益
  • C.证券市场的高效率
  • D.证券市场的低成本

2. 一般来说,证券交易所从以下(    )方面规定入会的条件。
  • A.证券公司的经营范围
  • B.证券公司承担风险和责任的资格及能力
  • C.证券公司的组织机构
  • D.证券公司的人员素质

3. 按照金融期权基础资产性质不同,金融期权可以分为(    )。
  • A.股权类期权
  • B.利率期权
  • C.货币期权
  • D.金融期货合约期权

4. 经中国证券监督管理委员会批准,证券公司可以经营的全部或部分业务包括(    )。
  • A.证券经纪
  • B.证券投资咨询
  • C.证券承销与保荐
  • D.证券自营

5. 下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有(    )。
  • A.报价驱动下,证券买价和卖价都由做市商给出
  • B.报价驱动下,投资者买卖证券的对手是其他投资者
  • C.指令驱动下,证券交易价格由买方和卖方力量直接决定
  • D.指令驱动下,投资者买卖证券都以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系

6. A股账户按持有人分为(    )。
  • A.自然人证券账户
  • B.一般机构证券账户
  • C.证券公司自营证券账户
  • D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

7. 证券经纪商在收到客户委托后,应对(    )进行审查.经审查符合要求后,才能接受委托。
  • A.委托人身份
  • B.委托内容
  • C.委托卖出的实际证券数量
  • D.委托买入的实际资金余额

8. A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户,可用于买卖(    )等各类证券。
  • A.人民币普通股票
  • B.债券
  • C.权证
  • D.上市基金

9. 上海证券交易所和深圳证券所都规定____的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。下列选项中哪些不是()
  • A.A股交易
  • B.债券交易
  • C.债券买断式回购交易
  • D.债券质押式回购交易

10. 证券经纪商在收到客户委托后,应对(    )进行审查。
  • A.委托人身份
  • B.委托内容
  • C.委托买入的实际资金余额
  • D.委托卖出的实际证券数量

11. 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,其日换手率达到20%的前3只证券的,证券交易所分别公布(    )。
  • A.上海证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部的名称
  • B.上海证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部的名称
  • C.深圳证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部的金额
  • D.深圳证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部的金额

12. 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方价格不明确的,将视为至少愿以规定的(    )。
  • A.最低价格卖出
  • B.最低价格买入
  • C.最高价格卖出
  • D.最高价格买入

13. 每个交易日大宗交易结束后,属于股票和基金大宗交易的,交易所公告(    )等信息。
  • A.证券名称
  • B.成交价
  • C.成交量
  • D.买卖双方所在会员营业部的名称

14. 连续竞价期间,即时行情的内容包括(    )。
  • A.当日最高成交价格、当日最低成交价格
  • B.当日累计成交数量、当日累计成交金额
  • C.实时最高5个买入申报价格和数量
  • D.实时最低5个卖出申报价格和数量

15. 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具,包括(    )。
  • A.在证券交易所挂牌交易的股票
  • B.在证券交易所挂牌交易的债券
  • C.在证券交易所挂牌交易的权证
  • D.中国人民银行发行的国债

16. 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生.当(    )以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。
  • A.当日无成交的
  • B.收盘集合竞价不能产生收盘价的
  • C.未进行收盘集合竞价的
  • D.当日成交量异常的

17. 购买行为是客户决策过程的最后阶段,而客户的购买决策分为(    )。
  • A.认知阶段
  • B.情感阶段
  • C.犹豫阶段
  • D.最终行为阶段

18. 以下关于证券经纪商的说法,正确的有(    )。
  • A.是接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
  • B.代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系
  • C.不承担交易中的价格风险
  • D.向客户提供服务以收取收益提成作为报酬

19. 申请资金账户(证券账户)销户前,申请人需先(    )。
  • A.填写“客户有关资料更改申请”
  • B.修改密码、清密
  • C.办理撤销指定交易手续
  • D.办理转托管手续

20. 证券公司在代理开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的(    ),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。
  • A.真实性
  • B.有效性
  • C.完整性
  • D.一致性

21. 不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有(    )。
  • A.申购新股资金冻结期间
  • B.开放式基金尚有基金余额
  • C.客户资料尚未补全
  • D.银证关联尚未撤销

22. 证券公司经纪业务的服务可以划分为(    )几个层次。
  • A.核心服务
  • B.有形服务
  • C.附加服务
  • D.无形服务

23. 办理开放式基金场外认购、申购、赎回,应使用____。下列选项哪里不是()
  • A.人民币普通股票账户
  • B.证券投资基金账户
  • C.中国证券登记结算有限责任公司上海B股账户
  • D.中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户

24. 申购资金冻结3个交易日的流程包括(    ).【2011年3月真题】
  • A.T+0日,投资者在指定申购时间内,进行申购委托
  • B.T+1日,由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理
  • C.T+2日,摇号抽签、中签处理
  • D.T+3日,申购资金解冻

25. 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格.应当符合的条件有(    )。
  • A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
  • D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟发展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

26. 以下关于A股现金红利派发E1程安排的说法,正确的有(    )。
  • A.T-5日前为申请材料送交日
  • B.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
  • C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
  • D.T日为公告刊登日

27. 自营业务内部报告的内容应包括(    )。
  • A.投资决策执行情况
  • B.自营资产质量
  • C.自营盈亏情况
  • D.风险监控情况

28. 下列有关自营业务的含义,正确的有(    )。
  • A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
  • B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
  • C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金
  • D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

29. 定向资产管理业务的内部控制措施包括(    )。
  • A.专门、独立的业务运作
  • B.合理、有效的控制措施
  • C.独立客观的投资研究
  • D.科学、严密的投资决策

30. 证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有(    )。
  • A.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
  • B.具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
  • C.建立有效的投资风险评估与管理制度
  • D.建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

31. 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括(    )。
  • A.执行公平的交易分配制度,公平对待客户
  • B.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
  • C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
  • D.建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定

32. 客户融券卖出后,可以选择(    )的方式,偿还向证券公司融入的证券。
  • A.以借还借
  • B.现金债券
  • C.买券还券
  • D.直接还券

33. 首批申请试点的证券公司应当满足的条件有(    )。
  • A.最近6个月净资本均在50亿元以上
  • B.最近一次证券公司分类评价为A类
  • C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高
  • D.已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

34. 作为融资买入或融券卖出的标的证券,日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上.这里的基准指数,在深圳证券交易所是指(    )。
  • A.深证新指数
  • B.深证100指数
  • C.深证综合指数
  • D.中小板指数

35. 全国银行同业拆借中心根据中央国债登记结算有限责任公司提供的交易券种要素,公告交易券种的(    )。
  • A.交易价格
  • B.挂牌日
  • C.摘牌日
  • D.交易的起止日期

36. 买断式回购这一特性对完善市场功能具有重要意义,主要有(    )。
  • A.有利于降低利率风险,合理确定债券和资金的价格
  • B.有利于金融市场的流动性管理
  • C.有利于债券交易方式的创新
  • D.有利于投资者进行套期保值

37. 以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法,正确的有(.)。
  • A.比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布
  • B.有调整,调整后的比率适用于调整日后的交易,已发生交易的履约金追溯调整
  • C.结算参与人应缴纳的履约金并入结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收
  • D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

38. 在实行滚动交收的情况下,以下说法正确的有(    )。
  • A.清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
  • B.清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算
  • C.清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
  • D.清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算

39. 证券交易的结算流程包括(    )等环节。
  • A.发送交收结果
  • B.交易数据接收
  • C.证券交收和资金交收
  • D.结算参与人划回款项

40. 关于清算与交收的区别,以下说法正确的有(    )。
  • A.清算是对应收、应付证券及价款的计算
  • B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额
  • C.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付
  • D.交收并不发生财产实际转移

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