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2018年08月06日证券发行与承销试题(第 1 套 - 单选)

2018-8-6 18:06| 发布者: 本站编辑| 查看数: 144| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向(    )申请保荐机构资

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■ 单选题

1. 证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向(    )申请保荐机构资格。
  • A.中国证监会
  • B.中国保监会
  • C.中国银监会
  • D.中国人民银行

2. 中国证监会对保荐机构资格的申请,应自受理之日起(    )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
  • A.30
  • B.45
  • C.50
  • D.60

3. 《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有(    )具体负责保荐工作。
  • A.行政审批资格的从业人员
  • B.核准代表人资格的从业人员
  • C.监管代表人资格的从业人员
  • D.保荐代表人资格的从业人员

4. 发行监管制度的核心内容是股票发行(    )的归属。
  • A.决定权
  • B.注册权
  • C.审核权
  • D.定价权

5. 根据《公司法》的规定,股份有限公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司(    )。
  • A.任意公积金
  • B.法定公积金
  • C.资本公积金
  • D.盈余公积金

6. 股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构.股东大会的职权可以概括为(    )。
  • A.决定权和执行权
  • B.决定权和审批权
  • C.经营权和决定权
  • D.经营权和执行权

7. 下列关于股份有限公司设立条件叙述错误的是(    )。
  • A.有5人以上200人以下为发起人
  • B.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元
  • C.发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过
  • D.拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称

8. 在上市公司担任独立董事的基本条件不包括(    )。
  • A.根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格
  • B.有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
  • C.具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则
  • D.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

9. 有限责任公司是由(    )个以上、(    )个以下股东共同出资设立的,股东以其出资额为限承担责任的法人。
  • A.2,100
  • B.2,50
  • C.1,50
  • D.1,100

10. 根据《公司法》的规定,有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于公司(    )。
  • A.净资产额
  • B.净资本额
  • C.出资额
  • D.股本总额

11. 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审.经初审同意后,自评估基准k1起(    )内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
  • A.8个月
  • B.6个月
  • C.4个月
  • D.3个月

12. 股份有限公司通过(    ),能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来,从而增强公司的发展能力。
  • A.资金回笼
  • B.发行股票
  • C.回收资本
  • D.扩大规模

13. 经国务院批准改制的企业,土地资产处置方案应报(    )审批。
  • A.国土资源部
  • B.土地所在省级土地行政主管部门审批
  • C.国家发改委
  • D.建设部

14. 国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后,对材料齐全的,在(    )个工作日内办理备案手续,必要时可组织有关专家参与备案评审。
  • A.5
  • B.10
  • C.20
  • D.30

15. 第9号或第28号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的(    )。
  • A.一般要求
  • B.最低要求
  • C.最高要求
  • D.参考要求

16. 如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应(    )。
  • A.以历史数据代替
  • B.以投资报告代替
  • C.在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示
  • D.以注册会计师的意见代替

17. 公司控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力,其渊源是对公司的直接或者间接的(    )。
  • A.管理关系
  • B.实际控制关系
  • C.权益关系
  • D.股权投资关系

18. 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应分别向(    )报告,说明原因。
  • A.发行人所在地的中国证监会派出机构
  • B.中国证监会
  • C.中国人民银行
  • D.财政部

19. 拟发行股票的(    )是定价的基础。
  • A.预期价值
  • B.合理估值
  • C.对应的资产价值
  • D.市场接受程度

20. 首次公开发行的股票向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的(    )。
  • A.60%
  • B.50%
  • C.25%
  • D.20%

21. 深圳证券交易所规定申购单位为(    )股,每一证券账户申购数量不少于(    )股。
  • A.100,100
  • B.100,500
  • C.500.500
  • D.500,1000

22. 根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定,股份有限公司申请其股票上市的要求中,公司股本总额不少于(    )人民币。
  • A.500万元
  • B.5000万元
  • C.1亿元
  • D.4亿元

23. 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户,在申购日向上海证券交易所申购在该所发行的新股,每一申购单位为(    )股。
  • A.1
  • B.10
  • C.100
  • D.1000

24. 在我国的发行市场中,首次公开发行股票的承销风险相对较小,因此,主承销商往往重在(    ),而轻视了(    )。
  • A.风险时机;定价过程
  • B.定价过程;风险时机
  • C.制作材料;定价过程
  • D.风险时机;制作材料

25. 下列关于对首次公开发行股票的信息披露进行监管叙述错误的是(    )。
  • A.中国证监会对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督
  • B.证券交易所对上市公司及其他信息披露义务人披露信息进行监督
  • C.中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督
  • D.证券交易所可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定

26. 发行人应披露的本次股票上市前首次公开发行股票的情况不包括(    )。
  • A.发行数量
  • B.发行日期
  • C.募集资金净额
  • D.发行后每股收益

27. (    )应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后作出声明。
  • A.保荐机构(主承销商)
  • B.发行人律师
  • C.承担审计业务的会计师事务所
  • D.中国证监会

28. (    )是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分,必须与自身的客观实际相符。
  • A.真实性原则
  • B.完整性原则
  • C.准确性原则
  • D.及时性原则

29. 发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据,所引用的发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由(    )审计或审核。
  • A.一般会计师事务所
  • B.具有证券期货相关业务资格的会计师事务所
  • C.保荐机构
  • D.发行人律师

30. 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后(    )计算。
  • A.股本净值
  • B.所有者权益
  • C.股票发行数
  • D.总股本

31. 假设T日为股权登记日,则下列有关公告刊登的时间和顺序的说法有误的是(    )。
  • A.T-2日,刊登配股说明书
  • B.T+3日,刊登发行结果公告
  • C.T+1日至T+4日,刊登配股提示性公告
  • D.T+X日,刊登股份变动及上市公告书

32. 上市公司发行新股,控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量(    )的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
  • A.25%
  • B.30%
  • C.70%
  • D.80%

33. 新股东增发代码为(    )。
  • A.“731×××”
  • B.“700×××”
  • C.“730×××”
  • D.“710×××”

34. 拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后(    ),并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露,保荐机构及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
  • A.2个工作日内向证券交易所书面说明
  • B.3个工作日内向中国证监会书面说明
  • C.3个工作日内向证券交易所书面说明
  • D.2个工作日内向中国证监会书面说明

35. 在初审过程中,中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求(    )的意见。
  • A.工业和信息产业部
  • B.财政部
  • C.中国人民银行
  • D.国家发改委

36. 上市公司发行新股的持续督导的期间自(    )起计算。
  • A.证券上市之日
  • B.招股说明书或招股意向书刊登后
  • C.发审会后
  • D.提交发行申请文件后

37. 公司申请发行可交换公司债券,要求最近1期末的净资产额不少于人民币(    )亿元。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4

38. 根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束(    )后,方可转换为公司股票。
  • A.3个月
  • B.6个月
  • C.1年
  • D.2年

39. 上市公司应当在可转换公司债券期满后(    )内,办理完毕偿还债券余额本息的事项。
  • A.2个工作日
  • B.3个工作日
  • C.5个工作日
  • D.10个工作日

40. 可转换公司债券发行人在发行结束后,可向(    )申请将可转换公司债券上市。
  • A.中国证券业协会
  • B.中国证监会
  • C.证券交易所
  • D.国家发展和改革委员会

41. 对于分离交易的可转换公司债券,发行后(    )。
  • A.累计公司债券余额不得高于最近1期末公司总资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
  • B.累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
  • C.累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
  • D.累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%

42. 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券实际发行额(    )。
  • A.不多于人民币5000万元
  • B.不少于人民币3000万元
  • C.不少于人民币5000万元
  • D.不少于人民币7000万元

43. 发行长期次级债务补充附属资本时,全国性商业银行核心资本充足率不得低于(    ),其他商业银行核心资本充足率不得低于(    )。
  • A.5%,3%
  • B.5%,7%
  • C.3%.5%
  • D.7%,5%

44. 证券评级机构与评级对象存在(    )关系的,不得受托开展证券评级业务。
  • A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
  • B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
  • C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
  • D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

45. 上海证券交易所《关于调整公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知》(上证债字[2009187号)于(    )发布。
  • A.2009年7月12日
  • B.2009年9月22日
  • C.2009年10月25日
  • D.2009年11月2日

46. 在我国,负责受理短期融资券发行注册的是(    )。
  • A.中国人民银行
  • B.中国银行间市场交易商协会
  • C.中国证监会
  • D.国家发展和改革委员会

47. 2005年12月8日,国家开发银行和(    )在银行间市场发行了首批资产支持证券,总量为71.94亿元。
  • A.中国建设银行
  • B.中国农业发展银行
  • C.中国工商银行
  • D.交通银行

48. 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向(    )等窗口单位递交债券发行申请。
  • A.财政部
  • B.中国人民银行
  • C.国家发展和改革委员会
  • D.中国证监会

49. 以下不缴纳营业税的是(    )。
  • A.受托机构从其受托管理的信贷资产信托项目中取得的贷款利息收入
  • B.贷款服务机构取得的服务费收入
  • C.受托机构取得的信托报酬。
  • D.非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入

50. H股的发行与上市的条件可以是,公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录,以往3年盈利合计(    )万港元,满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。
  • A.3000
  • B.2000
  • C.5000
  • D.1000

51. 新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,活跃业务记录可减至12个月的条件不包括(    )。
  • A.上市后连续3年赢利不少于5亿港元
  • B.会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元
  • C.上一个财政年度会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元
  • D.上市时预计市值不少于5亿港元

52. 内地企业在香港创业板发行与上市,如新申请人具备24个月活跃业务记录,市值则实际上不得少于(    )万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录,市值则不得少于(    )亿港元。
  • A.4600,5
  • B.4000,5
  • C.4600,4
  • D.5000,5

53. 依据中国香港有关监管规则的要求.在招股说明书正式披露和申报注册之前,所有董事应当签署(    )。
  • A.权利声明书
  • B.义务声明书
  • C.股份保持声明书
  • D.责任声明书

54. (    )的收购方式又被称为换股。
  • A.用现金购买股票
  • B.用股票购买资产
  • C.用股票交换股票
  • D.用资产收购股份或资产

55. 收购入通过证券交易所的证券交易,持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的(    )时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
  • A.20%
  • B.30%
  • C.50%
  • D.70%

56. (    )年2月3日,国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》,决定建立外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议制度,具体承担并购安全审查工作。
  • A.2006
  • B.2008
  • C.2010
  • D.2011

57. 防御性收购一般是指(    )。
  • A.管理层防卫策略
  • B.保持公司控制权策略
  • C.白衣骑士策略
  • D.毒丸策略

58. 在上市公司资产重组审核过程中,要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告,该报告的时限从董事会首次决议前(    )起至重组报告书公布之日止。
  • A.3个月
  • B.6个月
  • C.5个月
  • D.8个月

59. (    )应当对上市公司在《上市公司重大资产重组报告书》中对拟购买资产的股东及其关联方、资产所有人及其关联方是否存在对拟购买资产非经营性资金占用问题进行特别说明进行核查并发表意见。
  • A.独立财务顾问
  • B.律师
  • C.会计
  • D.董事会

60. 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于(    )万元。
  • A.1000
  • B.500
  • C.200
  • D.100

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