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2018年08月06日证券发行与承销试题(第 1 套 - 多选)

2018-8-6 18:06| 发布者: 本站编辑| 查看数: 108| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 中国证监会的非现场检查包括(    )。
  • A.证券公司的年度报告
  • B.董事会报告
  • C.制度与人员的检

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■ 多选题

1. 中国证监会的非现场检查包括(    )。
  • A.证券公司的年度报告
  • B.董事会报告
  • C.制度与人员的检查
  • D.财务报表附注

2. 发行人出现下列(    )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
  • A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
  • B.公开发行证券上市当年即亏损
  • C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
  • D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

3. 中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》,规定各(    )可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
  • A.国有独资商业银行
  • B.股份制商业银行
  • C.城市商业银行
  • D.农村合作信用社

4. 2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为(    )和(    )。
  • A.定向募集设立
  • B.向特定对象募集设立
  • C.社会募集设立
  • D.公开募集设立

5. 我国有限责任公司的特点包括(    )。
  • A.只能由股东出资
  • B.公司治理结构相对简化
  • C.股东的股权证明形式是股票
  • D.股东可依法自由转让自己的股权

6. [不定项]
关于股份有限公司的监事会,以下说法错误的是(    )。
  • A.董事、高级管理人员不得兼任监事
  • B.监事会成员不得少于5人
  • C.职工代表的比例不得低于1/3
  • D.监事的任期每届为3年.连选可以连任

7. 发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整,遵循(    )原则。
  • A.人员、机构、资产相结合
  • B.人员、机构、资产按照业务划分
  • C.债务、收入与成本、费用相配比
  • D.债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比

8. 拟发行上市的公司改组应遵循的原则有(    )。
  • A.有效避免同业竞争,减少和规范关联交易
  • B.突出公司主营业务,形成核心竞争力和持续发展的能力
  • C.按照《上市公司治理准则》的要求独立经营,运作规范
  • D.不得损害原公司的合法利益

9. 中国证监会在初审过程中,就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定不征求(    )的意见。
  • A.注册地省级人民政府
  • B.财政部
  • C.国家发展和改革委员会
  • D.国资委

10. 保荐总结报告书应当包括下列(    )内容。
  • A.发行人的基本情况
  • B.保荐工作概述
  • C.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
  • D.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

11. 《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就(    )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
  • A.首次公开发行股票并上市
  • B.上市公司发行新股
  • C.上市公司发行普通公司债券
  • D.上市公司发行可转换公司债券

12. 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,应当符合(    )条件。
  • A.股票已公开发行
  • B.公司股本总额不少于3000万元
  • C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
  • D.公司股东人数不少于100人

13. 新股发行体制改革的预期目标是(    )。
  • A.市场价格发现功能得到优化,买方、卖方的内在制衡机制得以强化
  • B.提升股份配售机制的有效性,缓解巨额资金申购新股状况,提高发行的质量和效率。
  • C.在风险明晰的前提下,中小投资者的参与意愿得到重视,向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
  • D.增强揭示风险的力度,强化一级市场风险意识

14. 首次公开发行的股票上市申请获得深圳证券交易所审核同意后,发行人应当于其股票上市前5个交易日内在指定网站上披露的文件包括(    )。
  • A.上市公告书
  • B.公司章程
  • C.申请股票上市的股东大会决议
  • D.投资价值研究报告

15. 首次公开发行股票的基本原则有(    )。
  • A.融资最大化原则
  • B.“公开、公平、公正”原则
  • C.高效原则
  • D.经济原则

16. (    )的规定是对发行人招股说明书信息披露的最低要求。
  • A.第1号准则
  • B.第7号准则
  • C.《证券法》
  • D.《公司法》

17. 发行人及其全体(    )应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
  • A.董事
  • B.监事
  • C.高级管理人员
  • D.核心技术人员

18. 发行人目前存在重大(    )的,应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。
  • A.担保
  • B.诉讼
  • C.或有事项
  • D.期后事项

19. 股东大会应当就本次发行证券的(    )进行逐项表决。
  • A.种类和数量
  • B.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
  • C.定价方式或价格区间
  • D.募集资金用途

20. 根据上海证券交易所对增发新股过程中的信息披露的规定,下列说法正确的是(    )。
  • A.发行公司及其保荐机构必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17:00时前.向证券交易所提交全部文件
  • B.发行公司及其保荐机构须在刊登招股意向书摘要的当日,将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,并对其内容负责
  • C.发行公司及其保荐机构未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的,不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要
  • D.发行公司及其保荐机构在证券交易所网站上披露招股意向书全文等,需要缴纳相关费用

21. 通过尽职调查,保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的是(    )。
  • A.充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
  • B.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
  • C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
  • D.了解并选择具备资质的中介服务机构

22. 关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是(    )。
  • A.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束]年后,方可转换为公司股票
  • B.发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序
  • C.可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定
  • D.对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

23. 布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有(    )。
  • A.股票可被自由买进或卖出
  • B.期权是欧式期权,在期权到期日前,股票无股息支付
  • C.存在一个固定的、无风险的利率,投资者可以此利率无限制地借入或贷出
  • D.不存在影响收益的任何外部因素,股票收益仅来自价格变动,股票的价格变动成正态分布

24. 下列说法正确的是(    )。
  • A.公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%
  • B.公开发行可转换公司债券的上市公司.其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
  • C.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息
  • D.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券3年的利息

25. 以下关于证券公司次级债务的说法正确的是(    )。
  • A.获批借入的长期次级债务,可自债务资金到账之日起按规定比例计入净资本
  • B.债务资金于获批日之前到账的,证券公司应自获得住所地证监局批复之日起按规定比例将长期次级债务计入净资本
  • C.证券公司借入的短期次级债务转为长期次级债务的,应自获得住所地证监局批复之日起按规定比例将长期次级债务计入净资本
  • D.证券公司提前偿还长期次级债务后一年之内再次借入新的长期次级债务的,应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本

26. 发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的3个工作日内,向市场投资者披露(    )。
  • A.公司债券募集办法或发行章程
  • B.发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明
  • C.公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明
  • D.近两年是否有违法和重大违规行为的说明

27. 证券公司申请借入次级债务,应当提交(    )申请文件。
  • A.债权人净资产情况的说明材料
  • B.债务资金的用途说明
  • C.相关股东(大)会决议
  • D.借入次级债务合同

28. 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是(    )
  • A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
  • B.具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
  • C.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
  • D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

29. 有下列(    )情形之一的,受托机构职责终止。
  • A.被依法取消受托机构资格
  • B.被资产支持证券持有人大会解任
  • C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
  • D.受托机构辞任

30. 以下不征收印花税的是(    )。
  • A.信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托给受托机构时,双方签订的信托合同
  • B.受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时,双方签订的委托管理合同
  • C.受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券
  • D.发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿

31. 上市公司所属企业申请境外上市,上市公司与所属企业不存在同业竞争,且(    )独立,经理人员不存在交叉任职。
  • A.资产
  • B.财务
  • C.权利
  • D.职能

32. 为了实现境外募股与上市目标,企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则包括(    )。
  • A.避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍
  • B.避免同业竞争,减少关联交易
  • C.保持较高的利润总额与资产利润率
  • D.明确股份有限公司与各关联企业的经济关系

33. 进行战略投资的外国投资者必须具有(    )条件。
  • A.依法设立、经营的外国法人或其他组织,财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验
  • B.境外实有资产总额不低于亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元;或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元
  • C.有健全的治理结构和良好的内控制度,经营行为规范
  • D.近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)

34. 公司收购按支付方式划分可分为(    )。
  • A.用股票交换股票
  • B.用票据购买资产
  • C.用现金购买资产
  • D.用资产收购股份或资产

35. 外国投资者的下列(    )行为,属于外国投资者并购境内企业的情形。
  • A.购买境内非外商投资企业的股权或认购境内非外商投资企业增资,使该境内企业变更设立为外商投资企业
  • B.购买境内外商投资企业中方股东的股权,或认购境内外商投资企业增资
  • C.设立外商投资企业,并通过该外商投资企业协议购买境内企业资产并且运营该资产.或通过该外商投资企业购买境内企业股权
  • D.直接购买境内企业资产,并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产

36. 下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是(    )
  • A.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的,责令改正,依照《证券法》第一百九十三条予以处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任
  • B.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息的,责令改正,依照《证券法》第一百九十三条规定予以处罚;情节严重的,责令停止重组活动,并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。
  • C.为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,责令改正,采取监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的,依照《证券法》第二百二十六条予以处罚
  • D.任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前,泄露该信息的,依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任

37. 在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,涉及资产重组的行政许可申请文件的关注内容有(    )。
  • A.上市公司与交易对方就重大资产重组事宜是否采取保密措施并提供保密制度说明,以及与所聘证券服务机构签署的保密协议和交易进程备忘录
  • B.是否出具上市公司二级市场股票交易自查报告
  • C.是否出具登记结算公司查询记录
  • D.对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动的,还要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证

38. 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构存在(    )情形之一的,不得担任独立财务顾问。
  • A.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
  • B.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事
  • C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过10%,或者选派代表担任财务顾问的董事
  • D.最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

39. 属于财务顾问业务规程的有(    )。
  • A.签订委托协议
  • B.尽职调查
  • C.外部审核
  • D.规范辅导

40. 在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,在内幕交易方面,对相关交易行为的合法性的关注内容有(    )。
  • A.如果相关人员有股票买卖记录,但发生在信息披露后,则关注相关人员是否能够清晰说明相关情况,中介机构是否核查并发表明确意见不构成内幕交易
  • B.如果相关人员有股票买卖记录,发生在信息披露前但数量不大的,则关注相关人员是否能够清晰说明相关情况,中介机构是否核查并发表明确意见不构成内幕交易
  • C.如果相关人员有股票买卖记录,发生在信息披露前但数量不大的,关注相关人员是否上缴收益,是否接受所在单位或中介培训,上述买卖行为及整改情况是否及时披露
  • D.如果相关人员有高度疑似内幕交易的股票买卖行为或相关部门出具意见认为相关交易不能排除内幕交易嫌疑的,则转交有关部门确定是否存在内幕交易

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