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2018年08月06日证券发行与承销试题(第 1 套 - 判断)

2018-8-6 18:06| 发布者: 本站编辑| 查看数: 131| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险资本准备的计算标准、各项业务规模的计算口径进行

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■ 判断题

1.中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险资本准备的计算标准、各项业务规模的计算口径进行调整。(     )

2.为支持中小企业发展,中国证监会制定了《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》.(     )

3.经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币2亿元,经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元.(     )

4.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上,中国证监会可暂停保荐机构的资格3个月.(     )

5.证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施.(     )

6.股份有限公司的监事是由董事会聘任或解聘的、具体负责公司日常经营管理活动的高级管理人员。(     )

7.以贪污、受贿、侵占、挪用等违法犯罪所得的货币出资后取得股权的,对违法犯罪行为予以追究、处罚时应当采取拍卖或者变卖的方式处置其股权.(     )

8.公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期1年.可以续聘.(     )

9.资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本,是动态的维护;资本不变原则强调非经修改公司章程.不得变动公司资本,是静态的维护.(     )

10.法人作为发起人时,应与营利性质相适应,如工会、国家拨款的大学可以作为股份有限公司的发起人。(     )

11.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任.(     )

12.注册会计师在计划审计工作时,必须对重要性水平作出初步判断,以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平.(     )

13.拟改组上市的公司在进行资产评估时,必须由取得证券业从业资格的资产评估机构进行评估.(     )

14.企业在改组为上市公司时,必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行剥离.(     )

15.现行市价法是通过市场调查,选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象,分析比较对象的成交价格和交易条件,进行对比调整,估算出资产价值的方法.(     )

16.股份有限公司的发起人在出资时可以用货币出资,也可以用实物、工业产权或土地使用权作价出资。(     )

17.每次参加发审委会议的发审委委员为10名.表决投票时同意票数达到5票为通过.(     )

18.发审委委员每届任期两年,可以连任,但连续任期最长不超过两届.(     )

19.发行人报送申请文件后,在中国证监会核准前,发生应予披露事项的.应向中国证监会书面说明情况,并及时修改招股说明书及其摘要.(     )

20.根据《证券法》第二十一条的规定.发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件.(     )

21.在主板上市公司首次公开发行股票,发行人最近1期末不得存在未弥补亏损.(     )

22.在累计投标询价报价阶段,询价对象管理的每个配售对象只能申报一次,但一经申报不得撤销或者修改。(     )

23.股票发行失败后,主承销商应当协助发行人按照发行价返还股票认购入,但不加算银行同期存款利息.(     )

24.在创业板发行时,要求发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更.(     )

25.承销团由两家以上承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动.(     )

26.公司在计算稀释每股收益时,应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响,按照稀释程度从小到大的顺序计入稀释每股收益,直至稀释每股收益达到最大.(     )

27.参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的.有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格.(     )

28.市值配售方式是指在新股发行时,将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售,投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量,自愿申购新股.(     )

29.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效.特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月.(     )

30.招股说明书的有效期为3个月,自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后1次签署之日起计算。(     )

31.发行人应主要依据最近1年及1期的合并财务报表分析披露发行人财务状况、赢利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势。(     )

32.对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的,发行人应当提前在招股说明书中披露用途.(     )

33.总资产规模为1亿元以上的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明.(     )

34.网下配售比例只能保留小数点后3位,网上配售比例不受限制,由此形成的余股由主承销商包销.(     )

35.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐机构和相关专业中介机构应出具专业意见.(     )

36.发行人取得核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的,保荐机构(主承销商)应督促发行人主动交回已取得的核准批文.(     )

37.上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责,不得公开发行证券。(     )

38.非公开发行股票的上市公司应按不低于该发行底价的价格发行股票。(     )

39.分离交易的可转换公司债券的期限最短为两年,无最长期限限制.(     )

40.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后,方可转换为公司股票,转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定.(     )

41.可交换公司债券的期限最短为1年,最长为5年.(     )

42.按照目前的做法,发行人申请发行可转换公司债券,股东大会应决定可转换公司债券的发行方式。(     )

43.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在1个月内发行可转换公司债券;超过1个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。(     )

44.国债销售的价格一般不应高于承销商与发行人的结算价格;反之,就有可能发生亏损。(     )

45.财务公司发行金融债券没有强制担保要求.(     )

46.发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算缴纳企业所得税,转让信贷资产所发生的损失可按企业所得税的政策规定扣除.(     )

47.贷款服务机构不能是信贷资产证券化的发起机构.(     )

48.发行公司债券募集约资金,必须符合董事会核准的用途,且符合国家产业政策。(     )

49.国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金不可以购汇汇出境外使用.(     )

50.香港联交所发布的《创业板上市规则》规定在香港创业板上市的新申请人,其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前3个月。(     )

51.一般发行新股只需聘请企业的法律顾问.(     )

52.内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司的最低市值要求新申请人预期上市时的市值须至少为2亿港元。(     )

53.国际推介的对象主要是个人投资者。(     )

54.纵向收购的目的在于消除竞争,扩大市场份额,增加收购公司的垄断实力或形成规模效应.(     )

55.外国投资者认购境内股份有限公司增资的,按照《证券法》的有关规定确定注册资本。(     )

56.根据《上市公司收购管理办法》相关条款,投资者在一个上市公司中拥有的权益,包括登记在其名下的股份.但不包括该投资者可以实际支配表决权但尚未登记在其名下的股份.(     )

57.投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的,可以自动退出。(     )

58.根据《刑法》对于内幕交易构成犯罪的相关规定,单位从事内幕交易的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役.(     )

59.上市公司并购重组委员会每年应当至少召开一次全体会议,对审核工作进行总结。(     )

60.上市公司购买的资产符合关于完整经营实体的规定且业绩需要模拟计算的,不得向中国证监会申请将本次重组方案提交并购重组委员会审核.(     )

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