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2018年08月06日证券投资分析试题(第 1 套 - 多选)

2018-8-6 18:07| 发布者: 本站编辑| 查看数: 74| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券市场行为最基本的表现形式包括(    )。<

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■ 多选题

1. 技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券市场行为最基本的表现形式包括(    )。
  • A.证券市场价格的变化
  • B.证券成交量的变化
  • C.价和量变化所经历的时间
  • D.公司经营业绩

2. 证券登记结算公司的职能有(    )。
  • A.证券账户、结算账户的设立和管理
  • B.证券的存管和过户
  • C.证券和资金的清算交收及相关管理
  • D.依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

3. 关于证券投资分析的信息来源,下列说法正确的是(    )。
  • A.信息在证券投资分析中起着十分重要的作用,是进行证券投资分析的基础
  • B.信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果,影响分析报告的最终结论
  • C.证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息既包括公开披露的信息资料,也包括虚假信息、内幕信息或者市场传言
  • D.来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用,影响证券的收益率

4. 宏观调控部门包括中国人民银行、财政部和(    )。
  • A.中国证券监督管理委员会
  • B.国家发展和改革委员会
  • C.国务院国有资产监督管理委员会
  • D.商务部

5. 若某可转换债券的面值为1000元,票面利率为10%,剩余期限为3年,必要收益率为12%,该可转换债券的转换比例为35,实施转换时每股市场价格为28元,则下列计算正确的是(    )。
  • A.该债券的投资价值为951.96元
  • B.该债券的转换价值为980元
  • C.该债券的转换价格为1000元
  • D.该债券的投资价值为980元

6. 下列选项中不是全价报价的优点有哪些(    )。
  • A.所见即所得,比较方便
  • B.更好地反映债券价格的波动程度
  • C.需要计算实际支付价格
  • D.把利息累积因素从债券价格中剔除

7. 下列属于证券估值方法中相对估值法的有(    )。
  • A.市淨率
  • B.市盈率
  • C.股价/销售额比率
  • D.市值回报增长比

8. 下面关于权证的说法正确的是(    )。
  • A.认股权证的持有人有权买入标的证券,认沽权证的持有人有权卖出标的证券
  • B.按权证的内在价值,可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证
  • C.美式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券,而欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券
  • D.现金结算权证行权时,发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算,实物交割权证行权时则涉及标的证券的实际转移

9. 贴现现金流估值法所用的模型有(    )。
  • A.权益现金流模型
  • B.经济利润估值模型
  • C.调整现值模型
  • D.资本现金流模型

10. 股权分置改革的完成,表明(    )等一系列问题逐步得到解决。
  • A.国有资产管理体制改革、历史遗留的制度性缺陷
  • B.被扭曲的证券市场定价机制
  • C.公司治理缺乏共同利益基础
  • D.证券市场价格波动的巨大风险

11. PPI的计算方法与CPI的计算方法不同在于(    )。
  • A.基期的调整
  • B.剔除的因素
  • C.权重
  • D.抽样分析方法

12. 居民可支配收入包括(    )。
  • A.保险索赔
  • B.偶尔劳动得到的劳动收入
  • C.提取的住房公积金
  • D.出租房屋收入

13. 影响证券市场供给的制度因素主要有(    )。
  • A.发行上市制度
  • B.市场设立制度
  • C.证企合作制度
  • D.股权流通制度

14. 如果一个国家货币处于贬值压力之中,比如长时间的贸易赤字,政府可以通过下面(    )一些货币政策来减轻这种贬值压力。
  • A.在外汇市场操作来支持其汇率
  • B.提高本币的利率
  • C.消减政府支出和增加税收
  • D.控制国内工资和价格水平

15. 在实际中通常采用以下(    )方法对CPI进行修正或补充。
  • A.对CPI抽样分析的计算方法进行调整
  • B.对基期和权重进行调整
  • C.计算核心CPI
  • D.计算不同消费层次的物价指数

16. 运用演绎法进行行业分析,步骤是(    )。
  • A.接受(拒绝)假设
  • B.观察
  • C.寻找模式
  • D.假设

17. 下列关于比较研究法的说法,正确的是(    )。
  • A.横向比较一般是取某一时点的状态或者某一固定时段的指标,在这个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究
  • B.纵向比较主要是利用行业的历史数据,分析过去的增长情况,并据此预测行业的未来发展趋势
  • C.如果在大多数年份中该行业的年增长率都高于国民经济综合指标的年增长率,说明这一行业是增长型行业
  • D.如果在国民经济繁荣阶段行业的销售额也逐年同步增长,或是在国民经济处于衰退阶段时行业的销售额也同步下降,说明这一行业很可能是周期性行业

18. 下列不属于防守型行业的有(    )。
  • A.消费品
  • B.公用事业
  • C.食品业
  • D.耐用品制造业

19. 产业组织政策主要包括(    )。
  • A.市场秩序政策
  • B.产业合理化政策
  • C.促进资源向技术开发领域投入的政策
  • D.产业保护政策

20. 产业布局政策一般遵循的原则有(    )。
  • A.经济性原则
  • B.合理性原则
  • C.稳定性原则
  • D.平衡性原则

21. 下列关于存货周转率的说法正确的有(    )。
  • A.一般来讲,存货周转速度越快,存货的占用水平越多,流动性越弱,存货转换为现金或应收账款的速度越慢
  • B.提高存货周转率可以提高公司的变现能力
  • C.存货周转速度越快则变现能力越差
  • D.存货周转天数(存货周转率)指标的好坏反映存货管理水平,它不仅影响公司的短期偿债能力,也是整个公司管理的重要内容

22. 具体来讲,对上市公司的区位进行分析主要包括(    )。
  • A.区位内的居民消费水平
  • B.区位内的经济特色
  • C.区位内的自然条件与基础条件
  • D.区位内政府的产业政策

23. 重组后的整合主要包括(    )。
  • A.企业文化的融合
  • B.企业资产的整合
  • C.人力资源配置
  • D.企业组织的重构

24. 关于每股收益,下列说法正确的有(    )。
  • A.每股收益是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标
  • B.每股收益部分反映股票所含有的风险
  • C.不同公司间每股收益的比较不受限制
  • D.每股收益多,不一定意味着多分红

25. 具体来看,公司(    ),在结合特定或非特定的公司调研目标下,将不同程度地成为公司调研的重点内容。
  • A.基本情况(包括重大股权变动、重大重组、主要股东及相关利益人情况、历史沿革及独立情况、商业信用等)
  • B.业务与技术(包括行业优势与竞争、购产销环节、核心技术与研发情况等)
  • C.同业竞争与关联交易(包括关联方情况)
  • D.高级管理人员信息(包括高管变动及持股投资情况等)

26. 能增强公司变现能力的因素有(    )。
  • A.可动用的银行贷款指标
  • B.准备很快变现的长期资产
  • C.偿债能力的声誉
  • D.其他公司为其提供的担保

27. 下列关于指标的论述正确的有(    )。
  • A.OBV为正数,表明多方占有优势,是多头市场,可以买入
  • B.ADL为正数,表明市场向好,上涨股票多,多头市场,可以买人
  • C.OBV和ADL的应用重在相对走势,而不看重取值的大小
  • D.OBV和ADL都不能单独使用,要同股价曲线联合使用才能显示出作用

28. 按照道氏理论,下列关于市场波动趋势的说法正确的是(    )。
  • A.主要趋势是那些持续1年或1年以上的趋势
  • B.主要趋势是那些持续3个月或3个月以上的趋势
  • C.短暂趋势持续时间不超过3周
  • D.短暂趋势持续时间不超过3个月

29. 对于两根K线组合来说,下列说法正确的是(    )。
  • A.第二天多空双方争斗的区域越高,越有利于上涨
  • B.连续两阴线的情况,表明空方获胜
  • C.连续两阳线的情况,第二根K线实体越长,超出前一根K线越多,则多方优势越大
  • D.无论K线的组合多复杂,都是由最后一根K线相对前面K线的位置来判断多空双方的实力大小

30. 道氏理论认为,市场波动的趋势分为(    )。
  • A.主要趋势
  • B.次要趋势
  • C.短暂趋势
  • D.长期趋势

31. 关于下图中所显示的证券A与证券B,以下描述正确的有(    )。


  • A.该图是证券A、B完全正相关下的组合线
  • B.=
  • C.
  • D.之间是线性关系

32. 在证券组合理论中,投资者的共同偏好规则是指(    )。
  • A.投资者总是选择方差较小的组合
  • B.投资者总是选择期望收益率高的组合
  • C.如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差,那么投资者总是选择方差较小的组合
  • D.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合

33. 不能被共同偏好规则区分优劣的组合有(    )。
  • A.
  • B.
  • C.
  • D.

34. 无差异曲线满足的特征有(    )。
  • A.无差异曲线向左上方倾斜
  • B.无差异曲线向右上方倾斜
  • C.无差异曲线的位置越高其上的投资组合带来的满意程度就越高
  • D.无差异曲线之间互不相交

35. 无差异曲线的特点有(    )。
  • A.投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
  • B.是由左至右向上弯曲的曲线
  • C.无差异曲线的位置越高,其上的投资组合带来的满意程度就越高
  • D.落在同一条无差异曲线上的组合有相同的满意程度

36. 证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则,包括确定(    )方面的内容以及应采取的投资策略和措施等。
  • A.投资对象
  • B.投资方法
  • C.投资规模
  • D.投资目标

37. 现代风险管理强调采用以VaR为核心,辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。其优势主要有(    )。
  • A.VaR限额结合了杠杆效应和无风险效应
  • B.VaR限额是动态的,可以捕捉到市场环境和不同业务部门组合成分的变化,还可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息
  • C.VaR限额可以在组织的不同层次上进行确定,从而可以对整个公司和不同业务部门的风险进行管理
  • D.VaR限额易于在不同的组织层级上进行交流,管理层可以很好地了解任何特定的头寸可能发生多大的潜在损失

38. 一般而言,进行套期保值操作要遵循的原则有(    )。
  • A.买卖方向对应的原则
  • B.品种相同原则
  • C.数量相等原则
  • D.月份相同或相近原则

39. 证券公司证券投资顾问服务收费模式有(    )。
  • A.按客户收益高低设立不同收费标准
  • B.按照服务期限收取固定顾问服务费用
  • C.在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用
  • D.以差别佣金方式收取顾问服务费用

40. CIIA考试分为标准知识(国际通用知识)考试和国家知识考试两部分。其中,国际通用知识考试的内容涉及(    )。
  • A.经济学
  • B.股票定价与分析
  • C.财务会计和财务报表分析
  • D.金融衍生工具定价和分析

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