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2018年09月18日金融市场基础知识试题(第 1 套 - 单选)

2018-9-18 18:10| 发布者: 本站编辑| 查看数: 88| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 股东需要为下列中的(    )支付所得税。
  • A.增发新股
  • B.现金股利
  • C.股票合并
  • D.股份回购
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■ 单选题

1. 股东需要为下列中的(    )支付所得税。
  • A.增发新股
  • B.现金股利
  • C.股票合并
  • D.股份回购

2. 储蓄国债的特点是(    )。
  • A.向机构投资者发行
  • B.可以流通转让
  • C.手续简化
  • D.付息方式单一

3. 为资金供应者提供投资的机会是(    )的基本功能。
  • A.同业拆借市场
  • B.回购协议市场
  • C.证券流通市场
  • D.证券发行市场

4. 中国金融期货交易所于2006年9月8日在(    )成立。
  • A.深圳
  • B.北京
  • C.上海
  • D.大连

5. 投资者最为关心的价格是股票的(    )。
  • A.市场价格
  • B.交易价格
  • C.发行价格
  • D.理论价格

6. 调查可疑交易活动时,调查人员不得少于(    )人。
  • A.2
  • B.3
  • C.4
  • D.5

7. 金融债券存续期间,发行人应于每年(    )前披露债券跟踪信用评级报告。
  • A.3月31日
  • B.4月30日
  • C.5月31日
  • D.7月31日

8. (    )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
  • A.董事长
  • B.总经理
  • C.监事
  • D.董事会秘书

9. (    )是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司。
  • A.保护基金公司
  • B.证券投资公司
  • C.证券业协会
  • D.基金理财公司

10. 下列说法正确的是(    )。
  • A.股份有限公司和有限责任公司都能发行股票
  • B.证券投资人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
  • C.证券发行人主要包括公司(企业)、政府机构
  • D.中央银行的股东享有决定中央银行政策的权利

11. 上海证券交易所的运作系统不包括(    )。
  • A.综合协议交易平台
  • B.集中竞价交易系统
  • C.大宗交易系统
  • D.固定收益证券综合电子平台

12. 关于股票价格平均数,下列说法不正确的是(    )。
  • A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
  • B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数,忽略发行量和成交量
  • C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
  • D.修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上,当发生拆股、增资配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响

13. 下列(    )不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
  • A.收购的方式
  • B.公开发行证券的条件和程序
  • C.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容
  • D.协议收购的规定

14. 设立基金管理公司时,应当注册资本不低于(    )亿元人民币。
  • A.2
  • B.1
  • C.3
  • D.4

15. 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由(    )举证其无过错。
  • A.证券投资者
  • B.发行人
  • C.上市公司
  • D.证券服务机构

16. 1914年北洋政府颁布的(    )推动了证券交易所的建立。
  • A.《证券发行与承销管理办法》
  • B.《证券交易所法》
  • C.《证券法》
  • D.《证券投资基金法》

17. 投资者参与证券交易、承担投资风险是以(    )为前提的。
  • A.活跃市场
  • B.获取收益
  • C.加强监管
  • D.遵守法律

18. (    )是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续,从2002年7月1日起正式发布,基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。
  • A.上证50指数
  • B.上证90指数
  • C.上证100指数
  • D.上证180指数

19. 记账式国债的特点是(    )。
  • A.不可以记名、挂失
  • B.流通性差
  • C.期限都一样
  • D.具有一定的风险

20. 关于我国发行的普通国债的总体情况,说法错误的是(    )。
  • A.规模越来越大
  • B.发行方式趋于市场化
  • C.期限趋于单调化
  • D.市场创新日新月异

21. 关于证券公司的说法中,错误的是(    )。
  • A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
  • B.美国把证券公司称为“商人银行”
  • C.证券公司是证券市场投融资服务的提供者
  • D.证券公司是证券市场重要的机构投资者

22. 关于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在主板上市的情形,下列叙述有误的是(    )。
  • A.因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值,股票交易被实行退市风险警示后,公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负
  • B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,其股票交易被实行退市风险警示后,在2个月内仍未按要求改正财务会计报告
  • C.股权分布发生变化不具备上市条件,被交易所实行退市风险警示后,在6个月内其股权分布仍不具备上市条件
  • D.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,其股票交易被实行退市风险警示后,在2个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告

23. 下列关于股票的说法中,不正确的是(    )。
  • A.股票所有者是发行股票公司的股东
  • B.股东一般拥有表决权,可以通过参加股东大会选举董事
  • C.股票是债权凭证
  • D.股东行使对公司的经营决策权和监督权

24. 政府债券的最初功能是(    )。
  • A.政府筹集资金
  • B.扩大公共开支
  • C.实施宏观经济政策
  • D.弥补赤字

25. 我国国内金融债券的发行始于(    )年。
  • A.1983
  • B.1985
  • C.1990
  • D.1992

26. 以下不属于国际债券特征的是(    )。
  • A.资金来源广,发行规模大
  • B.存在汇率风险
  • C.有国家主权保障
  • D.以任意货币作为计量货币

27. 金融期货交易双方有权(    )。
  • A.违约
  • B.要求提前交割
  • C.要求推迟交割
  • D.在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割

28. 股权分置改革后,公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是,自改革方案实施之日起,在(    )个月内不得上市交易或转让。
  • A.11
  • B.14
  • C.12
  • D.18

29. (    )是以一篮子股票为基础资产的期权,代表性品种是交易所交易基金的期权。
  • A.单只股票期权
  • B.股票利率期权
  • C.股票组合期权
  • D.股票指数期权

30. (    )也被称为“认沽权”。
  • A.看涨期权
  • B.看跌期权
  • C.股权类期权
  • D.货币期权

31. 公开发行企业债券,股份有限公司的净资产额不低于人民币(    )万元,有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币(    )万元。
  • A.2000;3000
  • B.3000;5000
  • C.3000;6000
  • D.5000;6000

32. 下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是(    )。
  • A.根据需要,可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监管机构批准
  • B.对证券的上市交易申请行使审核权
  • C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
  • D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

33. 下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是(    )。
  • A.波及范围广
  • B.干扰程度浅
  • C.作用机制复杂
  • D.股价波动幅度较大

34. 次级债务是指由银行发行的,固定期限不低于(    ),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
  • A.5年(包括5年)
  • B.3年(包括3年)
  • C.5年(不包括5年)
  • D.3年(不包括3年)

35. 如果某可转换债券面额为1 500元,规定其转换价格为30元,则转换比例为(    )。
  • A.20
  • B.30
  • C.40
  • D.50

36. (    )是衡量一个基金经营业绩的主要指标。
  • A.基金资产净值
  • B.基金资产总值
  • C.基金份额净值
  • D.基金总份额

37. “一行三会”构成了中国金融业(    )的格局。
  • A.同业监管
  • B.混业监管
  • C.多重监管
  • D.分业监管

38. 金融期权中,属于实值期权的有(    )。
Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格
Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格
Ⅲ.看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格
Ⅳ.看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

39. 西方货币传导机制理论中,货币学派的货币政策传导机制为M→E→I→Y,其中,E、Ⅰ分别表示(    )。
Ⅰ.收入
Ⅱ.货币供给
Ⅲ.产出
Ⅳ.投资
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅳ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅳ

40. 下列(    )经济现象会引起股票市场的行情看涨。
  • A.人民币汇率上升
  • B.宏观经济发展数据低于预期
  • C.央行宣布增发长期建设用国债
  • D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

41. 以下不属于我国证券交易所场内市场的是(    )。
  • A.中小板
  • B.创业板
  • C.主板
  • D.新三板

42. 投资债券基金主要面临的风险包括(    )。
Ⅰ.利率风险
Ⅱ.操作风险
Ⅲ.流动性风险
Ⅳ.信用风险
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

43. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而(    )都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报困务院证券监督管理机构备案。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金发起人
Ⅲ.基金托管人
Ⅳ.基金投资人
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

44. 某金融市场交易者利用期货市场套期保值,这体现了金融市场的(    )。
  • A.聚敛功能
  • B.财富再分配功能
  • C.间接调节功能
  • D.风险再分配功能

45. 下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中,不正确的是(    )。
  • A.限仓制度能防止市场风险过度集中
  • B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
  • C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为
  • D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况

46. 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于(    )。
  • A.道德风险
  • B.管理能力风险
  • C.技术风险
  • D.市场风险

47. 一般来说,商业银行发行金融债券应具备以下(    )条件。
Ⅰ.最近3年连续营利
Ⅱ.贷款损失准备计提充足
Ⅲ.核心资本充足率不低于8%
Ⅳ.最近3年没有重大违法、违规行为
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

48. 金融衍生工具按交易场所可以分为(    )。
Ⅰ.交易所交易的衍生工具
Ⅱ.OTC交易的衍生工具
Ⅲ.独立衍生工具
Ⅳ.嵌入式衍生工具
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

49. 发行或投资优先股的意义包括(    )。
Ⅰ.有利于商业银行补充资本金,缓解资本监管要求的压力
Ⅱ.有助于加快发展直接融资,拓展企业融资渠道
Ⅲ.可以丰富证券品种,促进资本市场稳定发展
Ⅳ.为企业兼并重组提供支持,推动行业整合和产业升级
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

50. A股账户按持有人分为(    )。
Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
Ⅱ.证券公司自营证券账户
Ⅲ.一般机构证券账户
Ⅳ.自然人证券账户
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

51. 证券业协会的三大职能具体包括(    )。
Ⅰ.自律
Ⅱ.服务
Ⅲ.传导
Ⅳ.监督
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52. 证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括(    )。
Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理
Ⅱ.受发行人委托派发证券权益
Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
Ⅳ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

53. 当出现(    )情形时,基金托管人职责终止。
Ⅰ.被依法取消基金托管资格
Ⅱ.被基金份额持有人大会解任
Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ.被基金管理人解任
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

54. 根据发行主体的不同,债券可以分为(    )。
  • A.零息债券、附息债券和息票累积债券
  • B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
  • C.政府债券、金融债券和公司债券
  • D.国债和地方债券

55. 下列关于金融衍生工具的说法中,错误的有(    )。
Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格
Ⅱ.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念
Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品
Ⅳ.基础金融产品不能是金融衍生工具
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

56. 证券投资基金托管人是(    )权益的代表。
  • A.基金托管人
  • B.基金管理人
  • C.基金份额持有人
  • D.基金发起人

57. 基金公司除了募集、管理公募基金外,被允许开展的其他类型的资产管理业务还包括(    )。
Ⅰ.社保基金管理
Ⅱ.企业年金管理
Ⅲ.QDII基金管理
Ⅳ.特定客户资产管理
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

58. 世界上最早的,有形、有组织的证券交易所出现在(    )。
  • A.英国
  • B.西班牙
  • C.荷兰
  • D.意大利

59. 某基金总资产为60亿元,总负债为20亿元,发行在外的基金份数为40亿份,则该基金的基金份额净值为人民币(    )。
  • A.1元
  • B.1亿元
  • C.2元
  • D.2亿元

60. 从基金资产中扣除的,用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是(    )。
  • A.基金交易费
  • B.基金销售服务费
  • C.申购费
  • D.基金运作费

61. 衍生证券投资基金包括(    )。
Ⅰ.期货基金
Ⅱ.期权基金
Ⅲ.偏股型基金
Ⅳ.偏债型基金
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

62. (    )是指一国政府通过特定税收与预算分配、可再生自然资源收人和国际收支盈余等方式积累形成的,由政府控制与支配的,通常以外币形式持有的公共财富。
  • A.国家股
  • B.国家积累
  • C.国民收入
  • D.主权财富

63. 证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于(    )。
  • A.5%
  • B.10%
  • C.15%
  • D.20%

64. 下列关于信用衍生工具的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
Ⅱ.用于转移或防范信用风险
Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具
Ⅳ.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

65. 在金融期货交易中,绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现(    )而平仓的。
  • A.对冲
  • B.实物交割
  • C.现金交割
  • D.转手交易

66. 期货交易和远期交易的不同之处有(    )。
Ⅰ.交易对象不同
Ⅱ.功能作用不同
Ⅲ.履约方式不同
Ⅳ.信用风险不同
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

67. 国家股股利收入依法纳入(    )经营预算,并根据国家有关规定安排使用。
  • A.国有资产
  • B.中央财政
  • C.地方财政
  • D.个人资产

68. (    )目标是中央银行货币政策的首要目标。
  • A.稳定物价
  • B.充分就业
  • C.促进经济增长
  • D.平衡国际收支

69. 下列属于非证券金融市场的是(    )。
Ⅰ.股票市场
Ⅱ.融资租赁市场
Ⅲ.信托市场
Ⅳ.股权投资市场
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

70. 我国发行金融债券的政策性银行包括(    )。
Ⅰ.中国进出口银行
Ⅱ.国家开发银行
Ⅲ.中国农业发展银行
Ⅳ.中国人民银行
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

71. 证券投资基金筹集的资金主要是投向(    )。
  • A.实业
  • B.有价证券
  • C.房地产
  • D.第三产业

72. 假设货币乘数为3.6,如果中央银行希望货币供应量减少1 260亿元,那么,中央银行应该回笼(  )亿元基础货币。
  • A.175
  • B.350
  • C.1 260
  • D.4 536

73. (    )是证券市场上最活跃的投资者。
  • A.证券经营机构
  • B.银行业金融机构
  • C.保险经营机构
  • D.主权财富基金

74. 按担保品不同,有担保债券可分为(    )。
Ⅰ.抵押债券
Ⅱ.质押债券
Ⅲ.保证债券
Ⅳ.实物债券
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

75. 次级债务是指由银行发行的,固定期限(    ),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
  • A.不低于5年(含5年)
  • B.不低于4年(含4年)
  • C.不低于3年(含3年)
  • D.不低于2年(含2年)

76. 国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为(    )。
  • A.赤字国债
  • B.特别债券
  • C.国家建设债券
  • D.重点建设债券

77. 我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中,最有代表性的是(    )。
  • A.发行量加权股价指数
  • B.金融股发行量加权股价指数
  • C.电子股发行量加权股价指数
  • D.产业分类股价指数

78. 下列关于金融衍生工具的发展动因的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
Ⅱ.金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
Ⅲ.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一
Ⅳ.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

79. 下列关于银行业金融机构证券投资范围的说法中,正确的是(    )。
  • A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买卖
  • B.可以从事信托投资业务
  • C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券
  • D.只可用自有资金投资证券

80. 股东权是一种综合权利,股东依法享有的权利包括(    )。
Ⅰ.资产收益权
Ⅱ.对公司财产的直接支配处理
Ⅲ.重大决策权
Ⅳ.选择管理者权
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

81. 风险报告应具备的要求有(    )。
Ⅰ.输入的数据必须准确有效
Ⅱ.应具有实效性
Ⅲ.对不同的部门提供不同的报告
Ⅳ.应具有普遍性
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82. 负责提升证券化产品信用等级的机构是(    )。
  • A.资金和资产存管机构
  • B.特定目的机构
  • C.信用评级机构
  • D.信用增级机构

83. 下列关于金融自由化作用的说法中,错误的是(    )。
  • A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈,使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
  • B.金融自由化促进了金融竞争
  • C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
  • D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透,多元化的金融机构纷纷出现,直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地

84. 从基础工具分类角度,金融衍生工具可以分为(    )。
Ⅰ.信用衍生工具
Ⅱ.股权类产品的衍生工具
Ⅲ.货币衍生工具
Ⅳ.利率衍生工具
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85. (    )负责受理短期融资券的发行注册。
  • A.中国银监会
  • B.中国银行间市场交易商协会
  • C.中国人民银行
  • D.商务部

86. 流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为(    )。
  • A.主板
  • B.二板
  • C.中小板
  • D.创业板

87. 依据《中华人民共和国证券投资基金法》,下列选项中,属于公开募集基金管理人应当履行的职责的是(  )。
  • A.出具基金业绩报告。并提供详细的基金托管情况
  • B.负责办理基金名下的资金往来
  • C.安全保管基金的全部资产
  • D.及时向基金份额持有人分配收益

88. 证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业,中国证券业主要发挥着的作用包括(    )。
Ⅰ.资源配置
Ⅱ.促进众多公司以重组方式发展壮大
Ⅲ.提供投资工具
Ⅳ.为投资者提供无差异的投资选择
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89. 货币政策中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节,可以作为中介目标的金融指标主要有(    )。
Ⅰ.长期利率
Ⅱ.短期利率
Ⅲ.基础货币
Ⅳ.货币供应量
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90. 美国证券市场的主板市场是以(    )为核心的全国性证券交易市场。
  • A.纳斯达克证券交易所
  • B.纽约证券交易所
  • C.芝加哥证券交易所
  • D.休斯敦证券交易所

91. 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是(    )。
  • A.上海证券交易所
  • B.深圳证券交易所
  • C.银行间柜台市场
  • D.银行间债券市场

92. 凯恩斯学派的货币政策传导机制理论认为,货币政策传导过程可以直观地用符号表示为M→r→I→E→Y,其中M、E、Y分别表示(    )。
Ⅰ.货币供给
Ⅱ.货币需求
Ⅲ.支出
Ⅳ.收入
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

93. 证券金融公司应当每年按照税后利润的(    )提取风险准备金。
  • A.5%
  • B.10%
  • C.15%
  • D.20%

94. 申请合格投资者资格的,应当达到一定的资产规模等条件,下列关于该条件的描述中,正确的有(    )。
Ⅰ.保险公司:成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
Ⅱ.证券公司:经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于10亿美元
Ⅲ.政府投资管理公司:成立2年以上,最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元
Ⅳ.商业银行:经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于10亿美元
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95. 证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的(    ),并以书面和电子方式予以记载、保存。
Ⅰ.身份
Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.证券投资经验
Ⅳ.风险偏好
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

96. 银行间债券市场上回购业务的类型包括(    )。
Ⅰ.质押式回购业务
Ⅱ.买断式回购业务
Ⅲ.开放式回购业务
Ⅳ.抵押式回购业务
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

97. 下列关于限价委托的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.在限价委托买入中,证券经纪商执行委托指令时,可以以限价买进证券
Ⅱ.在限价委托卖出中,证券经纪商执行委托指令时,可以以限价卖出证券
Ⅲ.在限价委托买入中,证券经纪商执行委托指令时,可以低于限价买进证券
Ⅳ.在限价委托卖出中,证券经纪商执行委托指令时,可以高于限价卖出证券
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

98. 下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中,不正确的是(    )。
  • A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
  • B.可通过跨系统转托管实现场外市场与场内市场的转换
  • C.LOF必须采用指数基金模式
  • D.LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新

99. 会计师事务所申请证券资格,应当符合的条件包括(    )。
Ⅰ.依法成立3年以上
Ⅱ.上一年度审计业务收入不少于人民币500万元
Ⅲ.注册会计师不少于55人
Ⅳ.有限责任会计师事务所净资产不少于人民币500万元,合伙会计师事务所净资产不少于人民币300万元
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

100. 记名股票是指在(    )上记载股东姓名的股票。
Ⅰ.股份公司的股东名册
Ⅱ.招股说明书
Ⅲ.股票票面
Ⅳ.公司章程
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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