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2018年09月18日证券投资基金试题(第 1 套 - 单选)

2018-9-18 18:11| 发布者: 本站编辑| 查看数: 65| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 世界上第一个开放式基金是(   )。[2011年3月真题]
  • A.海外及殖民地政府信托基金
  • B.马萨诸塞投资信托基金

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■ 单选题

1. 世界上第一个开放式基金是(   )。[2011年3月真题]
  • A.海外及殖民地政府信托基金
  • B.马萨诸塞投资信托基金
  • C.私人信托投资基金
  • D.淄博基金

2. (  )一般有一个固定的存续期。
  • A.封闭式基金
  • B.公司型基金
  • C.契约型基金
  • D.开放式基金

3. 开放式基金的价格是以(  )为基础计算的。
  • A.基金份额净值
  • B.市场供求关系
  • C.市盈率
  • D.购买股票的占比

4. 基金的运作活动从(   )的角度看,可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理。[2010年12月真题]
  • A.基金经理
  • B.基金管理人
  • C.基金投资者
  • D.基金托管人

5. 2001年9月。我国第一只开放式基金(  )的诞生。使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
  • A.基金开元
  • B.基金金泰
  • C.招商安泰
  • D.华安创新

6. 较高的安全垫在提高基金运作灵活性的同时也有助于增强基金到期保本的(  )。
  • A.收益性
  • B.有效性
  • C.安全性
  • D.可靠性

7. (  )是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。
  • A.利率风险
  • B.信用风险
  • C.提前赎回风险
  • D.通货膨胀风险

8. (  )对基金的分红、已实现收益、未实现收益都加以考虑,因此是最能有效反映基金经营成果的指标。
  • A.标准差
  • B.贝塔值
  • C.净值增长率
  • D.持股集中度

9. (  )以非本国的股票市场为投资场所,由于币制不同,存在一定的汇率风险。
  • A.国内股票基金
  • B.国外股票基金
  • C.全球股票基金
  • D.联合股票基金

10. 股票基金的最大特点是(  )。
  • A.投资风险小,回报率低
  • B.投资于短期金融工具
  • C.无法抗御通货膨胀
  • D.适合长期投资

11. 从最近7日年化收益率指标看,按日结转份额的最近7日年化收益率相当于按复利计息,因此在总收益不变的情况下,其数值要(  )按月结转份额所计算的最近7日年化收益率。
  • A.小于
  • B.小于等于
  • C.高于
  • D.远大于

12. 开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%,赎回费总额的(  )归入基金财产。
  • A.10%
  • B.25%
  • C.30%
  • D.50%

13. ETF的申购对价、赎回对价不包括(  )。
  • A.组合证券
  • B.现金替代
  • C.现金
  • D.其他对价

14. 投资者进行ETF证券认购时需具有(  )。
  • A.沪、深B股或H股账户
  • B.开放式基金账户
  • C.沪、深A股账户
  • D.封闭式基金账户

15. 下列关于基金赎回费的表述正确的是(  )。
  • A.对于持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
  • B.对于持续持有期少于5日的投资人,收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
  • C.对于持续持有期少于20的投资人,收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
  • D.对于持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

16. 关于基金管理公司的投资决策,下面叙述正确的是(  )。
  • A.公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
  • B.风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
  • C.主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
  • D.由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令

17. 投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上,根据现行法律法规和基金合同的有关规定,决定基金的(  )。
  • A.投资组合方案
  • B.股票池
  • C.具体投资方案
  • D.总体投资计划

18. (  )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
  • A.健全性原则
  • B.有效性原则
  • C.独立性原则
  • D.成本效益原则

19. 基金(  )是指基金托管人以《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。
  • A.账务复核
  • B.头寸复核
  • C.资产净值复核
  • D.财务报表复核

20. 一般情况下,基金银行存款账户余额、基金结算备付金账户余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等(   )核对.
  • A.每曰
  • B.每周
  • C.每月
  • D.每季

21. (  )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
  • A.合法性原则
  • B.完整性原则
  • C.及时性原则
  • D.审慎性原则

22. 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存(   )年.[2011年3月真题]
  • A.5
  • B.10
  • C.15
  • D.20

23. 关于基金销售渠道,以下说法不正确的是(  )。
  • A.专业基金销售公司开展基金代销业务逐渐被市场淘汰
  • B.国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
  • C.相比商业银行,证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员,可以为投资者提供个性化的服务
  • D.基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小,但人员素质较高,可以加强与客户之间的沟通和交流,提供更好的、持续的理财服务

24. 基金销售机构应当向监管机构提供的信息不包括(   ).
  • A.调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
  • B.基金日常交易情况
  • C.内部监察稽核报告
  • D.基金管理人的投资报告

25. 基金交易价格的核心是(   ).
  • A.基金产品的质量
  • B.基金渠道的通畅
  • C.基金费用的高低
  • D.基金促销的结果

26. 认购费和申购费的费率不得超过认购或申购金额的(   ).
  • A.3%
  • B.5%
  • C.7%
  • D.10%

27. 基金托管费年费率国际上通常为(  )左右。
  • A.0.25%
  • B.0.3%
  • C.0.2%
  • D.2.5%

28. 我国股票基金大部分按照(  )的比例计提基金管理费。
  • A.10%
  • B.5%
  • C.1.5%
  • D.0.25%

29. 基金管理费率与基金规模的关系(   ).
  • A.成正比
  • B.成反比
  • C.没有关系
  • D.无法判断

30. 证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,按(  )计算应纳税所得额。
  • A.30%
  • B.40%
  • C.45%
  • D.50%

31. 下列指标中,(   )是基金进行利润分配后的剩余额.
  • A.本期未实现收益
  • B.本期利润
  • C.期末可供分配利润
  • D.未分配利润

32. 在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中,基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过(  )的信息。
  • A.0.5%
  • B.1%
  • C.1.5%
  • D.2%

33. 作为基金份额持有人,其信息披露义务主要体现为与(  )相关的披露义务。
  • A.基金份额持有人大会
  • B.基金股东大会
  • C.基金运营
  • D.基金公司经营业绩

34. 基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过(  )时,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证券监督管理委员会备案。
  • A.10%
  • B.20%
  • C.30%
  • D.40%

35. 以下能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是(  )。
  • A.会计师事务所
  • B.律师事务所
  • C.基金评级机构
  • D.基金咨询机构

36. 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的(  )。
  • A.《证券投资基金信息披露管理办法》
  • B.《中华人民共和国证券投资基金法》
  • C.《证券投资基金上市规则》
  • D.《证券投资基金信息披露编报规则》

37. 与基金经理的任职条件不符的是(  )。
  • A.取得基金从业资格
  • B.具有3年以上证券投资管理经历
  • C.没有《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
  • D.最近一年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

38. 作为我国证券业的自律性组织,对基金业实行行业自律管理的机构是(   )。[2011年3月真题]
  • A.中国证券业协会
  • B.中国证券监督管理委员会
  • C.中国银监会
  • D.证券交易所

39. 基金管理公司下列事项变更不需董事会或股东大会决议并报中国证券监督管理委员会批准的有(  )。
  • A.变更股东、注册资本或者股东出资比例
  • B.变更名称、住所
  • C.修改章程
  • D.计提风险准备金

40. 基金托管银行应当建立(  )的离任制度。
  • A.基金托管部门高级管理人员
  • B.基金托管部门中层管理人员
  • C.董事长
  • D.基金经理

41. 下列关于基金宣传推介材料的制作、分发和发布的表述错误的是(  )。
  • A.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传
  • B.积极培养投资人的长期投资理念
  • C.可以采取通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段
  • D.宣传推介材料应有完整的风险提示

42. 无论单个证券还是证券组合,均可将其β系数作为风险的合理测定.其期望收益与由β系数测定的系统风险之间存在(  )关系。
  • A.正相关
  • B.负相关
  • C.线性
  • D.凸性

43. β系数作为衡量系统风险的指标,其与收益水平的关系是(  )。
  • A.正相关
  • B.负相关
  • C.线性
  • D.凸性

44. 最优证券组合是指,相对于其他有效组合,该组合所在的无差异曲线的(  )是使投资者最满意的有效组合。
  • A.位置最低
  • B.位置最高
  • C.曲度最大
  • D.曲度最小

45. 入选成分股属于市场异常中的(    )。
  • A.事件异常
  • B.公司异常
  • C.日历异常
  • D.会计异常

46. 以下有关证券组合被动管理方法的说法,不正确的是(  )。
  • A.长期稳定持有模拟市场指数的证券组合
  • B.采用此种方法的管理者认为证券市场不总是有效的
  • C.期望获得市场平均收益
  • D.采用此种方法的管理者认为证券价格的未来变化无法估计

47. 从配置策略上,可以将资产配置分为四种类型,以下不正确的是(  )。
  • A.买入并持有策略
  • B.恒定分散策略
  • C.投资组合保险策略
  • D.动态资产配置策略

48. 以下对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是(  )。
  • A.分析目前与采来的经济环境,确认经济环境可能存在的状态范围
  • B.预测在各种情景下,各类资产可能的收益风险以及各类资产之间的相关性
  • C.确定各情景发生的概率
  • D.以资产的规模为权重,通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

49. 资产配置作为投资管理中的核心环节,其目标在于(  )。
  • A.消除投资的风险
  • B.协调提高收益与降低风险之间的关系
  • C.增强资金的流动性
  • D.吸引投资者

50. 根据移动平均法,如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该(  )。
  • A.买入
  • B.卖出
  • C.清仓
  • D.满仓

51. 在有效的市场,基金管理人应努力获得(  )。
  • A.超额收益
  • B.经济利润
  • C.大盘同样的收益水平
  • D.自然收益

52. 消极型股票投资战略的理论基础在于(  )。
  • A.有效市场假说
  • B.弱式有效市场假设
  • C.无效市场假设
  • D.市场信息不对称假设

53. 下列关于指数型投资策略跟踪误差的说法有误的是(    )。
  • A.复制的投资组合的波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致
  • B.复制的投资组合不能自动调整,复制的投资组合中包含的股票数少于指数的成分股股票数目,所以,跟踪误差是难以避免的
  • C.为了尽量减少跟踪误差,需要对复制的股票组合进行动态维护,并为此支付相应的交易费用
  • D.如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数大于目标股票价格指数的成分股股票数目,其可以使用市值法或分组法来构造具体的投资组合

54. 一般来说,其他条件相同的情况下,债券的流动性与投资者要求的收益率(    )。
  • A.成反比
  • B.成正比
  • C.没有关系
  • D.无法判断

55. 子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益率曲线的(  )。
  • A.弧度
  • B.斜率
  • C.凸性
  • D.高度

56. 其他条件相同时,债券价格收益率值变小,说明债券的价格波动性(  )。
  • A.围绕原值波动
  • B.变小
  • C.不变
  • D.变大

57. 两极策略将组合中债券的到期期限(  )。
  • A.向左平移
  • B.向右平移
  • C.集中于波峰和波谷
  • D.集中于两极

58. 以投资期分析为基础的债券互换类型不包括(    )。
  • A.替代互换
  • B.税差激发互换
  • C.市场间利差互换
  • D.汇率差互换

59. 基金绩效衡量是对基金经理的(  )作出评价,目的就是要将优秀的基金经理甄别出来。
  • A.投资能力
  • B.管理能力
  • C.稳健性
  • D.风险态度

60. 具有择时能力的基金经理能够在(  )。
  • A.市场高涨时提高基金组合的β值,市场低迷时也提高基金组合的β值
  • B.市场高涨时降低基金组合的β值.市场低迷时降低基金组合的β值
  • C.市场高涨时提高基金组合的β值,市场低迷时降低基金组合的β值
  • D.市场高涨时降低基金组合的β值,市场低迷时提高基金组合的β值

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