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2018年09月18日证券投资基金试题(第 1 套 - 多选)

2018-9-18 18:11| 发布者: 本站编辑| 查看数: 66| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是1998年3月27日(  )的发起设立。
  • A.招商安泰
  • B.基金开元
  • C.基金金泰

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■ 多选题

1. 中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是1998年3月27日(  )的发起设立。
  • A.招商安泰
  • B.基金开元
  • C.基金金泰
  • D.华安创新

2. 基金的运作环节包括(   )。
  • A.基金的募集
  • B.基金的投资管理
  • C.基金份额的登记
  • D.基金的估值与会计核算

3. 以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法,正确的有(  )。
  • A.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
  • B.LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行
  • C.LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式,它可以是指数型基金,也可以是主动管理型基金
  • D.LOF的净值报价频率要比ETF低.通常1天只提供1次或几次基金净值报价

4. 关于公募基金的特征,下列说法正确的有(   )。
  • A.可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广,基金募集对象不固定
  • B.投资金额要求低,适宜中小投资者参与
  • C.投资者的资格和人数受到严格的限制
  • D.运作具有很大的灵活性,受到的限制和约束较少

5. 股票基金投资风险中的系统风险包括(   )。
  • A.财务风险
  • B.政策风险
  • C.利率风险
  • D.汇率风险

6. 证券投资基金分类的意义包括(   )。
  • A.科学合理的基金分类有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握
  • B.科学合理的基金分类有助于投资者作出正确的投资选择与比较
  • C.对监管部门而言,明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
  • D.对基金研究评价机构而言,基金的分类是进行基金评级的基础

7. 关于债券与债券基金的区别,下列说法正确的有(   )。[2010年12月真题]
  • A.投资风险不同
  • B.债券基金没有确定的到期日
  • C.债券基金的收益不如债券的利息固定
  • D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

8. 开放式基金非交易过户的行为主要包括(   ).[2011年3月真题]
  • A.继承
  • B.司法强制执行的非交易过户
  • C.捐赠
  • D.转让

9. 资金账户是投资人在(   )开立的用于基金业务的资金结算账户.
  • A.股票市场
  • B.基金代销银行
  • C.上市公司
  • D.证券公司

10. 基金经理在基金投资中的作用有(  )。
  • A.基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键
  • B.高水平的基金经理可以确保基金的高收益
  • C.基金经理在实际投资运作中依据一定的投资目标,构建合适的投资组合
  • D.基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整

11. 基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转,应采取的会计控制措施有(  )。
  • A.建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序
  • B.建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
  • C.采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
  • D.规范基金清算交割工作,在授权范围内及时准确地完成基金清算

12. 基金管理公司典型的机构设置包括(  )。
  • A.专业委员会
  • B.投资管理部门
  • C.风险管理部门
  • D.市场营销部门

13. 基金财产保管的基本要求包括(  )。
  • A.保证基金资产的安全
  • B.依法合规处分基金财产
  • C.严守基金商业秘密
  • D.对基金财产的损失承担赔偿责任

14. 基金托管人的作用主要体现在(  )。
  • A.可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产安全
  • B.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,可以促使基金管理人按照要求运作基金资产
  • C.基金托管人对基金资产进行会计复核和净值计算,保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性
  • D.有利于保护基金份额持有人的权益

15. 基金托管人对基金投融资比例的监督内容包括但不限于(   ).
  • A.股票申购限制
  • B.融资限制
  • C.法规允许的基金投资比例调整期限
  • D.多个投资类别比例限制

16. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从以下(  )等方面明确了证券投资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。
  • A.前台业务系统、自助式前台系统
  • B.后台管理系统
  • C.监管系统信息报送
  • D.信息管理平台应用系统的支持系统

17. 基金营销不同于有形产品营销,有其特殊性.主要体现在(  )。
  • A.服务性
  • B.专业性
  • C.持续性
  • D.适用性

18. 专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有(  )。
  • A.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
  • B.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
  • C.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于3000万元人民币
  • D.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2

19. 后台管理系统应当具备的功能有(  )。
  • A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
  • B.交易清算、资金处理的功能
  • C.提供投资资讯功能
  • D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

20. 下列不能列入基金费用的有(  )。
  • A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
  • B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
  • C.基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用
  • D.基金份额持有人大会费用

21. 下列关于QDⅡ基金的淨值计算及披露的说法正确的是(   ).
  • A.开放式基金份额净值及申购和赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明,并明确小数点后的位数
  • B.基金份额净值应当至少每周计算并披露一次
  • C.境内机构投资者应当合理确定开放式基金资产价格的选取时间,并在招募说明书和基金合同中载明
  • D.基金份额淨值应当以美元等主要外汇货币单独计算并披露

22. 以下关于基金费用的说法,正确的有(  )。
  • A.日常投资经营活动中发生
  • B.会导致所有者权益减少
  • C.会导致流动性资产减少
  • D.是与向基金持有人分配利润无关的经济利益的总流出

23. 基金份额持有人的权利有(  )。
  • A.可申请赎回持有的基金份额
  • B.参与分配清算后的剩余基金财产
  • C.要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权
  • D.对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起行政诉讼

24. 招募说明书摘要主要包括(   ).
  • A.投资组合报告
  • B.招募说明书更新说明
  • C.基金业绩和费用概览
  • D.风险收益特征

25. 如果基金管理人、托管人或者基金销售机构对其他同行进行诋毁、攻击,借以抬高自己,则将被视为违反市场公平原则,扰乱市场秩序,构成____行为。下列选项中哪些不是()
  • A.诱骗
  • B.不当竞争
  • C.虚假记载
  • D.误导性陈述

26. 基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有(  )。
  • A.虚假记载
  • B.误导性陈述
  • C.重大遗漏
  • D.承诺收益

27. 下面关于利益冲突管理制度的表述正确的是(  )。
  • A.投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
  • B.公司员工不得买卖股票,直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况
  • C.投资管理人员履行职责时,对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资
  • D.管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益

28. 机构在(  )等方面符合法律法规规定的条件时,可以向中国证券监督管理委员会申请基金销售业务资格。
  • A.资本充足率(或净资本、注册资本)
  • B.组织机构、治理结构与内部控制
  • C.营业场所、信息系统建设
  • D.业务管瑾制度、从业人员资格

29. 中国证监会对基金运作的监管主要包括对(   )等方面。
  • A.基金募集活动的监管
  • B.基金募集申请的核准
  • C.基金信息披露的监管
  • D.基金投资与交易行为的监管

30. 当高级管理人员有以下(  )情形之一的,中国证券监督管理委员会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。
  • A.高级管理人员最近6个月内被中国证券监督管理委员会出具警示函、进行监管谈话2次以上,或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改
  • B.最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上
  • C.擅离职守
  • D.向中国证券监督管理委员会提供虚假信息、隐瞒重大事项,或者拒绝配合中国证券监督管理委员会履行监管职责的

31. 马柯威茨分别用____和____来衡量投资的预期收益水平和不确定性(风险),建立均值方差模型来阐述如何寻求预期收益最大化的同时也追求收益的不确定性最小,从而进行决策。()
  • A.期望收益率
  • B.收益率的方差
  • C.到期收益率
  • D.收益率的协方差

32. 证券组合按不同的投资目标可以分为(    )。
  • A.避税型
  • B.指数化型
  • C.收入和增长混合型
  • D.增长型

33. 采用历史数据法推测未来的资产类别收益时。需要考虑的因素有(  )。
  • A.通货膨胀预期
  • B.不同历史时期的经济周期
  • C.各类型资产的收益率
  • D.不同类型资产之间的相关性

34. 资产配置需要考虑的因素包括(  )。
  • A.影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
  • B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
  • C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
  • D.投资期限

35. 下列选项中关于消极的股票风格管理的说法正确的有(    )。
  • A.节省了投资的交易成本、研究成本、人力成本
  • B.这种战略可以称为“类别轮换战略”
  • C.投资风格相对固定
  • D.避免了不同风格股票收益之间相互抵消的问题

36. 股票投资策略基本分析的内容包括公司的(    )。
  • A.偿债能力
  • B.资产流动性
  • C.资产运作效率
  • D.盈利能力

37. 下列选项中属于预期理论的有(    )。
  • A.有偏预期理论
  • B.完全预期理论
  • C.流动性偏好理论
  • D.集中偏好理论

38. 以下说法属于完全预期理论的有(  )。
  • A.远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期
  • B.远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价
  • C.流动性溢价为零
  • D.长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系

39. 积极债券组合管理策略有(    )。[2010年12月真题]
  • A.应急免疫
  • B.水平分析
  • C.骑乘收益率曲线
  • D.债券互换

40. 平均收益率的计算方法有(    )。[2010年12月真题]
  • A.算术平均收益率
  • B.时间加权法
  • C.分段计算法
  • D.几何平均收益率

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