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2018年09月18日证券投资基金试题(第 1 套 - 判断)

2018-9-18 18:11| 发布者: 本站编辑| 查看数: 60| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.1997年11月14日,国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法

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■ 判断题

1.1997年11月14日,国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。  (  )

2.证券投资基金作为社会化的理财工具,起源于美国。  (  )

3.如果开放式基金的业绩表现好,就会吸引到新的投资,基金管理人的管理费收入也会随之增加。  (  )

4.英国是世界上基金业最为发达的国家。(   )

5.货币市场属于场外交易市场,交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成。  (  )

6.债券基金的久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均。  (  )

7.股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险,但却不能回避非系统性投资风险。  (  )

8.除基金管理公司和证券公司外,其他金融机构不得发行代客境外理财产品。  (  )

9.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度,中小投资者被排斥在外。  (  )

10.与私募基金必须遵守基金法律和法规的约束并接受监管部门的严格监管相比,公募基金在运作上具有较大的灵活性,受到的限制和约束也较少。  (  )

11.基金管理人应当自收到核准文件之日起3个月内进行封闭式基金份额的发售。  (  )

12.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集过程中有需要时方可动用.(   )

13.根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会应当自受理基金募集申请之曰起3个月内作出核准或者不予核准的决定.(   )

14.开放式基金的认购采取金额认购的方式。  (  )

15.基金份额登记过程实际上是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的管理过程.(   )[2011年3月真题]

16.基金份额持有人负责保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料.(   )[2011年3月真题]

17.基金管理公司风险控制制度由风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督和风险制度业绩评估等部分组成.(   )

18.适时性原则要求.内部控制制度的制定应当具有前瞻性,并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。  (  )

19.基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时,基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。  (  )

20.在基金信息公升披露前,基金托管人不得向他人泄露有关信息。  (  )

21.“净资产和资本充足率”是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准,反映了银行的资产质量和承担风险的能力。  (  )

22.基金份额持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之间进行转换时,应当按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。  (  )

23.与传统的基金申购方式相比,基金定期定额投资计划将基金投资行为程序化,免去投资者多次申购的繁琐手续,且具有风险控制效应、成本效应和复利效应等投资效果。  (  )

24.针对投资意识较强的老股民群体,利用专业基金销售公司将是争取这类客户的有效手段。  (  )

25.基金管理人和代销机构在选择合作伙伴时,可将调查结果作为是否选择对方进行合作或向投资人推介的重要依据。  (  )

26.开放式基金的销售主要分为直销和承销两种方式。  (  )

27.由基金投资者直接支付的费用有申购费、赎回费和基金托管费。  (  )

28.在估值过程中一般均采用资产的原始价格进行估值,否则,申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的稀释或浓缩.(   )

29.在分析基金的持仓结构时,可以将基金持仓结构的变化与基准指数的变化进行对比分析,从而了解基金的资产配置情况与能力.(   )[2011年3月真题]

30.投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的收益。  (  )

31.公允价值变动损益一般在估值日次日予以确认.(   )[2011年3月真题]

32.对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税。  (  )

33.开放式基金在开始办理申购或者赎回前,至少每月公告1次资产净值和份额净值。  (  )

34.在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。  (  )

35.基金合同一旦终止,基金财产就进入清算程序,对于清算后的基金财产,投资者是享有分配权的.(   )[2010年12月真题]

36.基金规模的变化在一定程度上反映了市场对基金的认同度,而且不同规模基金的运作和抗风险能力也不同,这是影响投资者进行投资决策的重要因素.(   )

37.基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购和赎回价格,对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。  (  )

38.基金财产可以向他人贷款或者提供担保。  (  )

39.基金管理公司不得聘用从其他公司离任未满1个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。(   )

40.基金托管人资格由中国证监会、中国人民银行核准。(   )

41.无差异曲线的位置越高,其上的投资组合带来的满意程度就越高。  (  )

42.市盈率效应是指市盈率较高的股票往往有较高的收益率。  (  )

43.证券组合理论认为,投资收益是对承担风险的补偿。  (  )

44.证券市场线只是揭示了有效组合的收益风险均衡关系,而没有给出任意证券或组合的收益风险关系。    (    )

45.在资本资产定价模型假设下.当市场达到均衡时,所有有效组合都可视为无风险证券F与市场组合M的再组合。  (  )

46.在卖空的情况下,组合降低风险的程度由证券间的关联程度决定。  (  )

47.资产配置从时间跨度和风格类别上看,可分为战略性资产配置、战术性资产配置、全球性资产配置和资产混合配置等。    (    )

48.一般情况下,对个人投资者而言,个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。  (  )

49.进入工作稳固期后,投资应偏向风险高、收益高的产品。    (    )

50.分散风险和最大化投资收益是组合管理的基本目标。(    )[2010年12月真题]

51.只有市场无效,才存在错误定价的股票。  (  )

52.股票投资风格的划分关键是对股票特征的把握和分类标准的选取。  (  )

53.与替代互换相区别的是,市场间利差互换所涉及的债券是不同的。  (  )

54.指数策略和免疫策略都假定市场价格是公平的均衡交易价格,区别在于处理利率暴露风险的方式不同。  (  )

55.债券投资组合的内部收益率是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流,然后计算使现金流的终值等于投资组合市场价值的利率,即投资组合内部收益率。  (  )

56.债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得三个方面。  (  )

57.加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券的收益率按所占比重作为权重进行加权平均后得到的收益率。  (  )

58.信息比率越大,说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越低。  (  )

59.特雷诺指数考虑的是总风险而不是市场风险。  (  )

60.特雷诺指数可以衡量基金经理的风险分散程度。  (  )

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