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2018年09月19日期货法律法规试题(第 1 套 - 单选)

2018-9-19 18:11| 发布者: 本站编辑| 查看数: 83| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(    )内作出批准或

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■ 单选题

1. 期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(    )内作出批准或者不批准的决定。
  • A.20日
  • B.1个月
  • C.2个月
  • D.3个月

2. 【例题·单选题】下列关于期货交易结算的表述,错误的是(    )。
  • A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
  • B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
  • C.期货交易所实行当日无负债结算制度
  • D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

3. 任何机构或者市场,未经国务院期货监督管理机构批准,采用集中交易方式进行标准化合约交易,同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的,为(    )。
  • A.正当期货交易
  • B.违法商品期货交易
  • C.变相期货交易
  • D.特殊期货交易

4. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(    )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
  • A.3日
  • B.5日
  • C.7日
  • D.10日

5. 期货业协会的章程由会员大会制定,并报(    )备案。
  • A.国务院期货监督管理机构
  • B.期货交易所
  • C.国家工商行政管理总局
  • D.国务院商务主管部门

6. 依据《期货交易管理条例》的规定,银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经(    )审核同意后,由(    )批准。
  • A.期货交易所;国务院银行业监督管理机构
  • B.国务院银行业监督管理机构;国务院期货监督管理机构
  • C.期货交易所;国务院期货监督管理机构
  • D.国务院期货监督管理机构;国务院银行业监督管理机构

7. 申请设立期货公司,注册资本最低限额为(    )。
  • A.人民币2000万元
  • B.人民币3000万元
  • C.人民币5000万元
  • D.人民币6000万元

8. 除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外,实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全(    )。
  • A.涨跌停板制度
  • B.保证金制度
  • C.结算担保金制度
  • D.风险准备金制度

9. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为(    )。
  • A.期货市场禁止进入者
  • B.期货市场不受欢迎者
  • C.期货市场违法者
  • D.期货市场不能接受者

10. 期货投资者保障基金是在(    )严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
  • A.期货交易所
  • B.基金管理公司
  • C.证券交易所
  • D.期货公司

11. 期货投资者保障基金由(    )集中管理、统筹使用。
  • A.期货交易所
  • B.期货公司
  • C.中国证监会
  • D.中国银监会

12. 期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报(    )批准。
  • A.中国证监会
  • B.中国银监会
  • C.财政部
  • D.中国期货业协会

13. 会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开(    )前通知会员。
  • A.5日
  • B.7日
  • C.10日
  • D.15日

14. 在我国,结算担保金用于(    )。
  • A.应对结算会员违约风险
  • B.维持期货交易所各项设施的正常运行
  • C.弥补期货交易所的损失
  • D.补偿结算会员的投资损失

15. 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于(    )。
  • A.5年
  • B.10年
  • C.20年
  • D.30年

16. 期货交易所设立分所,应当经(    )批准。
  • A.中国证监会
  • B.中国银监会
  • C.财政部
  • D.中国期货业协会

17. 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由(    )。
  • A.理事会提名,中国证监会通过
  • B.中国期货业协会提名,理事会通过
  • C.中国证监会提名,理事会通过
  • D.中国证监会提名,会员大会通过

18. 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于(    )内报告中国证监会。
  • A.2日
  • B.3日
  • C.5日
  • D.10日

19. 下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是(    )。
  • A.基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度
  • B.注册资本及其构成
  • C.交易纠纷的处理方式
  • D.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

20. 公司制期货交易所股东大会会议结束之日起(    )内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
  • A.3日
  • B.7日
  • C.10日
  • D.15日

21. 期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告(    )。
  • A.会员大会或股东大会
  • B.中国证监会
  • C.中国期货业协会
  • D.商务部

22. 期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向(    )提交书面报告。
  • A.实际控制人所在地的期货交易所
  • B.实际控制人所在地的中国证监会派出机构
  • C.期货公司住所地的期货交易所
  • D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

23. 对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部,(    )有权依法关闭该营业部。
  • A.中国证监会派出机构
  • B.期货交易所
  • C.中国期货业协会
  • D.该营业部住所地的工商行政管理机构

24. 期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起(    )工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
  • A.3个
  • B.5个
  • C.7个
  • D.10个

25. 期货公司应当按照(    )的原则传递客户交易指令。
  • A.时间优先
  • B.数量优先
  • C.效率优先
  • D.规模优先

26. 期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括(    )。
  • A.终止营业部申请书
  • B.营业部的管理制度文本
  • C.拟终止营业部的决议文件
  • D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

27. 期货公司申请金融期货经纪业务资格的,控股股东净资产不低于(    )。
  • A.1000万元人民币
  • B.2000万元人民币
  • C.3000万元人民币
  • D.5000万元人民币

28. 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起(    )工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
  • A.2个
  • B.5个
  • C.7个
  • D.10个

29. 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(    )内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
  • A.2年
  • B.3年
  • C.5年
  • D.7年

30. 【例题·单选题】下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述,正确的是(    )。
  • A.期货公司总经理可以兼子公司的总经理
  • B.期货公司总经理可以兼子公司的董事
  • C.期货公司董事长可以在党政机关兼职
  • D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

31. 申请期货公司独立董事任职资格的,应当提供拟任人关于(    )的声明。
  • A.自有资产
  • B.合法性
  • C.公正性
  • D.独立性

32. 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会(    )。
  • A.给予警告,并处5万元以下罚款
  • B.给予警告,单处或者并处5万元以下罚款
  • C.责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款
  • D.责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

33. 《期货从业人员管理办法》的施行时间是(    )。
  • A.2007年7月4日
  • B.2007年4月15日
  • C.2008年3月27日
  • D.2008年4月15日

34. 被免职的期货公司首席风险官可以向(    )解释说明情况。
  • A.公司住所地中国证监会派出机构
  • B.公司住所地期货交易所
  • C.中国期货业协会
  • D.公司监事会

35. 若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选,则从认定之日起(    )内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
  • A.1年
  • B.2年
  • C.3年
  • D.5年

36. 【例题·单选题】非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当(    )。
  • A.及时向期货交易所报告
  • B.及时公开披露
  • C.通过非结算会员向期货交易所报告
  • D.通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告

37. 期货公司从事金融期货结算业务,应当经(    )批准。
  • A.中国证监会
  • B.期货交易所
  • C.中国期货业协会
  • D.中国银监会

38. 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(    )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
  • A.2个
  • B.3个
  • C.5个
  • D.7个

39. 期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提(    )。
  • A.资产减值准备
  • B.风险准备金
  • C.净资产减值损失
  • D.资产折旧

40. 风险监管指标与上月相比变动超过(    )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在(    )工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
  • A.10%;3个
  • B.15%;3个
  • C.20%;5个
  • D.30%;7个

41. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持(    )个月的,风险预警期结束。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

42. 【例题·单选题】证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以(    )。
  • A.为客户提供融资
  • B.代客户下达平仓指令
  • C.向客户提示风险
  • D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

43. 在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是(    )。
  • A.中国期货业协会
  • B.期货交易所
  • C.中国证监会及其派出机构
  • D.商务部

44. 根据《期货从业人员管理办法》,不属于期货从业人员的是(    )。
  • A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
  • B.期货交易所自营会员中的工作人员
  • C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
  • D.期货公司的管理人员

45. 根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立(    )。
  • A.结算账户
  • B.交易编码
  • C.资金账户
  • D.统一开户编码

46. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当(    )。
  • A.报告期货交易所
  • B.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
  • C.报告中国证监会派出机构
  • D.报告中国期货业协会

47. 中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是(    )。
  • A.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
  • B.《期货从业人员管理办法》
  • C.《期货公司监督管理办法》
  • D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

48. 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的(    )。
  • A.暂停其从业资格6个月至12个月
  • B.予以训诫,并暂停其从业资格12个月
  • C.撤销其从业资格
  • D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

49. 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节特别严重的(    )。
  • A.处3年以上7年以下有期徒刑
  • B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
  • C.处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得l倍以上5倍以下罚金
  • D.处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

50. 由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而给客户造成损失的,关于该赔偿责任的承担,下列说法正确的是(    )。
  • A.期货公司不承担责任
  • B.应当由期货公司承担赔偿责任
  • C.应当由客户自行承担责任
  • D.期货公司和客户承担连带责任

51. 因实物交割发生纠纷的,其合同履行地为(    )。
  • A.期货公司住所地
  • B.期货交易所住所地
  • C.交割仓库所在地
  • D.客户住所地

52. 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由(    )承担。
  • A.期货公司
  • B.期货交易所
  • C.期货公司和期货交易所共同承担
  • D.由期货公司承担,期货公司承担责任后有权向期货交易所追偿

53. 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(    )。
  • A.60%
  • B.70%
  • C.80%
  • D.85%

54. 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据(    )确定责任的承担。
  • A.双方当事人是否有过错
  • B.双方当事人过错的性质
  • C.客户经济损失的数额
  • D.无效行为与损失之间的因果关系

55. 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致,采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交(    )审核开户和存档。
  • A.证券公司
  • B.期货交易所
  • C.期货结算机构
  • D.期货公司

56. 期货公司从事期货投资咨询业务,应当经(    )批准取得期货投资咨询业务资格。
  • A.期货交易所
  • B.中国证监会
  • C.期货业协会
  • D.中国证监会派出机构

57. 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》的生效时间是(    )。
  • A.2009年6月1日
  • B.2009年9月15日
  • C.2010年2月9日
  • D.2010年3月27日

58. 在投资者基本情况评估中,年龄的评估分值上限为(    ),学历的评估分值上限为(    )。
  • A.5分;10分
  • B.10分;5分
  • C.20分;10分
  • D.10分;20分

59. 《金融期货投资者适当性制度操作指引》由(    )负责解释。
  • A.中国金融期货交易所
  • B.中国期货业协会
  • C.中国证监会
  • D.中国银监会

60. 期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由(    )。
  • A.期货交易所与期货公司共同承担
  • B.期货公司承担
  • C.期货交易所承担
  • D.期货交易所承担主要责任

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