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2018年09月19日期货法律法规试题(第 1 套 - 多选)

2018-9-19 18:11| 发布者: 本站编辑| 查看数: 84| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 客户可以通过(    )或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。
  • A.电话

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■ 多选题

1. 客户可以通过(    )或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。
  • A.电话
  • B.书面
  • C.默示
  • D.互联网

2. 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括(    )。
  • A.结算担保金制度
  • B.涨跌停板制度
  • C.当日无负债结算制度
  • D.保证金制度

3. 根据合约标的物的不同,期货合约分为(    )。
  • A.农产品期货合约
  • B.工业品期货合约
  • C.商品期货合约
  • D.金融期货合约

4. 中国期货业协会的组成机构有(    )。
  • A.董事会
  • B.监事会
  • C.理事会
  • D.会员大会

5. 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有(    )。
  • A.责令停业整顿
  • B.通知出境管理机关依法阻止其出境
  • C.指定其他机构托管
  • D.接管

6. 下列属于期货交易内幕信息的是(    )。
  • A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
  • B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
  • C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向
  • D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

7. 任何单位或者个人有下列哪些行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款?(    )
  • A.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
  • B.为影响期货市场行情囤积现货的
  • C.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
  • D.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的

8. 申请设立期货公司,应具备的条件有(    )。
  • A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录
  • B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
  • C.有合格的经营场所和业务设施
  • D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格

9. 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得?(    )
  • A.违反规定使用、分配收益的
  • B.违反规定接纳会员的
  • C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的
  • D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

10. 在我国,期货交易所一般不得从事(    )。
  • A.期货交易
  • B.信托投资
  • C.股票投资
  • D.非自用不动产投资

11. 期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是(    )。
  • A.安全、稳健
  • B.保障投资者合法权益
  • C.多元化
  • D.公平救助

12. 期货交易活动实行的原则有(    )。
  • A.公开、公平、公正
  • B.投资者投资决策自主
  • C.分享利益,共担风险
  • D.投资风险自担

13. 在我国,期货交易所工作人员不得(    )。
  • A.从事期货交易
  • B.泄露内幕信息
  • C.利用内幕信息获得非法利益
  • D.从期货交易所会员、客户处谋取利益

14. 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?(    )
  • A.有价证券基准计算价值的80%
  • B.有价证券基准计算价值的90%
  • C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
  • D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

15. 在我国,会员制期货交易所会员应当履行的义务有(    )。
  • A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
  • B.按规定缴纳各种费用
  • C.执行会员大会、理事会的决议
  • D.接受期货交易所监督管理

16. 下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有(    )。
  • A.每届任期3年
  • B.监事会成员不得少于2人
  • C.监事会设主席1人,副主席若干人
  • D.监事会会议结束之日起10日内,监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会

17. 期货交易所因下列哪些情形而解散?(    )
  • A.法定代表人变更
  • B.会员大会或者股东大会决定解散
  • C.章程规定的营业期限届满
  • D.中国证监会决定关闭

18. 期货交易所向会员收取的保证金分为(    )。
  • A.风险准备金
  • B.结算准备金
  • C.交易保证金
  • D.结算保证金

19. 期货交易所的结算会员由(    )组成。
  • A.交易结算会员
  • B.一般结算会员
  • C.全面结算会员
  • D.特别结算会员

20. 会员制期货交易所章程应当载明的事项有(    )。
  • A.会员资格及其管理办法
  • B.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
  • C.会员的权利和义务
  • D.对会员的纪律处分

21. 根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?(    )
  • A.即时行情
  • B.持仓量、成交量排名情况
  • C.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布标准仓单数量
  • D.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布可用库容情况

22. 会员制期货交易所总经理行使的职权有(    )。
  • A.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员
  • B.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
  • C.主持期货交易所的日常工作
  • D.决定结算担保金的使用

23. 期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有(    )。
  • A.变更营业部营业场所的详细计划
  • B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明
  • C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
  • D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明

24. 期货公司的下列人员中,应当对年度报告签署确认意见的有(    )。
  • A.董事
  • B.监事
  • C.高级管理人员
  • D.财务负责人

25. 依据《期货公司监督管理办法》的规定,期货公司变更5%以上的股权,应当符合下列哪些条件?(    )
  • A.拟变更的股权不存在被查封的情形
  • B.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
  • C.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形
  • D.拟变更的股权不存在被冻结的情形

26. 申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备的条件有(    )。
  • A.实收资本和净资产均不低于人民币2000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利
  • B.实收资本和净资产均不低于人民币2亿元
  • C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
  • D.负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

27. 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?(    )
  • A.期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述
  • B.期货公司的临时报告存在重大遗漏
  • C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
  • D.违反有关风险监管指标管理规定

28. 期货公司申请变更5%以上的股权,应当向中国证监会提交的申请材料有(    )。
  • A.股东会关于变更股权的决议文件
  • B.股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
  • C.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
  • D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议

29. 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括(    )。
  • A.设立期货公司申请书
  • B.发起人名单及其审计报告
  • C.场地、设备、资金证明文件
  • D.律师事务所出具的法律意见书

30. 期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的,应当在3日内通知期货公司?(    )
  • A.质押所持有的期货公司股权
  • B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷
  • C.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
  • D.变更名称

31. 【例题·多选题】期货公司董事长出现以下哪些情形的,期货公司应当对其进行离任审计(    )。
  • A.辞职
  • B.被认定为不适当人选而被解除职务
  • C.被撤销任职资格
  • D.中国证监会对其进行监管谈话

32. 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?(    )
  • A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
  • B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
  • C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
  • D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

33. 申请人或者拟任人有下列哪些情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?(    )
  • A.拟任人死亡或者丧失行为能力
  • B.申请人撤回申请材料
  • C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
  • D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

34. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有(    )。
  • A.相关会议的决议
  • B.任职决定文件
  • C.高级管理人员职责范围的说明
  • D.相关人员的任职资格核准文件

35. 【例题.多选题】根据《期货从业人员管理办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得(    )。
  • A.收付期货保证金
  • B.划转期货保证金
  • C.代理客户从事期货交易
  • D.协助办理开户手续

36. 根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有(    )。
  • A.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
  • B.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
  • C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
  • D.不得以本人或者他人名义从事期货交易

37. 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将(    )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
  • A.免职理由
  • B.首席风险官履行职责情况
  • C.替代人选名单
  • D.监事会意见

38. 期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况?(  )
  • A.期货公司总经理
  • B.期货公司董事会
  • C.期货交易所
  • D.期货公司住所地中国证监会派出机构

39. 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?(    )
  • A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
  • B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
  • C.非结算会员名单及其变化情况
  • D.中国证监会规定的其他事项

40. 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向(    )提出。
  • A.全面结算会员期货公司
  • B.期货交易所
  • C.中国证监会
  • D.中国期货业协会

41. 期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的哪些信息?(  )
  • A.涉及金额
  • B.形成原因和进展情况
  • C.可能发生的损失
  • D.预计损失的会计处理情况

42. 【例题·多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管报表包括(    )。
  • A.经营业务报表
  • B.客户权益变动表
  • C.客户管理报表
  • D.风险监管指标汇总表

43. 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有(    )。
  • A.介绍业务资格申请书
  • B.净资本等指标的计算表及相关说明
  • C.分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
  • D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

44. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理(    )等业务的协作程序和规则。
  • A.行情和交易系统的安装维护
  • B.开户
  • C.客户投诉的接待处理
  • D.划转期货保证金

45. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向(    )报告。
  • A.期货保证金安全存管监控机构
  • B.中国期货业协会
  • C.中国证监会
  • D.期货交易所

46. 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有(    )。
  • A.公司风险监管指标管理制度
  • B.公司治理和内部控制制度
  • C.公司客户保证金安全存管制度
  • D.公司员工近亲属持仓报告制度

47. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,(    )。
  • A.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
  • B.中国证监会予以警告
  • C.中国期货业协会予以公开谴责
  • D.可免于纪律惩戒

48. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在(  )。
  • A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
  • B.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
  • C.从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
  • D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

49. 期货从业人员在执业过程中应当(    )。
  • A.坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂
  • B.诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
  • C.以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
  • D.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私

50. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人(    )确定承担的民事责任。
  • A.是否有过错
  • B.过错的性质
  • C.过错的大小
  • D.过错和损失之间的因果关系

51. 下列有关实物交割环节民事责任的处理,说法正确的有(    )。
  • A.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任
  • B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担赔偿责任
  • C.在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任
  • D.征购或者竞卖失败的,应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任

52. 关于保证期货合约履行责任的处理,下列说法不正确的是(    )。
  • A.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系不可抗力的除外
  • B.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所应承担赔偿责任
  • C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所也未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任
  • D.期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的,期货公司应承担相应的赔偿责任

53. 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当(    )。
  • A.有效执行期货投资咨询业务管理制度
  • B.加强合规检查,防范业务风险
  • C.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
  • D.遵循具体的业务操作规范

54. 下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,正确的有(    )。
  • A.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
  • B.期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能
  • C.期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
  • D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力

55. 以期货交易所为(    )的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。
  • A.第三人
  • B.被告
  • C.诉讼参与方
  • D.原告

56. 期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的(    ),并以书面和电子形式保存客户相关信息。
  • A.服务能力
  • B.服务需求
  • C.风险承受能力
  • D.风险偏好

57. 自然人投资者应当全面评估自身的(    ),审慎决定是否参与股指期货交易。
  • A.产品认知能力
  • B.经济实力
  • C.生理及心理承受能力
  • D.风险控制能力

58. 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,应当在测试试卷上签字的是(    )。
  • A.开户知识测试人员
  • B.期货公司会员客户开发人员
  • C.投资者
  • D.期货公司负责人

59. 期货公司应当对客户进行的实名制审核包括(    )。
  • A.对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户
  • B.对照有效身份证明文件,核实单位客户是否由经授权的代理人开户
  • C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
  • D.核查客户是否有违法行为记录

60. (    )以期货交易所违反法律法规,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
  • A.客户
  • B.保证金存管银行
  • C.期货交易所
  • D.期货交易所会员

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