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2018年09月19日期货法律法规试题(第 1 套 - 判断)

2018-9-19 18:11| 发布者: 本站编辑| 查看数: 86| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.客户在期货交易中违约的,期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任;风险准备金和自有资金不足的,期货公司

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■ 判断题

1.客户在期货交易中违约的,期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任;风险准备金和自有资金不足的,期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。(    )

2.国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。(    )

3.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,期货投资者保障基金不予补偿。(    )

4.国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的开盘价为基准计算价值。(    )

5.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求中国证监会的意见,并在正式发布实施前,报告中国证监会。(    )

6.经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。(    )

7.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。(  )

8.期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。(    )

9.期货公司可以为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。(    )

10.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当自知悉之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。(    )

11.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。(    )

12.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。(    )

13.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。(    )

14.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,可以在结算协议约定的时间内以口头方式向全面结算会员期货公司提出异议。(    )

15.《期货公司风险监管指标管理办法》所称的资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金;负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,不含客户权益。(    )

16.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。(    )

17.持有期货公司5%以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷的,应当通知期货公司。(    )

18.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。(    )

19.因超量平仓引起的损失,由强行平仓者承担。(    )

20.为防范期货交易风险,期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当适当高于期货公司或者客户需追加的保证金数额。(    )

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