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2018年09月19日期货法律法规试题(第 1 套 - 不定项)

2018-9-19 18:11| 发布者: 本站编辑| 查看数: 95| 评论数: 0

摘要:
■ 不定项题

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利

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■ 不定项题

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:


1. 在上述案例中,李某应受到的惩罚有(    )。
  • A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
  • B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

2. 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是(  )。
  • A.挪用客户保证金
  • B.未能有限控制投资风险
  • C.从事期货自营业务
  • D.为股东提供融资

截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。问:


3. 该期货交易所应当在每季度结束后的(    )内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
  • A.7个工作日
  • B.10个工作日
  • C.14个工作日
  • D.15个工作日

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,问:


4. 若甲为机构投资者,其保证金损失数额为500万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为(    )。
  • A.500万元
  • B.450万元
  • C.402万元
  • D.400万元

5. 如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照(    )补偿规则进行补偿。
  • A.个人投资者
  • B.机构投资者
  • C.个人投资者和机构投资者
  • D.保证金损失的50%

6. 2009年,某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为(    )。
  • A.500万元
  • B.1000万元
  • C.2000万元
  • D.2500万元

2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。问:


7. 张某通过从业资格考试后,即可取得(    )颁发的从业资格考试合格证明。
  • A.中国证监会
  • B.中国期货业协会
  • C.期货交易所
  • D.商务部

某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:


8. 中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起(    )内,作出批准或者不批准的决定。
  • A.1个月
  • B.2个月
  • C.3个月
  • D.6个月

某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:


9. 该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?(    )
  • A.经营管理主要负责人
  • B.财务负责人
  • C.结算负责人
  • D.制表人

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:


10. 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起(    )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
  • A.5个
  • B.10个
  • C.20个
  • D.30个

11. 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?(    )
  • A.代期货公司、客户收付期货保证金
  • B.协助办理开户手续
  • C.提供期货行情信息、交易设施
  • D.代理客户进行期货交易、结算或者交割

12. 客户甲将一笔1 000万元的资金划入期货公司从事期货交易。某日,客户甲需从期货公司取出100万元,期货公司和客户应当通过(    )进行转账。
  • A.客户登记的期货结算账户
  • B.期货公司自有资金账户
  • C.期货交易所专用结算账户
  • D.期货公司备案的期货保证金账户

甲期货公司在当日交易结算时,发现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,因其资金不足无法按时足额追加保证金,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓,甲期货公司予以同意。
根据上述内容,回答下列问题:


13. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,审查客户是否透支交易,应当以(    )为标准。
  • A.期货交易所规定的保证金比例
  • B.期货交易所规定的风险准备金比例
  • C.客户自有资金与缴纳的保证金的比例
  • D.保证金比例不得低于8%

2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。
根据上述内容,回答下列问题:


14. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,甲期货公司强行平仓造成的损失由(    )承担。
  • A.王某
  • B.甲期货公司
  • C.王某和甲期货公司承担连带责任
  • D.王某承担主要责任,甲期货公司承担补充责任

15. 如果甲欲提起诉讼,下列哪个法院对该期货纠纷案件有管辖权?(    )
  • A.甲期货公司住所地的基层人民法院
  • B.甲期货公司住所地的中级人民法院
  • C.王某住所地的基层人民法院
  • D.期货交易所住所地的中级人民法院

16. 吴某为某期货公司客户,因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷,向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同约定,纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向(    )提起诉讼。
  • A.期货公司住所地中级人民法院
  • B.营业部住所地中级人民法院
  • C.期货交易所住所地中级人民法院
  • D.期货交易所住所地高级人民法院

17. 某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。则根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币(    )。
  • A.8470万元
  • B.6290万元
  • C.7050万元
  • D.8090万元

18. A期货公司的甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金5天后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户,并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法中,正确的是(    )。
  • A.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
  • B.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓的损失由A期货公司承担
  • C.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担全部赔偿责任
  • D.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户和A期货公司共同承担

19. 期货从业人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向(    )报告。
  • A.所在公司住所地证监会派出机构
  • B.期货交易所
  • C.中国证监会
  • D.中国期货业协会

20. 甲公司持有期货公司1%的股权,乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下说法正确的是(    )。
  • A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
  • B.该转让行为不需要报监管机构批准
  • C.该转让行为应当报中国证监会批准
  • D.该转让行为应当向监管机构报告

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