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2018年11月09日金融市场基础知识试题(第 1 套 - 单选)

2018-11-9 18:12| 发布者: 本站编辑| 查看数: 111| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 下列属于我国反洗钱行政主管部门的是(    )。
  • A.中国人民银行
  • B.国务院
  • C.财政部
  • D.中国人

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■ 单选题

1. 下列属于我国反洗钱行政主管部门的是(    )。
  • A.中国人民银行
  • B.国务院
  • C.财政部
  • D.中国人民检察院

2. (    )年,创业板正式启动。
  • A.2006
  • B.2007
  • C.2008
  • D.2009

3. (    )是股票最基本的特征。
  • A.流动性
  • B.收益性
  • C.风险性
  • D.参与性

4. 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起(    )个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。
  • A.30
  • B.50
  • C.60
  • D.90

5. 关于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在主板上市的情形,下列叙述有误的是(    )。
  • A.因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值,股票交易被实行退市风险警示后,公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负
  • B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,其股票交易被实行退市风险警示后,在2个月内仍未按要求改正财务会计报告
  • C.股权分布发生变化不具备上市条件,被交易所实行退市风险警示后,在6个月内其股权分布仍不具备上市条件
  • D.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,其股票交易被实行退市风险警示后,在2个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告

6. (    )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
  • A.董事长
  • B.总经理
  • C.监事
  • D.董事会秘书

7. 根据优先股票股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发分类,优先股票可以分为(    )。
  • A.可转换优先股票和不可转换优先股票
  • B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票
  • C.累积优先股票和非累积优先股票
  • D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

8. 投资者在申购和赎回ETF时,使用的是(    )。
  • A.其他基金份额
  • B.一篮子股票
  • C.股票和债券
  • D.现金

9. 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是(  )。
  • A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
  • B.公司解散清算之时
  • C.公司连续5年亏损
  • D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

10. 目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定,权证自上市之日起存续时间至少为(    )。
  • A.1个月
  • B.3个月
  • C.6个月
  • D.12个月

11. 取得证券业从业资格的人员,如果属(    )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
  • A.未被机构聘用
  • B.存在我国《证券法》第132条规定的情形
  • C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
  • D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

12. 1982年,(    )首先推出价值线指数期货。
  • A.美国堪萨斯期货交易所
  • B.芝加哥期货交易所
  • C.上海证券交易所
  • D.北京商品交易所

13. 公开发行公司债券,应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的(    )。
  • A.20%
  • B.30%
  • C.40%
  • D.50%

14. 对于事先已确定发行条款的国债,我国采取(    )方式发行。
  • A.行政分配
  • B.公开招标
  • C.银行发售
  • D.承购包销

15. 下列不属于金融期货的主要交易制度的是(    )。
  • A.保证金制度
  • B.分散交易制度
  • C.限仓制度
  • D.大户报告制度

16. 召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前(    )日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式等事项。
  • A.25
  • B.30
  • C.35
  • D.40

17. 不属于证券服务机构的是(    )。
  • A.审计所
  • B.投资咨询机构
  • C.会计师事务所
  • D.资产评估机构

18. 证券公司应当自每月结束之日起(    )个工作日内报送月度报告。
  • A.4
  • B.5
  • C.6
  • D.7

19. 债券票面利率又称为(    )。
  • A.实际收益率
  • B.名义利率
  • C.到期收益率
  • D.持有期收益率

20. 将基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金和灵活配置型基金,是根据(    )进行划分。
  • A.投资理念
  • B.募集方式
  • C.投资标的
  • D.资产配置

21. 下列不属于有价证券的是(    )。
  • A.商品证券
  • B.货币证券
  • C.资本证券
  • D.凭证证券

22. 股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡,约为(    )左右。
  • A.40%一60%
  • B.30%一50%
  • C.20%一60%
  • D.20%一40%

23. 从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括(    )。
  • A.公平
  • B.公正
  • C.自愿
  • D.诚实信用

24. (    )是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开,不得有重大遗漏。
  • A.真实原则
  • B.准确原则
  • C.完整原则
  • D.及时原则

25. 关于上证50指数的说法中,错误的是(    )。
  • A.上证50指数采用派许加权方法,按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
  • B.上证50指数根据流通市值、成交金额,对股票进行综合排名,从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
  • C.指数以2008年12月31日为基日,以该日50只成分股的调整市值为基期,基数为1 000点
  • D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时,采用“除数修正法”修正原固定除数,以维护指数的连续性

26. 全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的(    )。
  • A.25%
  • B.20%
  • C.30%
  • D.35%

27. 创业板市场的特点不包括(    )。
  • A.前瞻性
  • B.低风险
  • C.监管要求严格
  • D.明显的高技术产业导向

28. 下列不属于上市公司增发新股的方式为(    )。
  • A.向公众公开增发
  • B.向特定机构增发
  • C.向个人增发
  • D.向任意机构增发

29. (    )是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
  • A.远期利率协议
  • B.远期汇率协议
  • C.远期合约
  • D.远期交易

30. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展(    )业务。
  • A.套期保值
  • B.公开市场
  • C.盈利性
  • D.投融资

31. 中国证券业协会对从业人员的管理不包括(    )。
  • A.从业人员的资格管理
  • B.后续职业培训
  • C.从业人员的职业规划
  • D.从业人员诚信信息管理

32. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(    )。
  • A.20%
  • B.30%
  • C.35%
  • D.40%

33. (    )的形式是债权人认购债券的一种收款凭证,而不是债券发行人制定的标准格式的债券。
  • A.实物债券
  • B.记账式债券
  • C.息票累积债券
  • D.凭证式债券

34. 因出现重大风险,但财务信息真实、完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组计划的证券公司,可向(    )申请进行行政重组。
  • A.中央银行
  • B.中国证监会
  • C.中国证券业协会
  • D.国务院证券监督管理机构

35. 公司债券实际发行额不少于人民币(    )亿元,可在全国银行间债券市场交易流通。
  • A.3
  • B.4
  • C.5
  • D.7

36. 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制,最初挑选了(    )种有代表性的上市股票为成分股。
  • A.30
  • B.33
  • C.65
  • D.225

37. 下列(    )经济现象会引起股票市场的行情看涨。
  • A.人民币汇率上升
  • B.宏观经济发展数据低于预期
  • C.央行宣布增发长期建设用国债
  • D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

38. 证券发行市场又称(    )。
  • A.二级市场
  • B.次级市场
  • C.流通市场
  • D.一级市场

39. 交易型开放式指数基金的特征包括(    )。
Ⅰ.被动投资的指数型基金
Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制
Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制
Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

40. 下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T
Ⅱ.实行到期实物交割
Ⅲ.标的为面值1 000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债
Ⅳ.挂牌合约为最近的3个季月,最低交易保证金为2%
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

41. 关于全球化及科技对金融市场的影响,以下说法错误的是(    )。
  • A.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联
  • B.在一定程度上改变了金融监管方式
  • C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动
  • D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动

42. 下列关于上海证券交易所特点的描述中,错误的是(    )。
  • A.国内首家证券交易市场
  • B.交易采用电脑自动撮合成交的方式
  • C.上海证券交易所成立于1992年11月26日
  • D.交易时间为每周一至周五

43. 鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以VaR为核心,其主要优势有(    )。
Ⅰ.VaR计算简便
Ⅱ.VaR考虑了不同组合的风险分散效应
Ⅲ.VaR限额是动态的
Ⅳ.VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

44. 普通股股东的义务有(    )。
Ⅰ.遵守公司章程
Ⅱ.依法行使股东权利
Ⅲ.不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
Ⅳ.必须亲自参加股东大会
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

45. 存款准备金的类别一般分为(    )。
Ⅰ.活期存款准备金
Ⅱ.定期存款准备金
Ⅲ.超额准备金
Ⅳ.储蓄存款准备金
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

46. 下列选项中,属于系统风险的是(    )。
Ⅰ.市场风险
Ⅱ.利率风险
Ⅲ.信用风险
Ⅳ.流动性风险
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

47. 造成失业的原因主要有(    )。
Ⅰ.总需求不足
Ⅱ.摩擦性失业
Ⅲ.季节性的失业
Ⅳ.结构性失业
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

48. 我国证券公司的组织形式可以是(    )。
Ⅰ.有限责任公司    Il.无限责任公司
Ⅲ.股份有限公司
Ⅳ.合伙企业
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

49. 假设存款准备金率为10%,货币乘数为4,现金比率为(    )。
  • A.10%
  • B.15%
  • C.20%
  • D.30%

50. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为(    )。
  • A.金融期权
  • B.金融期货
  • C.金融互换
  • D.结构化金融衍生工具

51. 下列关于证券公司次级债务的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.次级债务分为长期次级债务和短期次级债务
Ⅱ.长期次级债务应当为定期债务
Ⅲ.短期次级债务可以按一定的比例计入净资本
Ⅳ.期限在一年以上的债务为长期次级债务
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52. 股票是一种资本证券,它属于(    )。
  • A.实物资本
  • B.真实资本
  • C.虚拟资本
  • D.风险资本

53. 下列选项中,不属于利率金融衍生工具的是(    )。
  • A.远期利率协议
  • B.利率期权
  • C.信用联结票据
  • D.利率互换

54. 与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现为(    )。
Ⅰ.结算方式不同
Ⅱ.交易对象不同
Ⅲ.交易方式不同
Ⅳ.交易目的不同
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

55. 证券公司从事证券承销业务的具体方式有(    )。
Ⅰ.直接发行
Ⅱ.包销
Ⅲ.代销
Ⅳ.公募发行
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

56. 证券投资基金筹集的资金主要是投向(    )。
  • A.实业
  • B.有价证券
  • C.房地产
  • D.第三产业

57. 上证综合指数是以全部上市股票为样本(    )。
  • A.以股票流通股数为权数,按简单平均法计算
  • B.以股票发行量为权数,按加权平均法计算
  • C.以股票发行量为权数,按简单平均法计算
  • D.以股票流通股数为权数,按加权平均法计算

58. 一般来说,证券投资基金当事人之间的关系包括(    )。
Ⅰ.基金份额持有人和基金管理人之间的关系
Ⅱ.基金管理人和基金托管人之间的关系
Ⅲ.基金份额持有人和基金托管人之间的关系
Ⅳ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

59. 在经济生活中,常见的非保险风险转移有(    )。
Ⅰ.租赁
Ⅱ.互助保证
Ⅲ.保险合同
Ⅳ.基金制度
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

60. 外汇风险的特征包括(    )。
Ⅰ.累积性
Ⅱ.或然性
Ⅲ.不确定性
Ⅳ.相对性
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

61. 下列关于财务风险的描述中,正确的是(    )。
Ⅰ.财务风险处处存在,时时存在
Ⅱ.在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险
Ⅲ.财务风险在一定条件下、一定时期内肯定会发生
Ⅳ.风险与收益成正比
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

62. 证券市场上最活跃的机构投资者是(    )。
  • A.商业银行
  • B.证券经营机构
  • C.保险公司
  • D.基金公司

63. 一般来说,商业银行发行金融债券应具备(    )条件。
Ⅰ.最近3年连续营利
Ⅱ.贷款损失准备计提充足
Ⅲ.核心资本充足率不低于2%
Ⅳ.最近3年没有重大违法、违规行为
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

64. 流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中,流动性的含义包括(  )。
Ⅰ.金融资产以合理的价格在市场上流通的能力
Ⅱ.金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力
Ⅲ.金融机构能够随时支付其应付款项的能力
Ⅳ.金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

65. 从交易品种上看,人民币利率互换浮动段参考利率的选取不包括(    )。
  • A.上海银行间同业拆放利率
  • B.7天回购定盘利率
  • C.1年期定期存款利率
  • D.深圳银行间同业拆放利率

66. 通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金,并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是(    )。
  • A.股票
  • B.债券
  • C.投资基金
  • D.公开市场业务

67. 下列关于债券成交原则的说法中,错误的是(    )。
  • A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券
  • B.时间优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交
  • C.价格优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交
  • D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间,首先进行代理买卖

68. 1954—1955年,中国人民银行、商业部、财政部协商,统一清理了国营工业间,以及国营工业与其他国营企业间的贷款,贷款与资金往来一律通过(    )办理。
  • A.商业部
  • B.财政部
  • C.中国银行
  • D.中国人民银行

69. 修正的美式期权也称为(    )。
Ⅰ.百慕大期权
Ⅱ.大西洋期权
Ⅲ.欧式期权
Ⅳ.互换期权
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

70. 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立(    )。
Ⅰ.客户信用交易担保资金账户
Ⅱ.融券专用证券账户
Ⅲ.客户信用交易担保证券账户
Ⅳ.信用交易证券交收账户
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

71. 下列属于操作风险特征的有(    )。
Ⅰ.操作风险成因具有明显的内生性
Ⅱ.操作风险具有广泛存在性
Ⅲ.操作风险的表现形式具有很强的个体特性
Ⅳ.操作风险的管理责任具有共担性
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

72. 影响国债销售价格的因素有(    )。
Ⅰ.市场利率
Ⅱ.承销商承销国债的中标成本
Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平
Ⅳ.国债承销的手续费收入
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

73. 与东道国或其他国家共同投资,合作建立合营企业的国际资本流动方式属于(    )。
  • A.国际直接投资
  • B.国际间接投资
  • C.国际证券投资
  • D.国际贷款

74. 日经股价指数分为(    )。
Ⅰ.日经225种股价指数
Ⅱ.日经500种股价指数
Ⅲ.日经180种股价指数
Ⅳ.日经300种股价指数
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

75. 影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括(    )。
Ⅰ.清算方式的变化
Ⅱ.宏观经济政策的调整
Ⅲ.供求关系的变化
Ⅳ.经济形势的变化
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

76. 在金融期货交易中,绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现(    )而平仓的。
  • A.对冲
  • B.实物交割
  • C.现金交割
  • D.转手交易

77. 为防止期货价格出现过大的非理性变动,交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)该价格的买人(卖出)委托(    )。
  • A.延迟成交
  • B.择日成交
  • C.无效
  • D.部分无效

78. 宏观经济对股票价格影响的特点有(    )。
Ⅰ.波及范围广
Ⅱ.干扰程度深
Ⅲ.作用机制复杂
Ⅳ.导致股价波动幅度较大
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

79. 投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括(    )。
  • A.增值税
  • B.佣金
  • C.过户费
  • D.印花税

80. 我国证券公司监管制度主要包括(    )。
Ⅰ.业务许可制度
Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ.合规管理制度
Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

81. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是(    )。
  • A.自销
  • B.助销
  • C.包销
  • D.代销

82. 目前我国股票市场实行(    )清算制度。
  • A.T+0
  • B.T+1
  • C.T+2
  • D.T+3

83. 对公司合规管理有效性的全面评估,每年不得少于(    )。
  • A.2次
  • B.4次
  • C.1次
  • D.3次

84. 影响我国金融市场运行的主要因素包括(    )。
Ⅰ.欧元区的形成
Ⅱ.股指期货
Ⅲ.国际资本流动
Ⅳ.美元汇率改革
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85. 普通股股东行使资产收益权有一定的法律限制,其一般原则包括(    )。
Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利
Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本
Ⅲ.红利的支付可以适当减少其注册资本
Ⅳ.公司在无力偿债时不能支付红利
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

86. 股票最基本的特征是(    )。
  • A.收益性
  • B.风险性
  • C.流动性
  • D.永久性

87. 在金融期货交易中,绝大多数期货合约是通过做相反交易实现(    )而平仓的。
  • A.对冲
  • B.实物交割
  • C.现金交割
  • D.转手交易

88. 证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为(    )。
  • A.证券经纪业务
  • B.资产管理业务
  • C.融资融券业务
  • D.投资银行业务

89. 根据有关法律规定,封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次,封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的(    )。
  • A.70%
  • B.50%
  • C.60%
  • D.90%

90. 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币(  )万元。
  • A.1 000
  • B.2 000
  • C.3 000
  • D.5 000

91. 法人投资者的特征包括(    )。
Ⅰ.资金数量庞大
Ⅱ.收集和分析信息具有滞后性
Ⅲ.债券投资侧重于收益的稳定和本金安全Ⅳ.决策与行动上效率低
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

92. (    )是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品,来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。
  • A.风险分散
  • B.风险对冲
  • C.风险转移
  • D.风险规避

93. 下列关于市场风险特点的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起
Ⅱ.种类众多、影响广泛、发生频繁,但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险
Ⅲ.常常是其他金融风险的驱动因素
Ⅳ.相对其他类型的金融风险而言,市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

94. 股东权是一种综合权利,股东依法享有的权利包括(    )。
Ⅰ.资产收益权
Ⅱ.对公司财产的直接支配处理
Ⅲ.重大决策权
Ⅳ.选择管理者权
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95. 证券公司债券的发行人可聘请(    )担任债权代理人。
Ⅰ.信托投资公司
Ⅱ.基金管理公司
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.律师事务所
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

96. 目前,我国封闭式基金按照(    )的比例计提基金托管费。
  • A.0.2%
  • B.0.25%
  • C.1.5%
  • D.2%

97. 金融市场的反映功能主要表现在(    )。
Ⅰ.金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况
Ⅱ.由于证券买卖大部分都在证券交易所进行,人们可以随时通过这个有形的市场了解到各种证券的交易行情
Ⅲ.通过金融市场能了解企业的发展动态
Ⅳ.金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ

98. 直接金融市场和间接金融市场的差别并不在于是否有中介机构参与,而在于中介机构的地位和性质,在直接金融市场也有中介机构,其作用在于(    )。
Ⅰ.资金中介
Ⅱ.信息中介
Ⅲ.服务中介
Ⅳ.交易中介
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.I
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

99. 《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(    )或其他金融机构担任。
  • A.证券公司
  • B.政策性银行
  • C.商业银行
  • D.基金公司

100. 下列属于消费信用的是(    )。
Ⅰ.银行对在校大学生提供助学贷款
Ⅱ.以商品交易为目的的预付定金
Ⅲ.企业间的商品赊销
Ⅳ.企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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