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2018年11月10日期货法律法规试题(第 1 套 - 单选)

2018-11-10 18:05| 发布者: 本站编辑| 查看数: 75| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直

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■ 单选题

1. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为(    )。
  • A.期货市场禁止进入者
  • B.期货市场不受欢迎者
  • C.期货市场违法者
  • D.期货市场不能接受者

2. 根据《期货交易管理条例》的规定,对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的部门是(    )。
  • A.国务院商务主管部门
  • B.国务院期货监督管理机构
  • C.国家发改委
  • D.国有资产监督管理机构

3. 期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(    )内作出批准或者不批准的决定。
  • A.10日
  • B.15日
  • C.20日
  • D.30日

4. 期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(    )内作出批准或者不批准的决定。
  • A.20日
  • B.1个月
  • C.2个月
  • D.3个月

5. 【例题·单选题】境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由(    )制订,报国务院批准后施行。
  • A.国务院期货监督管理机构
  • B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门
  • C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门
  • D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门

6. 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处(    )的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(    )的罚款。
  • A.5万元以上20万元以下;1万元以上5万元以下
  • B.5万元以上20万元以下;1万元以上10万元以下
  • C.3万元以上10万元以下;1万元以上5万元以下
  • D.3万元以上10万元以下;1万元以上10万元以下

7. 除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外,实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全(    )。
  • A.涨跌停板制度
  • B.保证金制度
  • C.结算担保金制度
  • D.风险准备金制度

8. 由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约是指(    )。
  • A.商品期货合约
  • B.金融期货合约
  • C.期权合约
  • D.买卖合约

9. 期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由(    )承担。
  • A.客户
  • B.期货交易所
  • C.期货公司
  • D.客户和期货公司共同承担

10. 期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式,由(    )根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
  • A.中国证监会
  • B.财政部
  • C.期货交易所
  • D.中国期货业协会

11. 使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以(    )弥补保证金缺口。
  • A.风险准备金
  • B.期货投资者保障基金
  • C.公积金
  • D.自有资金和变现资产

12. 现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由(    )。
  • A.后续缴纳的保障基金补偿
  • B.风险准备金补偿
  • C.期货交易所的自有资金补偿
  • D.期货公司的自有资金补偿

13. 会员制期货交易所总经理、副总经理由(    )任免。
  • A.中国证监会
  • B.理事会
  • C.中国期货业协会
  • D.会员大会

14. 中国证监会可以向期货交易所派驻(    )。
  • A.巡视员
  • B.督察员
  • C.审计员
  • D.管理员

15. 期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告(    )。
  • A.会员大会或股东大会
  • B.中国证监会
  • C.中国期货业协会
  • D.商务部

16. 标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日(    )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
  • A.当日
  • B.前一交易日
  • C.次日
  • D.下一交易日

17. 下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是(    )。
  • A.基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度
  • B.注册资本及其构成
  • C.交易纠纷的处理方式
  • D.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

18. 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,并报(    )批准。
  • A.国务院法制委员会
  • B.期货交易所会员大会或股东大会
  • C.中国证监会
  • D.中国期货业协会

19. 【例题·单选题】会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以(    )的顺序来承担风险。
  • A.结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
  • B.违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
  • C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
  • D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

20. 期货交易所应当按照(    )的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。
  • A.交易保证金的10%
  • B.结算准备金的20%
  • C.手续费收入的20%
  • D.经营利润的30%

21. 非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,非结算会员应将收到的有价证券(    )。
  • A.直接提交期货交易所
  • B.直接予以保存,不予提交
  • C.提交结算会员,由结算会员提交期货交易所
  • D.提交结算会员,由结算会员提交中国证监会

22. 期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括(    )。
  • A.终止营业部申请书
  • B.营业部的管理制度文本
  • C.拟终止营业部的决议文件
  • D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

23. 期货公司应当设(    ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
  • A.首席风险官
  • B.首席执行官
  • C.首席财务官
  • D.首席行政官

24. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行(    )。
  • A.自律管理
  • B.行政管理
  • C.监督管理
  • D.行业监管

25. 对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部,(    )有权依法关闭该营业部。
  • A.中国证监会派出机构
  • B.期货交易所
  • C.中国期货业协会
  • D.该营业部住所地的工商行政管理机构

26. 依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(    )。
  • A.期货交易所
  • B.中国证监会及其派出机构
  • C.中国期货业协会
  • D.中国银监会

27. 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向(    )报告。
  • A.期货交易所
  • B.中国证监会派出机构
  • C.中国期货业协会
  • D.公司董事会

28. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员(    )。
  • A.予以警告,并处以1万元以下罚款
  • B.予以警告,并处以3万元以下罚款
  • C.予以警告,并处以1万元以上3万元以下罚款
  • D.予以警告,并处以3万元以上5万元以下罚款

29. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起(    )工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
  • A.5个
  • B.10个
  • C.15个
  • D.30个

30. 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员(    )。
  • A.进行监管谈话,出具警示函
  • B.采取强制措施
  • C.给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款
  • D.给予撤销期货从业资格的处分

31. 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的(    )。
  • A.5%
  • B.10%
  • C.20%
  • D.30%

32. (    )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
  • A.商务部
  • B.中国证监会
  • C.国务院国有资产监督管理机构
  • D.财政部

33. 【例题·单选题】依法负责组织期货从业资格考试的机构是(    )。
  • A.期货保证金安全存管监控机构
  • B.中国期货业协会
  • C.期货交易所
  • D.中国证监会

34. 【例题·单选题】首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责(    )。
  • A.监督期货公司其他高级管理人员
  • B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
  • C.审议期货公司的对外投资计划
  • D.期货公司的日常经营管理

35. 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向(    )报告。
  • A.期货交易所
  • B.中国期货业协会
  • C.商务部
  • D.中国证监会派出机构

36. 非结算会员下达的交易指令应当经(    )审查或者验证后进入期货交易所。
  • A.全面结算会员期货公司
  • B.中国期货业协会
  • C.中国证监会及其派出机构
  • D.工商行政管理机构

37. 非结算会员向客户收取的保证金属于(    )所有。
  • A.非结算会员
  • B.客户
  • C.期货交易所
  • D.非结算会员和客户共有

38. 在我国,可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是(    )。
  • A.全面结算会员期货公司
  • B.交易结算会员期货公司
  • C.一般结算会员期货公司
  • D.特别结算会员期货公司

39. 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经(    )签字确认。
  • A.期货公司法定代表人
  • B.期货公司财务负责人
  • C.期货公司结算负责人
  • D.全体股东

40. 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向(    )报送。
  • A.期货交易所
  • B.中国期货业协会
  • C.公司住所地的财政部门
  • D.公司住所地中国证监会派出机构

41. 期货公司应当于月度终了后的(    )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
  • A.3个
  • B.5个
  • C.7个
  • D.10个

42. 证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查,发生重大事项的,证券公司应当在(    )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
  • A.2个
  • B.3个
  • C.5个
  • D.7个

43. 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是(    )。
  • A.2007年4月18日
  • B.2007年4月20日
  • C.2007年7月4日
  • D.2008年3月27日

44. 根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立(    )。
  • A.结算账户
  • B.交易编码
  • C.资金账户
  • D.统一开户编码

45. 根据《期货从业人员管理办法》,不属于期货从业人员的是(    )。
  • A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
  • B.期货交易所自营会员中的工作人员
  • C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
  • D.期货公司的管理人员

46. 对期货从业人员的纪律惩戒由(    )作出。
  • A.期货交易所
  • B.中国期货业协会纪律委员会
  • C.中国证监会及其派出机构
  • D.商务部

47. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以(    )。
  • A.训诫
  • B.警告,并处以罚款
  • C.撤销从业资格
  • D.公开谴责

48. 【例题·单选题】当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时,应当通过(    )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
  • A.中国期货业协会
  • B.期货交易所
  • C.所在期货经营机构
  • D.中国证监会派出机构

49. 期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,处(    )。
  • A.5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
  • B.7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
  • C.3年以上7年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
  • D.5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

50. 期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由(    )承担举证责任。
  • A.期货公司
  • B.期货公司的客户
  • C.期货交易所
  • D.无独立请求权的第三人

51. 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据(    )确定责任的承担。
  • A.双方当事人是否有过错
  • B.双方当事人过错的性质
  • C.客户经济损失的数额
  • D.无效行为与损失之间的因果关系

52. 审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以(    )为标准。
  • A.期货交易所规定的保证金比例
  • B.期货公司或者客户缴纳的保证金金额
  • C.期货交易所规定的风险准备金比例
  • D.期货公司或者客户的自有资金与缴纳的保证金的比例

53. 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由(    )所在地的中级人民法院管辖。
  • A.期货交易所
  • B.期货公司
  • C.中国证监会
  • D.客户

54. 期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,其责任承担的处理方式应当是(    )。
  • A.由期货交易所承担
  • B.由被平仓的期货公司承担,期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿
  • C.由被平仓的期货公司承担,但期货公司承担责任后无权向有过错的客户追偿
  • D.由有过错的期货公司客户承担

55. 期货公司从事期货投资咨询业务,应当经(    )批准取得期货投资咨询业务资格。
  • A.期货交易所
  • B.中国证监会
  • C.期货业协会
  • D.中国证监会派出机构

56. 期货公司会员应当通过(    )的投资者信用风险信息数据库,查询投资者相关信息。
  • A.中国证监会
  • B.中国期货业协会
  • C.中国银监会
  • D.中国人民银行

57. 期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起(    )个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
  • A.10
  • B.5
  • C.15
  • D.3

58. 在投资者投资经历评估中,商品期货交易经历的评估分值上限为(    )。
  • A.5分
  • B.10分
  • C.15分
  • D.20分

59. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是(    )。
  • A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
  • B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
  • C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
  • D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立

60. 期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由(    )。
  • A.期货交易所与期货公司共同承担
  • B.期货公司承担
  • C.期货交易所承担
  • D.期货交易所承担主要责任

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