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2018年11月10日期货法律法规试题(第 1 套 - 多选)

2018-11-10 18:05| 发布者: 本站编辑| 查看数: 85| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是(   

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■ 多选题

1. 期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是(    )。
  • A.变更注册资本
  • B.合并、分立、停业、解散或者破产
  • C.变更5%以上的股权
  • D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

2. 【例题·多选题】《期货交易管理条例》的立法宗旨包括(    )。
  • A.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
  • B.维护期货市场秩序,防范风险
  • C.促进期货市场积极稳妥发展
  • D.规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理

3. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款?(    )
  • A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的
  • B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的
  • C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的
  • D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的

4. 期货公司向客户收取的保证金,在下列哪些情形下可以划转?(    )
  • A.向公司董事、监事支付报酬
  • B.依据客户的要求支付可用资金
  • C.为客户交存保证金
  • D.为客户支付手续费、税款

5. 中国期货业协会的组成机构有(    )。
  • A.董事会
  • B.监事会
  • C.理事会
  • D.会员大会

6. 对不符合持续性经营规则,且经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括(    )。
  • A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
  • B.撤销其部分期货业务许可
  • C.撤销其全部期货业务许可
  • D.关闭其分支机构

7. 在我国,期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货(    )资料的完整和安全。
  • A.价格
  • B.交易
  • C.结算
  • D.交割

8. 依照《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有(  )。
  • A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
  • B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
  • C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
  • D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

9. 期货业协会履行的职责有(    )。
  • A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
  • B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
  • C.受理客户与期货业务有关的投诉
  • D.组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流

10. 期货公司可以申请经营的业务有(    )。
  • A.境内期货经纪业务
  • B.境外期货经纪业务
  • C.期货投资咨询业务
  • D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

11. 期货投资者保障基金的资金运用限于(    )。
  • A.银行存款
  • B.购买国债
  • C.购买中央级金融机构发行的金融债券
  • D.购买中央银行票据

12. 期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是(    )。
  • A.公开
  • B.合理
  • C.有效
  • D.多元化

13. 下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有(    )。
  • A.每届任期3年
  • B.监事会成员不得少于2人
  • C.监事会设主席1人,副主席若干人
  • D.监事会会议结束之日起10日内,监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会

14. 期货交易所的下列人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的有(    )。
  • A.理事长、副理事长
  • B.监事会主席、副主席
  • C.总经理、副总经理
  • D.董事长、副董事长

15. 期货交易所向会员收取的保证金分为(    )。
  • A.风险准备金
  • B.结算准备金
  • C.交易保证金
  • D.结算保证金

16. 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?(    )
  • A.有价证券基准计算价值的80%
  • B.有价证券基准计算价值的90%
  • C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
  • D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

17. 会员制期货交易所会员享有的权利有(    )。
  • A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
  • B.按规定转让会员资格
  • C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
  • D.联名提议召开临时会员大会

18. 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以(    )承担。
  • A.结算担保金
  • B.违约会员的自有资金
  • C.期货交易所风险准备金
  • D.期货交易所自有资金

19. 会员制期货交易所总经理行使的职权有(    )。
  • A.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员
  • B.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
  • C.主持期货交易所的日常工作
  • D.决定结算担保金的使用

20. 会员制期货交易所理事长行使的职权有(    )。
  • A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
  • B.组织协调专门委员会的工作
  • C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
  • D.主持期货交易所的日常工作

21. 在我国,会员制期货交易所会员应当履行的义务有(    )。
  • A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
  • B.按规定缴纳各种费用
  • C.执行会员大会、理事会的决议
  • D.接受期货交易所监督管理

22. 发生下列哪些重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告?(    )
  • A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
  • B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
  • C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
  • D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

23. 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?(    )
  • A.直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员
  • B.占用期货公司资产
  • C.非法干预期货公司经营管理活动
  • D.股东未按照出资比例行使表决权

24. 期货公司客户可以通过下列哪些委托方式下达交易指令?(    )
  • A.书面
  • B.计算机
  • C.互联网
  • D.电话

25. 发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的,期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告,说明(    )。
  • A.事件的起因
  • B.目前的状态
  • C.可能发生的后果
  • D.应对方案或者措施

26. 中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?(    )
  • A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
  • B.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
  • C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
  • D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统

27. 期货公司变更法定代表人的,应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?(    )
  • A.股东会关于变更法定代表人的决议文件
  • B.变更法定代表人申请书
  • C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
  • D.拟任法定代表人任职资格证明

28. 中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理相关的资料?(    )
  • A.期货公司控股、参股或者实际控制的企业
  • B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
  • C.期货公司股东、实际控制人或者其他关联人
  • D.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

29. 期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有(    )。
  • A.变更营业部营业场所的详细计划
  • B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明
  • C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
  • D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明

30. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有(    )。
  • A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
  • B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行
  • C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
  • D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

31. 下列人员中,不得担任期货公司独立董事的是(    )。
  • A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
  • B.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
  • C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
  • D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

32. 申请人或者拟任人有下列哪些情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?(    )
  • A.拟任人死亡或者丧失行为能力
  • B.申请人撤回申请材料
  • C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
  • D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

33. 申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有(    )。
  • A.具有从事期货业务3年以上经验
  • B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
  • C.通过中国证监会认可的资质测试
  • D.担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年

34. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有(    )。
  • A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
  • B.具有经济管理工作3年以上经验
  • C.具有大学专科以上学历
  • D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

35. 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请?(    )
  • A.已被本机构聘用
  • B.品行端正,具有良好的职业道德
  • C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
  • D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

36. 期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?(    )
  • A.收付、存取或者划转期货保证金
  • B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
  • C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
  • D.代理客户从事期货交易

37. 首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告?(    )
  • A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
  • B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
  • C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
  • D.股东干预期货公司正常经营的

38. 期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有(    )。
  • A.是否熟悉期货法律法规
  • B.是否具备胜任能力
  • C.是否诚信守法
  • D.是否符合规定的任职条件

39. 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?(    )
  • A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
  • B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
  • C.非结算会员名单及其变化情况
  • D.中国证监会规定的其他事项

40. 全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形有(    )。
  • A.依据非结算会员的要求支付可用资金
  • B.收取非结算会员应当交存的保证金
  • C.收取非结算会员应当支付的手续费
  • D.收取非结算会员应当支付的税款及其他费用

41. 期货公司应当按照(    )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
  • A.流动性
  • B.分类
  • C.账龄
  • D.可回收性

42. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括(    )。
  • A.风险监管指标汇总表
  • B.净资本计算表
  • C.客户权益变动表
  • D.客户分离资产报表

43. 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(    )。
  • A.责令限期整改
  • B.责令具结悔过
  • C.监管谈话
  • D.出具警示函

44. 【例题·多选题】证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有(    )。
  • A.将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构
  • B.向股东承诺共担风险
  • C.按规定履行信息披露义务
  • D.向股东作获利保证

45. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向(    )报告。
  • A.期货保证金安全存管监控机构
  • B.中国期货业协会
  • C.中国证监会
  • D.期货交易所

46. 期货交易所应当编制交易情况(    ),并及时公布。
  • A.年报表
  • B.月报表
  • C.周报表
  • D.日报表

47. 期货从业人员在执业过程中应当(    )。
  • A.坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂
  • B.诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
  • C.以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
  • D.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私

48. 根据规定,期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?(    )
  • A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
  • B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
  • C.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
  • D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

49. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,该准则规范的内容包括(    )。
  • A.职业品德
  • B.执业纪律
  • C.专业胜任能力
  • D.职业责任

50. 下列构成交割违约的有(    )。
  • A.在交割日,交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物
  • B.在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
  • C.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
  • D.在交割日,期货交易所未核实标准仓单

51. 期货公司错误执行客户交易指令,客户未予以认可。对此,下列有关责任承担的处理方式中正确的有(  )。
  • A.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担
  • B.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由客户自行承担
  • C.交易数量发生错误的,少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失
  • D.交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

52. 应当认定期货经纪合同无效的情形有(    )。
  • A.一方因重大误解订立合同的
  • B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
  • C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
  • D.违反法律、法规禁止性规定的

53. 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,在投资者财务状况评估中,投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件,对此,下列说法正确的有(    )。
  • A.投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件
  • B.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
  • C.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
  • D.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

54. 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括(    )。
  • A.投诉方式
  • B.服务内容
  • C.人员的从业资格
  • D.公司的业务资格

55. 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,应当在测试试卷上签字的是(    )。
  • A.开户知识测试人员
  • B.期货公司会员客户开发人员
  • C.投资者
  • D.期货公司负责人

56. 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具(    ),情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处5年以上有期徒刑。
  • A.资信证明
  • B.存单
  • C.信用证
  • D.票据

57. 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,其中,操作流程应当明确(    )。
  • A.业务环节
  • B.岗位职责
  • C.风险管理
  • D.相应的制衡机制

58. 下列投资者中,应当参加知识测试,不得由他人代替的是(    )。
  • A.一般法人投资者的指定下单人
  • B.一般法人投资者的结算单确认人
  • C.一般法人投资者的资金调拨人
  • D.自然人投资者本人

59. 下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,正确的有(    )。
  • A.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
  • B.期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能
  • C.期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
  • D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力

60. 金融期货投资者适当性制度中,关于交易经历要求的描述,下列正确的有(    )。
  • A.以仿真交易经历申请开户的,期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据,是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录
  • B.以仿真交易经历申请开户的,期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据,是否满足申请交易编码前一交易13日终具有至少5个交易日、10笔以上的成交记录
  • C.以商品期货交易经历申请开户的,期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近3年商品期货交易结算单,且确认投资者具有至少10笔以上的成交记录
  • D.以商品期货交易经历申请开户的,期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近3年商品期货交易结算单,且确认投资者具有至少5笔以上的成交记录

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