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2018年11月10日期货法律法规试题(第 1 套 - 判断)

2018-11-10 18:05| 发布者: 本站编辑| 查看数: 54| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.期货公司分支机构在注销经营许可证前,不得停止经营活动。(    )

2.在我国,期权合约交易不受《期货交易管

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■ 判断题

1.期货公司分支机构在注销经营许可证前,不得停止经营活动。(    )

2.在我国,期权合约交易不受《期货交易管理条例》的约束。(    )

3.期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。(    )

4.公司制期货交易所董事长、副董事长的任免,由股东大会提名,中国证监会通过。(    )

5.公司制期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起15日内向中国期货业协会报告。(    )

6.期货交易所会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。(    )

7.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。(    )

8.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。(    )

9.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,经中国证监会批准,可以降低风险管理要求。(    )

10.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。(    )

11.【例题·判断题】中国期货业协会工作人员不按规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分。(    )

12.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。(    )

13.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议的,视为对交易结算报告有异议。(   )

14.期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。(    )

15.会计师事务所及其注册会计师对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的合法性和真实性负责。(    )

16.【例题·判断题】证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。(    )

17.根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理开户交易编码的注销。(    )

18.机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高专业胜任能力。(    )

19.期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金;期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的,人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。(    )

20.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法所规定的表见代理条件的,非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。(    )

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