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2018年11月10日期货法律法规试题(第 1 套 - 不定项)

2018-11-10 18:05| 发布者: 本站编辑| 查看数: 71| 评论数: 0

摘要:
■ 不定项题

2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交

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■ 不定项题

2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交易,资金一直闲置。2009年10月,该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。


1. 依据《期货交易管理条例》的规定,张某的行为属于(    )。
  • A.违规划转客户保证金
  • B.挪用客户保证金
  • C.不按照规定接收客户委托
  • D.违规收取保证金

2. 【例题·综合题】某期货公司注册资本为1亿元,其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是(    )。
  • A.甲公司在期货公司处进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求
  • B.期货公司不得向甲公司做出最低收益承诺,但可以做出最低分红的承诺
  • C.期货公司不得向甲公司提供融资
  • D.因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保

截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。问:


3. 若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金,则其保障基金总额应达到人民币(    )。
  • A.7亿元
  • B.8亿元
  • C.10亿元
  • D.20亿元

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,问:


4. 若甲为个人投资者,其保证金损失数额为9万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为(    )。
  • A.5万元
  • B.9万元
  • C.8.1万元
  • D.6.4万元

截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。问:


5. 该期货交易所缴纳的保障基金应在其(    )中列支。
  • A.投资收益
  • B.营业成本
  • C.总资产
  • D.财务费用

6. 某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元,则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于(    )。
  • A.500万元
  • B.600万元
  • C.800万元
  • D.1200万元

2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。问:


7. 期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?(    )
  • A.品行端正,具有良好的职业道德
  • B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
  • C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
  • D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:


8. 中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起(    )内,作出批准或者不批准的决定。
  • A.1个月
  • B.2个月
  • C.3个月
  • D.6个月

某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:


9. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列说法正确的是(    )。
  • A.该期货公司的净资本符合风险监管指标标准
  • B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元,不符合风险监管指标标准
  • C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准
  • D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:


10. A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?(    )
  • A.与A证券公司有业务往来的某期货公司
  • B.A证券公司全资拥有的期货公司
  • C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
  • D.A证券公司控股的期货公司

11. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?(    )
  • A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
  • B.代客户接收、保管或者修改交易密码
  • C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
  • D.向客户充分揭示期货交易风险

12. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。根据相关法律法规,可以用作期货保证金的有价证券是(    )。
  • A.经期货交易所认定的标准仓单
  • B.股票
  • C.可流通的国债
  • D.公司债券

甲期货公司在当日交易结算时,发现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,因其资金不足无法按时足额追加保证金,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓,甲期货公司予以同意。
根据上述内容,回答下列问题:


13. 对于甲期货公司在客户刘某保证金不足的情况下,允许其继续持仓的,应当认定为(    )。
  • A.违法交易
  • B.透支交易
  • C.变相交易
  • D.非正当交易

2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。
根据上述内容,回答下列问题:


14. 甲期货公司依法强行平仓所发生的费用应由(    )承担。
  • A.王某
  • B.期货公司
  • C.王某和甲期货公司共同承担
  • D.期货交易所

15. 某期货公司在执行客户张某的交易指令时,以高于客户指令价格卖出,从中赚取差价100万元。张某得知后要求该期货公司返还100万元,结果被该期货公司拒绝。现张某对此提起诉讼。下列说法正确的是(    )。
  • A.100万元属于非法所得,应上交国库
  • B.100万元属于该期货公司的经营所得,应归期货公司所有
  • C.客户张某和期货公司应各分得50万元
  • D.100万元的差价利益应归还张某,法院应予支持

16. 吴某为某期货公司客户,因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷,向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同约定,纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向(    )提起诉讼。
  • A.期货公司住所地中级人民法院
  • B.营业部住所地中级人民法院
  • C.期货交易所住所地中级人民法院
  • D.期货交易所住所地高级人民法院

截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。


17. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,该期货交易所应当按(    )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
  • A.年度
  • B.半年度
  • C.季度
  • D.月度

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。


18. 若甲为机构投资者,其保证金损失数额为500万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为(    )。
  • A.500万元
  • B.450万元
  • C.402万元
  • D.400万元

19. 某期货公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是(    )。
  • A.期货公司应承担相关赔偿责任
  • B.监管机构可以处罚陈某
  • C.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
  • D.监管机构可以处罚期货公司

20. 甲是某期货公司客户。某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,甲未追加保证金,期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有(    )。
  • A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
  • B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
  • C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
  • D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

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