考研 | 自学考试 | 成人高考 | 公务员 | 会计从业 | 会计职称 | 注册会计 | 税务师 | 经济师 | 司法考试 | 证券从业 | 期货从业 | 银行从业 | 教师资格 保险类 | 理财规划师 | 心理咨询师 | 导游员 | 大学英语 | 新概念 | 执业医师 | 执业药师 | 执业护士 | 一级建造师 | 二级建造师 | 消防工程师 | 监理工程师 | 造价工程师 | 咨询工程师 | 资产评估师 | 安全工程师 | 报检员 | 报关员 | 土地估价师 | 房地产估价师 | 房地产经纪人 | 企业法律顾问 | 招标师 | 基金从业 |

[老用户使用原帐号直接 登录 ,无需注册] 注册 | 登录

我要做题网门户期货从业 › 模拟试题 › 查看内容

2018年12月27日期货法律法规试题(第 1 套 - 单选)

2018-12-27 18:07| 发布者: 本站编辑| 查看数: 51| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 下列单位或个人中,可以依法从事期货交易的是(    )。
  • A.国家机关
  • B.国务院期货监督管理机构
  • C

▇ 功能最强大的在线复习软件 ▇

期货法律法规在线模考>>开始

■ 单选题

1. 下列单位或个人中,可以依法从事期货交易的是(    )。
  • A.国家机关
  • B.国务院期货监督管理机构
  • C.期货业协会的工作人员
  • D.作为期货交易所会员的某企业法人

2. 【例题·单选题】根据《期货交易管理条例》,(    )可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。
  • A.国务院期货监督管理机构
  • B.期货保证存管银行
  • C.国务院期货监督管理机构派出机构
  • D.期货交易所

3. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(    )内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
  • A.30日
  • B.3个月
  • C.6个月
  • D.9个月

4. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为(    )。
  • A.期货市场禁止进入者
  • B.期货市场不受欢迎者
  • C.期货市场违法者
  • D.期货市场不能接受者

5. 期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(    )内作出批准或者不批准的决定。
  • A.20日
  • B.1个月
  • C.2个月
  • D.3个月

6. 【例题·单选题】期货交易所上市交易品种,应当经(    )批准。
  • A.国务院商务主管部门
  • B.中国期货业协会
  • C.国务院期货监督管理机构派出机构
  • D.国务院期货监督管理机构

7. 《期货交易管理条例》自(    )起正式实施。
  • A.2003年7月1日
  • B.2007年3月28日
  • C.2002年5月7日
  • D.2007年4月15日

8. 单位从事内幕交易的,除对单位进行处罚外,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(    )的罚款。
  • A.1万元以上5万元以下
  • B.1万元以上10万元以下
  • C.5万元以上20万元以下
  • D.3万元以上30万元以下

9. 根据《期货交易管理条例》的规定,对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的部门是(    )。
  • A.国务院商务主管部门
  • B.国务院期货监督管理机构
  • C.国家发改委
  • D.国有资产监督管理机构

10. 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送(    )。
  • A.中国证监会和财政部
  • B.财政部
  • C.中国期货业协会
  • D.期货交易所

11. 《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是(    )。
  • A.2006年4月15日
  • B.2006年8月1日
  • C.2007年4月15日
  • D.2007年8月1日

12. 使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以(    )弥补保证金缺口。
  • A.风险准备金
  • B.期货投资者保障基金
  • C.公积金
  • D.自有资金和变现资产

13. 期货交易所变更名称、注册资本的,应当经(    )批准。
  • A.财政部
  • B.中国证监会
  • C.中国期货业协会
  • D.国家工商总局

14. 期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指(    )。
  • A.未被合约占用的保证金
  • B.已被合约占用的保证金
  • C.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金
  • D.风险准备金

15. 期货交易实行客户交易编码制度,会员和客户应当遵守(    )制度。
  • A.一户一码
  • B.一户多码
  • C.多户一码
  • D.混码交易

16. 经(    )批准,期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。
  • A.中国证监会
  • B.中国银监会
  • C.中国期货业协会
  • D.财政部

17. 期货交易所应当按照(    )的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。
  • A.交易保证金的10%
  • B.结算准备金的20%
  • C.手续费收入的20%
  • D.经营利润的30%

18. 在我国,有1/3以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时(    )。
  • A.董事会
  • B.会员大会
  • C.理事会
  • D.职工代表大会

19. 公司制期货交易所股东大会会议结束之日起(    )内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
  • A.3日
  • B.7日
  • C.10日
  • D.15日

20. 在我国,结算担保金用于(    )。
  • A.应对结算会员违约风险
  • B.维持期货交易所各项设施的正常运行
  • C.弥补期货交易所的损失
  • D.补偿结算会员的投资损失

21. 会员制期货交易所理事会的非会员理事由(    )。
  • A.中国证监会委派
  • B.中国期货业协会委派
  • C.会员大会选举产生
  • D.理事会选举产生

22. 期货公司对客户资料的保存期限不得少于(    )。
  • A.5年
  • B.10年
  • C.20年
  • D.30年

23. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行(    )。
  • A.自律管理
  • B.行政管理
  • C.监督管理
  • D.行业监管

24. 申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的(    )。
  • A.20%
  • B.30%
  • C.50%
  • D.80%

25. 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的(    )制度。
  • A.销毁
  • B.公开
  • C.备份
  • D.投诉

26. 期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括(    )。
  • A.终止营业部申请书
  • B.营业部的管理制度文本
  • C.拟终止营业部的决议文件
  • D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

27. 期货公司存管的期货保证金属于(    )。
  • A.期货公司所有
  • B.期货交易所所有
  • C.中国证监会所有
  • D.客户所有

28. 除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由(  )依法核准。
  • A.中国证监会
  • B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构
  • C.期货公司住所地的中国证监会派出机构
  • D.中国期货业协会

29. 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得(    )核准的任职资格。
  • A.中国证监会
  • B.中国期货业协会
  • C.国家工商总局
  • D.中国银监会

30. 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(    )内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
  • A.2年
  • B.3年
  • C.5年
  • D.7年

31. 申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括(    )。
  • A.任职资格申请表
  • B.资质测试合格证明
  • C.期货从业人员资格证书
  • D.身份、学历、学位证明

32. (    )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
  • A.商务部
  • B.中国证监会
  • C.国务院国有资产监督管理机构
  • D.财政部

33. 中国期货业协会应当定期向(    )报告期货从业人员管理的有关情况。
  • A.期货交易所
  • B.期货公司董事会
  • C.商务部
  • D.中国证监会

34. 若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选,则从认定之日起(    )内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
  • A.1年
  • B.2年
  • C.3年
  • D.5年

35. 期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存(    )。
  • A.5年
  • B.10年
  • C.20年
  • D.30年

36. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本应不低于人民币(    )。
  • A.2000万元
  • B.3000万元
  • C.5000万元
  • D.1亿元

37. 《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是(    )。
  • A.2007年4月19日
  • B.2007年7月4日
  • C.2008年3月27日
  • D.2008年6月1日

38. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(    )内,作出批准或者不批准的决定。
  • A.I5日
  • B.20日
  • C.1个月
  • D.3个月

39. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司(    )。
  • A.限期改正
  • B.说明原因,并处以罚款
  • C.停业整顿
  • D.限期报送或者补充更正

40. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司(    )。
  • A.说明理由,并在3日内予以准确确认
  • B.披露该信息,并在3日内予以准确确认
  • C.相应增加负债金额
  • D.相应核减净资本金额

41. 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经(    )签字确认。
  • A.期货公司法定代表人
  • B.期货公司财务负责人
  • C.期货公司结算负责人
  • D.全体股东

42. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在(    )工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
  • A.3个
  • B.5个
  • C.7个
  • D.10个

43. 【例题·单选题】证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以(    )。
  • A.为客户提供融资
  • B.代客户下达平仓指令
  • C.向客户提示风险
  • D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

44. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后(    )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
  • A.10
  • B.7
  • C.5
  • D.3

45. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是(    )。
  • A.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
  • B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
  • C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
  • D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立

46. 期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起(    )工作日内向协会报告。
  • A.3个
  • B.5个
  • C.7个
  • D.10个

47. 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查,情节严重的,撤销其从业资格并在(    )内拒绝受理其从业资格申请。
  • A.1年
  • B.2年
  • C.3年
  • D.5年

48. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以(    )。
  • A.训诫
  • B.警告,并处以罚款
  • C.撤销从业资格
  • D.公开谴责

49. 编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处(    )。
  • A.1万元以上5万元以下罚金
  • B.1万元以上10万元以下罚金
  • C.2万元以上20万元以下罚金
  • D.5万元以上50万元以下罚金

50. 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由(    )承担。
  • A.期货公司
  • B.期货交易所
  • C.期货公司和期货交易所共同承担
  • D.由期货公司承担,期货公司承担责任后有权向期货交易所追偿

51. 因实物交割发生纠纷的,其合同履行地为(    )。
  • A.期货公司住所地
  • B.期货交易所住所地
  • C.交割仓库所在地
  • D.客户住所地

52. 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由(    )所在地的中级人民法院管辖。
  • A.期货交易所
  • B.期货公司
  • C.中国证监会
  • D.客户

53. 除法律、行政法规另有规定外,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(    )。
  • A.50%
  • B.60%
  • C.70%
  • D.80%

54. 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据(    )确定责任的承担。
  • A.双方当事人是否有过错
  • B.双方当事人过错的性质
  • C.客户经济损失的数额
  • D.无效行为与损失之间的因果关系

55. 投资者可以提供近(    )内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
  • A.2个月
  • B.3个月
  • C.4个月
  • D.5个月

56. 期货公司会员不得为综合评估得分在(    )以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
  • A.50分
  • B.60分
  • C.70分
  • D.80分

57. 在投资者投资经历评估中,商品期货交易经历的评估分值上限为(    )。
  • A.5分
  • B.10分
  • C.15分
  • D.20分

58. 《期货市场客户开户管理规定》的施行时间是(    )。
  • A.2007年4月15日
  • B.2007年11月5日
  • C.2009年9月1日
  • D.2009年9月15日

59. 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》的生效时间是(    )。
  • A.2009年6月1日
  • B.2009年9月15日
  • C.2010年2月9日
  • D.2010年3月27日

60. 客户的保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,(    )。
  • A.客户不承担责任
  • B.期货公司不承担赔偿责任
  • C.客户承担主要责任
  • D.期货公司承担主要赔偿责任,赔偿金额不超过损失的80%

期货法律法规在线模考>>查看答案

路过

雷人

握手

鲜花

鸡蛋

最新评论

期货及衍生品基础知识
 
期货法律法规
 
期货投资分析
 

我要做题网 ( 辽ICP备11009338号-1) |网站介绍 |联系我们 大连博易网络科技有限公司 版权所有

GMT+8, 2019-1-20 14:26 , Processed in 0.046875 second(s), 14 queries.

Powered by Discuz! X1

© 2001-2010 Comsenz Inc.