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2018年12月27日期货法律法规试题(第 1 套 - 多选)

2018-12-27 18:07| 发布者: 本站编辑| 查看数: 125| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是(   

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■ 多选题

1. 期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是(    )。
  • A.变更注册资本
  • B.合并、分立、停业、解散或者破产
  • C.变更5%以上的股权
  • D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

2. 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其(    )。
  • A.吊销期货业务许可证
  • B.停业整顿
  • C.警告
  • D.罚款

3. 期货公司向客户收取的保证金,在下列哪些情形下可以划转?(    )
  • A.向公司董事、监事支付报酬
  • B.依据客户的要求支付可用资金
  • C.为客户交存保证金
  • D.为客户支付手续费、税款

4. 在我国,任何单位或者个人不得违规使用(    )进行期货交易。
  • A.自有资金
  • B.信贷资金
  • C.财政资金
  • D.经营利润

5. 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有(    )。
  • A.变更法定代表人
  • B.设立或者终止境内分支机构
  • C.变更住所或者营业场所
  • D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

6. 下列人员中,属于期货交易内幕信息的知情人员的有(    )。
  • A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
  • B.期货交易所的管理人员
  • C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员
  • D.由于任职可获取内幕信息的从业人员

7. 申请设立期货公司,应具备的条件有(    )。
  • A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录
  • B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
  • C.有合格的经营场所和业务设施
  • D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格

8. 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,其依法承担的法律责任是(    )。
  • A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  • B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上100万元以下的罚款
  • C.情节严重的,暂停其境外期货交易
  • D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款

9. 从事期货交易活动,应当遵循以下(    )原则。
  • A.公开原则
  • B.公平原则
  • C.公正原则
  • D.诚实信用原则

10. 中国期货业协会的组成机构有(    )。
  • A.董事会
  • B.监事会
  • C.理事会
  • D.会员大会

11. 期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是(    )。
  • A.公开
  • B.合理
  • C.有效
  • D.多元化

12. 经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金的情形有(  )。
  • A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币
  • B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
  • C.期货交易所遭受重大突发市场风险
  • D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

13. 期货交易所因下列哪些情形而解散?(    )
  • A.法定代表人变更
  • B.会员大会或者股东大会决定解散
  • C.章程规定的营业期限届满
  • D.中国证监会决定关闭

14. 会员制期货交易所章程应当载明的事项有(    )。
  • A.会员资格及其管理办法
  • B.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
  • C.会员的权利和义务
  • D.对会员的纪律处分

15. 会员制期货交易所理事长行使的职权有(    )。
  • A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
  • B.组织协调专门委员会的工作
  • C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
  • D.主持期货交易所的日常工作

16. 公司制期货交易所监事会行使的职权有(    )。
  • A.决定对违规行为的纪律处分
  • B.检查期货交易所财务
  • C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
  • D.向股东大会会议提出提案

17. 发生下列哪些重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告?(    )
  • A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
  • B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
  • C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
  • D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

18. 在会员制期货交易所中,应当召开临时会员大会的情形有(    )。
  • A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
  • B.1/3以上会员联名提议
  • C.理事会认为必要
  • D.董事会认为必要

19. 会员制期货交易所总经理行使的职权有(    )。
  • A.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员
  • B.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
  • C.主持期货交易所的日常工作
  • D.决定结算担保金的使用

20. 中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取哪些必要的风险处置措施?(    )
  • A.暂停交易
  • B.延迟开市
  • C.提前闭市
  • D.以上都正确

21. 《期货交易所管理办法》的制定目的包括(    )。
  • A.明确期货交易所职责
  • B.加强对期货交易所的监督管理
  • C.维护期货市场秩序
  • D.促进期货市场积极稳妥发展

22. 期货交易所章程应当载明的事项有(    )。
  • A.设立目的和职责、营业期限
  • B.名称、住所和营业场所
  • C.管理人员的产生、任免及其职责
  • D.变更、终止的条件、程序及清算办法

23. 期货公司的下列人员中,应当对年度报告签署确认意见的有(    )。
  • A.董事
  • B.监事
  • C.高级管理人员
  • D.财务负责人

24. 期货公司应当按照(    )的原则,建立并完善公司治理。
  • A.明晰职责
  • B.强化制衡
  • C.加强风险管理
  • D.统一核算

25. 期货公司申请变更5%以上的股权,应当向中国证监会提交的申请材料有(    )。
  • A.股东会关于变更股权的决议文件
  • B.股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
  • C.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
  • D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议

26. 期货公司客户可以通过下列哪些委托方式下达交易指令?(    )
  • A.书面
  • B.计算机
  • C.互联网
  • D.电话

27. 《期货公司监督管理办法》的制定目的包括(    )。
  • A.规范期货公司的经营活动
  • B.加强对期货公司的监督管理
  • C.推进期货市场建设
  • D.保护客户合法权益

28. 发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?(    )
  • A.变更公司章程
  • B.作出终止业务等重大决议
  • C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人
  • D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

29. 期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有(    )。
  • A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
  • B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准
  • C.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应
  • D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

30. 根据《期货公司监督管理办法》的规定,下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有(  )。
  • A.无民事行为能力人
  • B.限制民事行为能力人
  • C.期货公司的工作人员及其配偶
  • D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶

31. 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有(    )。
  • A.丰富的期货知识
  • B.诚实守信的品质
  • C.良好的职业道德
  • D.履行职责所必需的经营管理能力

32. 【例题·多选题】期货公司董事长出现以下哪些情形的,期货公司应当对其进行离任审计(    )。
  • A.辞职
  • B.被认定为不适当人选而被解除职务
  • C.被撤销任职资格
  • D.中国证监会对其进行监管谈话

33. 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?(    )
  • A.未按规定履行职责
  • B.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
  • C.未按规定参加业务培训
  • D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

34. 下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有(    )。
  • A.认真执行董事会决议
  • B.有效执行公司制度
  • C.防范和化解经营风险
  • D.确保经营业务的稳健运行

35. 期货从业人员自律管理的具体办法包括(    )。
  • A.从业资格注册和公示
  • B.后续职业培训
  • C.执业行为准则
  • D.纪律惩戒和申诉

36. 参加期货从业资格考试应符合的条件有(    )。
  • A.具有完全民事行为能力
  • B.年满18周岁
  • C.具有大学专科以上文化程度
  • D.通过中国证监会认可的资质测试

37. 期货公司章程应当明确规定首席风险官的(    )。
  • A.任期
  • B.权利义务
  • C.职责范围
  • D.工作报告的程序和方式

38. 期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下哪些制度?(    )
  • A.期货公司客户保证金安全存管制度
  • B.期货公司治理和内部控制制度
  • C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
  • D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

39. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件有(    )。
  • A.取得金融期货经纪业务资格
  • B.具有从事金融期货结算业务的详细计划
  • C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
  • D.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录

40. 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起的法定工作日内向(    )报告。
  • A.协议双方住所地的中国证监会派出机构
  • B.期货交易所
  • C.中国期货业协会
  • D.期货保证金安全存管监控机构

41. 【例题.多选题】按照《期货公司风险监管指标管理办法》,当净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向(    )提交书面报告。
  • A.公司住所地中国证监会派出机构
  • B.全体董事
  • C.期货交易所
  • D.中国期货业协会

42. 期货公司的下列人员中,应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整的是(    )。
  • A.公司法定代表人
  • B.经营管理主要负责人
  • C.财务负责人、结算负责人
  • D.制表人

43. 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有(    )。
  • A.受托从事的介绍业务范围
  • B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单与照片
  • C.客户开户和交易流程、出入金流程
  • D.交易结算结果查询方式

44. 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有(    )。
  • A.净资产不低于20亿元
  • B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
  • C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
  • D.净资本不低于净资产的70%

45. 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当(    )。
  • A.加强合规检查,防范业务风险
  • B.有效执行期货投资咨询业务管理制度
  • C.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
  • D.遵循具体的业务操作规范

46. 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有(    )。
  • A.公司风险监管指标管理制度
  • B.公司治理和内部控制制度
  • C.公司客户保证金安全存管制度
  • D.公司员工近亲属持仓报告制度

47. 期货从业人员有下列哪些情形的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?(    )
  • A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的
  • B.获取不正当利益的
  • C.向投资者隐瞒重要事项的
  • D.违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的

48. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在(    ),应当遵守保守秘密的行为准则。
  • A.执业过程中
  • B.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
  • C.调任所在期货经营机构的其他部门后
  • D.调离所在期货经营机构后

49. 期货从业人员在执业过程中应当(    )。
  • A.坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂
  • B.诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
  • C.以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
  • D.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私

50. 下列有关实物交割环节民事责任的处理,说法正确的有(    )。
  • A.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任
  • B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担赔偿责任
  • C.在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任
  • D.征购或者竞卖失败的,应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任

51. 确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易,应当以(    )为标准。
  • A.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致
  • B.期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的数量是否一致
  • C.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的全部内容是否一致
  • D.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

52. 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失,赔偿损失的范围包括(    )。
  • A.交易手续费
  • B.税金
  • C.利息
  • D.期待利益的损失

53. 期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构?(    )
  • A.被有权机关调查的
  • B.被交易所采取风险控制措施的
  • C.被交易所调查的
  • D.提前终止的

54. 在股指期货自然人投资者适当性综合评估中,投资者基本情况包括(    )。
  • A.国籍
  • B.年龄
  • C.学历
  • D.收入

55. 在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是(    )。
  • A.中国证监会及其派出机构
  • B.中国期货业协会
  • C.中国金融期货交易所
  • D.中国期货保证金监控中心公司

56. 中国金融期货交易所应当从投资者的(    )等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
  • A.经济实力
  • B.股指期货产品认知能力
  • C.投资经历
  • D.风险预测能力

57. 期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取下列哪些处理措施?(  )
  • A.责令整改、谈话提醒、书面警示
  • B.通报批评、公开谴责
  • C.暂停受理申请开立新的交易编码
  • D.调整或者取消会员资格

58. 期货公司应当(    )。
  • A.深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险
  • B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
  • C.认真审核投资者开户申请材料
  • D.审慎评估投资者的风险承受能力

59. 中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照(    )的原则,严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求。
  • A.统一领导
  • B.各司其职、各负其责
  • C.加强协作
  • D.联合监管

60. 金融期货投资者适当性制度中,关于交易经历要求的描述,下列正确的有(    )。
  • A.以仿真交易经历申请开户的,期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据,是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录
  • B.以仿真交易经历申请开户的,期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据,是否满足申请交易编码前一交易13日终具有至少5个交易日、10笔以上的成交记录
  • C.以商品期货交易经历申请开户的,期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近3年商品期货交易结算单,且确认投资者具有至少10笔以上的成交记录
  • D.以商品期货交易经历申请开户的,期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近3年商品期货交易结算单,且确认投资者具有至少5笔以上的成交记录

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