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2018年12月27日期货法律法规试题(第 1 套 - 判断)

2018-12-27 18:07| 发布者: 本站编辑| 查看数: 39| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.【例题·判断题】期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。(    )

2.国

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■ 判断题

1.【例题·判断题】期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。(    )

2.国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库,以及期货公司殴东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。(    )

3.期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠。(    )

4.期货交易所接受可流通的国债充抵保证金的,充抵的期限不受该有价证券有效期限的限制。(    )

5.实行会员分级结算制度的期货交易所向结算会员和非结算会员收取保证金。(    )

6.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员投资规模和人员情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。(    )

7.期货公司被撤销所有期货业务许可后,公司继续存续的,存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。(    )

8.停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,期货交易所可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证。(    )

9.客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容有异议。(    )

10.申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。(    )

11.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。(    )

12.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。(    )

13.全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户,明细核算。(    )

14.结算准备金最低余额应当由非结算会员以期货保证金向全面结算会员期货公司缴纳。(    )

15.为了维护期货交易市场的稳定,中国证监会及其派出机构不得提高期货公司的风险监管指标标准。(  )

16.证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。(    )

17.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(    )

18.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免予纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。(    )

19.期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院可以依法冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。(    )

20.期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由该客户承担举证责任。(    )

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