考研 | 自学考试 | 成人高考 | 公务员 | 会计从业 | 会计职称 | 注册会计 | 税务师 | 经济师 | 司法考试 | 证券从业 | 期货从业 | 银行从业 | 教师资格 保险类 | 理财规划师 | 心理咨询师 | 导游员 | 大学英语 | 新概念 | 执业医师 | 执业药师 | 执业护士 | 一级建造师 | 二级建造师 | 消防工程师 | 监理工程师 | 造价工程师 | 咨询工程师 | 资产评估师 | 安全工程师 | 报检员 | 报关员 | 土地估价师 | 房地产估价师 | 房地产经纪人 | 企业法律顾问 | 招标师 | 基金从业 |

[老用户使用原帐号直接 登录 ,无需注册] 注册 | 登录

我要做题网门户期货从业 › 模拟试题 › 查看内容

2018年12月27日期货法律法规试题(第 1 套 - 不定项)

2018-12-27 18:07| 发布者: 本站编辑| 查看数: 130| 评论数: 0

摘要:
■ 不定项题

1. 某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估作价为3 000万元的

▇ 功能最强大的在线复习软件 ▇

期货法律法规在线模考>>开始

■ 不定项题

1. 某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估作价为3 000万元的信息技术系统及抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述,正确的是(    )。
  • A.方案不符合规定,货币出资比例过低
  • B.方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资
  • C.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额
  • D.方案符合规定

2. 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是(  )。
  • A.挪用客户保证金
  • B.未能有限控制投资风险
  • C.从事期货自营业务
  • D.为股东提供融资

截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。问:


3. 该期货交易所应当在每季度结束后的(    )内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
  • A.7个工作日
  • B.10个工作日
  • C.14个工作日
  • D.15个工作日

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,问:


4. 如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照(    )补偿规则进行补偿。
  • A.个人投资者
  • B.机构投资者
  • C.个人投资者和机构投资者
  • D.保证金损失的50%

5. 若甲为个人投资者,其保证金损失数额为9万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为(    )。
  • A.5万元
  • B.9万元
  • C.8.1万元
  • D.6.4万元

6. 2009年,某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为(    )。
  • A.500万元
  • B.1000万元
  • C.2000万元
  • D.2500万元

2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。问:


7. 张某通过从业资格考试后,即可取得(    )颁发的从业资格考试合格证明。
  • A.中国证监会
  • B.中国期货业协会
  • C.期货交易所
  • D.商务部

某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:


8. 该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准,根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,其原因可能是(    )。
  • A.该期货公司的注册资本不符合法律规定
  • B.王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定
  • C.李某因违法犯罪受到刑事处罚
  • D.王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定

某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:


9. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币(    )。
  • A.8470万元
  • B.6290万元
  • C.7050万元
  • D.8090万元

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:


10. 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起(    )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
  • A.5个
  • B.10个
  • C.20个
  • D.30个

11. A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?(    )
  • A.责令限期整改
  • B.监管谈话
  • C.出具警示函
  • D.予以训诫,并处以1万元罚款

12. 某期货公司的期末净资本为4 200万元,净资产为6 000万元,负债(不含客户权益)为1 000万元,风险资本准备为4 000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是(    )。
  • A.负债/净资产
  • B.净资本/净资产
  • C.净资本/风险资本准备
  • D.净资本

2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。
根据上述内容,回答下列问题:


13. 如果甲欲提起诉讼,下列哪个法院对该期货纠纷案件有管辖权?(    )
  • A.甲期货公司住所地的基层人民法院
  • B.甲期货公司住所地的中级人民法院
  • C.王某住所地的基层人民法院
  • D.期货交易所住所地的中级人民法院

甲期货公司在当日交易结算时,发现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,因其资金不足无法按时足额追加保证金,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓,甲期货公司予以同意。
根据上述内容,回答下列问题:


14. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,审查客户是否透支交易,应当以(    )为标准。
  • A.期货交易所规定的保证金比例
  • B.期货交易所规定的风险准备金比例
  • C.客户自有资金与缴纳的保证金的比例
  • D.保证金比例不得低于8%

15. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由(    )承担。
  • A.客户
  • B.期货公司
  • C.客户和期货公司承担连带责任
  • D.客户和期货公司根据过错大小承担相应责任

16. 乙是某期货公司的客户,持有多头合约。合约到期后,乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向(    )主张权利。
  • A.期货公司
  • B.乙的交易对手方
  • C.交割仓库
  • D.期货交易所

2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。


17. 张某通过从业资格考试后,即可取得(    )颁发的从业资格考试合格证明。
  • A.中国证监会
  • B.中国期货业协会
  • C.期货交易所
  • D.商务部

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。


18. 如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的,则(    )。
  • A.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
  • B.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
  • C.经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿
  • D.期货投资者保障基金不予补偿

19. 甲是某期货公司客户。某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,甲未追加保证金,期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有(    )。
  • A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
  • B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
  • C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
  • D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

20. 张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了取消从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括(    )。
  • A.王某
  • B.赵某
  • C.张某
  • D.李某

期货法律法规在线模考>>查看答案

路过

雷人

握手

鲜花

鸡蛋

最新评论

期货及衍生品基础知识
 
期货法律法规
 
期货投资分析
 

我要做题网 ( 辽ICP备11009338号-1) |网站介绍 |联系我们 大连博易网络科技有限公司 版权所有

GMT+8, 2019-3-25 13:17 , Processed in 0.046875 second(s), 14 queries.

Powered by Discuz! X1

© 2001-2010 Comsenz Inc.