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2019年02月18日金融市场基础知识试题(第 1 套 - 单选)

2019-2-18 18:15| 发布者: 本站编辑| 查看数: 125| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 通常,期限在(    )的国债为贴现式国债。
  • A.1年以下
  • B.3年以下
  • C.1年以上
  • D.3年以上
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■ 单选题

1. 通常,期限在(    )的国债为贴现式国债。
  • A.1年以下
  • B.3年以下
  • C.1年以上
  • D.3年以上

2. 上市公司股票价格的形成从根本上说是由(    )决定的。
  • A.社会经济
  • B.政治形势
  • C.公司自身经营状况
  • D.社会文化发展

3. 将基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金和灵活配置型基金,是根据(    )进行划分。
  • A.投资理念
  • B.募集方式
  • C.投资标的
  • D.资产配置

4. 年度报告应当在每一会计年度结束之日起(    )个月内,向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。
  • A.4
  • B.5
  • C.6
  • D.7

5. (    )可以在权证失效日之前任何交易日行权。
  • A.美式权证
  • B.欧式权证
  • C.百慕大式权证
  • D.大西洋式权证

6. 1994年我国政策性银行成立后,金融债券的首次发行人为(    )。
  • A.国家开发银行
  • B.中国进出口银行
  • C.中国农业发展银行
  • D.中国农业银行

7. 下列说法不正确的是(    )。
  • A.上证成分股指数简称“上证180指数”
  • B.上证成分股指数的样本股共有180只股票
  • C.上证综合指数以1990年12月12日为基期
  • D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性

8. (    )不能进行公开发售和宣传推广,只能采取非公开方式发行。
  • A.定向基金
  • B.私募基金
  • C.企业年金
  • D.公积金

9. 储蓄国债的特点是(    )。
  • A.向机构投资者发行
  • B.可以流通转让
  • C.手续简化
  • D.付息方式单一

10. 关于地方政府债券,下列论述正确的是(    )。
  • A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
  • B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
  • C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
  • D.地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“地方债”

11. 在计算股份指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的(    )。
  • A.计算期加权法
  • B.基期加权法
  • C.综合法
  • D.相对法

12. 对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是(    )。
  • A.集合竞价
  • B.协商议价
  • C.连续竞价
  • D.公开竞价

13. 发行证券公司债券中,发行人是上市公司的,还应说明最近(    )年内信息披露是否符合规定。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

14. 假设沪深300指数期货报价为5000点,则每张合约名义金额为(    )元。
  • A.1500000
  • B.1000000
  • C.2000000
  • D.2500000

15. 中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为(    )日。
  • A.10
  • B.20
  • C.30
  • D.40

16. “三公”原则中的(    )原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。
  • A.公平
  • B.公正
  • C.公开
  • D.公信

17. 下列关于普通股和优先股的区别,说法正确的是(    )。
  • A.普通股票的红利是固定的
  • B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率,无论公司经营状况和盈利水平如何变化,该股息率不变
  • C.公司清算,分配剩余财产时,优先股在普通股之后分配
  • D.在公司分配利润时,持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东,分配在先

18. 证券公司向客户融资,只能使用(    )。
  • A.融资专用资金账户内的资金
  • B.融资专用资金账户内的证券
  • C.融券专用证券账户内的证券
  • D.融券专用证券账户内的资金

19. 发行长期次级债务补充附属资本时,全国性商业银行核心资本充足率不得低于(    ),其他商业银行核心资本充足率不得低于(    )。
  • A.7%;5%
  • B.10%;5%
  • C.7%;3%
  • D.10%;3%

20. 债券所规定的借贷双方的权责关系不包括(    )。
  • A.所借贷货币资金的数额
  • B.借贷的时间
  • C.债券的利息
  • D.债券的价值

21. 公司盈利支付的正确顺序是(    )。
①优先股股息  ②债权人的本金和利息  ③普通股红利
  • A.①③②
  • B.②①③
  • C.①②③
  • D.③②①

22. 下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是(    )。
  • A.1至3年的证券市场禁入措施
  • B.3至5年的证券市场禁人措施
  • C.5至10年的证券市场禁入措施
  • D.终身的证券市场禁入措施

23. (    )是指证券发行人提出发行申请,保荐机构向中国证监会推荐,中国证监会进行合规性初审后,提交发行审核委员会审核,最终经中国证监会核准后发行。
  • A.证券发行注册制
  • B.证券发行核准制
  • C.证券发行上市保荐制度
  • D.发行审核委员会制度

24. 下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是(    )。
  • A.反映的经济关系不同
  • B.筹集资金的投向不同
  • C.风险水平不同
  • D.发行方式不同

25. (    )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
  • A.证券公司债券
  • B.证券公司次级债务
  • C.保险公司次级债务
  • D.财务公司债券

26. 战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于(    )个月。
  • A.3
  • B.6
  • C.9
  • D.12

27. 公开发行企业债券,股份有限公司的净资产额不低于人民币(    )万元,有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币(    )万元。
  • A.2000;3000
  • B.3000;5000
  • C.3000;6000
  • D.5000;6000

28. 集合资产管理业务的特点不包括(    )。
  • A.集合性
  • B.分散性
  • C.投资范围有限定性和非限定性的区分
  • D.比较严格的信息披露

29. 下列说法错误的是(    )。
  • A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
  • B.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
  • C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
  • D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书

30. 下列不属于政府债券的特点的是(    )。
  • A.信用好
  • B.市场属性差
  • C.发行量大
  • D.竞争力强

31. 下列关于证券公司风险控制指标标准的说法,正确的是(    )。
  • A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于90%
  • B.净资本与净资产的比例不得低于40%
  • C.净资本与负债的比例不得低于10%
  • D.净资产与负债的比例不得低于15%

32. 信息系统发布网络的组成部分不包括(    )。
  • A.撮合主机
  • B.交易通信网
  • C.信息服务网
  • D.因特网

33. 基金管理人与托管人之间的关系是(    )。
  • A.委托与受托的关系
  • B.相互制衡的关系
  • C.监督与被监督的关系
  • D.管理与被管理的关系

34. 封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的(    )。
  • A.60%
  • B.70%
  • C.80%
  • D.90%

35. 债券作为证明(    )关系的凭证,一般以有一定格式的票面形式来表现。
  • A.所有权
  • B.产权
  • C.债权债务
  • D.委托

36. (    )是指一笔数额较大的证券交易,通常在机构投资者之间进行。
  • A.集中竞价交易
  • B.大宗交易
  • C.综合协议交易
  • D.固定收益平台交易

37. 下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法,正确的是(    )。
Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格
Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值
Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ

38. 当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,应当向(    )提出监管、处置建议。
  • A.证券公司
  • B.中国证券业协会
  • C.证券交易所
  • D.中国证监会

39. 世界上最早的证券交易所出现在(    )。
  • A.美国
  • B.美国
  • C.荷兰
  • D.中国

40. 下列关于有面额股票和无面额股票的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的
Ⅱ.我国股票发行价格可以按票面金额,也可以超过或低于票面金额
Ⅲ.无面额股票也称为比例股票
Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

41. 当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产,但一般是按优先股票的(    )清偿。
  • A.份额
  • B.固定股息
  • C.市值
  • D.面值

42. 金融期货与金融期权的区别包括(    )。
Ⅰ.基础资产不同
Ⅱ.现金流转不同
Ⅲ.盈亏特点不同
Ⅳ.履约保证不同
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43. 下列关于政府机构的说法中,错误的是(    )。
  • A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控
  • B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
  • C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量,进行宏观调控
  • D.政府可成立专门机构参与证券市场交易,减少理性的市场震荡

44. 普通股是标准的股票,通过发行普通股所筹集的资金,成为股份公司(    )的基础。
  • A.注册资本
  • B.负债
  • C.虚拟资本
  • D.货币资金

45. 当出现(    )情形时,基金托管人职责终止。
Ⅰ.被依法取消基金托管资格
Ⅱ.被基金份额持有人大会解任
Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ.被基金管理人解任
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

46. 债券的票面要素包括(    )。
Ⅰ.债券的票面价值
Ⅱ.债券的到期期限
Ⅲ.债券的票面利率
Ⅳ.债券发行者名称
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

47. 金融风险的来源包括(    )。
Ⅰ.风险评估
Ⅱ.风险管理
Ⅲ.风险暴露
Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

48. 中央银行在证券市场上以(    )作为政策手段,进行宏观调控。
  • A.套期保值操作
  • B.投融资操作
  • C.公开市场操作
  • D.营利性操作

49. (    )是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品,来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。
  • A.风险分散
  • B.风险对冲
  • C.风险转移
  • D.风险规避

50. 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(    )。
  • A.债权人的权利
  • B.股东的权利
  • C.债权人的义务
  • D.债权人的责任

51. 如果选用替代合约进行套期保值操作,则并不能完全锁定未来现金流,由此带来的风险称为(    )。
  • A.基差风险
  • B.保值风险
  • C.替代风险
  • D.流动性风险

52. 远期交易和期货交易的区别主要表现在(    )。
Ⅰ.功能作用不同
Ⅱ.信用风险不同
Ⅲ.保证金制度不同
Ⅳ.交易对象不同
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

53. 下列选项中,(    )不属于金融危机的特征。
  • A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减
  • B.企业大量倒闭、失业率提高、社会经济萧条
  • C.地区性债务危机凸显
  • D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值

54. 在经济生活中,常见的非保险风险转移有(    )。
Ⅰ.租赁
Ⅱ.互助保证
Ⅲ.保险合同
Ⅳ.基金制度
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

55. 货币政策中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节,可以作为中介目标的金融指标主要有(    )。
Ⅰ.长期利率
Ⅱ.短期利率
Ⅲ.基础货币
Ⅳ.货币供应量
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

56. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系。这体现了金融衍生工具的(  )。
  • A.跨期性
  • B.期限性
  • C.联动性
  • D.不确定性或高风险性

57. 下列关于金融衍生工具的说法中,错误的有(    )。
Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格
Ⅱ.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念
Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品
Ⅳ.基础金融产品不能是金融衍生工具
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

58. 外汇风险给一方带来的是损失,给另一方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有(    )。
  • A.或然性
  • B.不确定性
  • C.相对性
  • D.隐藏性

59. 信用违约互换(CDS)面临的风险不包括(    )。
  • A.定价风险
  • B.技术风险
  • C.交易对手风险
  • D.操作风险

60. 下列关于证券公司次级债务的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.次级债务分为长期次级债务和短期次级债务
Ⅱ.长期次级债务应当为定期债务
Ⅲ.短期次级债务可以按一定的比例计入净资本
Ⅳ.期限在一年以上的债务为长期次级债务
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

61. 证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于(    ),且各项风险控制指标符合有关监管规定。
  • A.2亿元
  • B.5万元
  • C.10万元
  • D.100亿元

62. RQFII试点业务借鉴了QFII制度的经验,但又有几点变化,具体包括(    )。
Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇
Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司
Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
Ⅳ.在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

63. 根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同,资产证券化可分为(    )。
  • A.未来收益证券化和信贷资产证券化
  • B.境内资产证券化和境外资产证券化
  • C.境内资产证券化和离岸资产证券化
  • D.股权型证券化和债权型证券化

64. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的(    )。
  • A.账面价值
  • B.资产价值
  • C.实际价值
  • D.清算资金

65. 法人投资者的特征包括(    )。
Ⅰ.资金数量庞大
Ⅱ.收集和分析信息具有滞后性
Ⅲ.债券投资侧重于收益的稳定和本金安全Ⅳ.决策与行动上效率低
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

66. 债券的有价证券属性主要表现为(    )。
Ⅰ.债券可赎回
Ⅱ.债券本身有一定的面值
Ⅲ.持有债券可按期取得利息
Ⅳ.债券是虚拟资本
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

67. 基金性质的机构投资者包括(    )。
Ⅰ.社会保险基金
Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.企业年金基金
Ⅳ.社会公益基金
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ

68. 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是(    )。
  • A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
  • B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
  • C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
  • D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

69. 股票最基本的特征是(    )。
  • A.收益性
  • B.风险性
  • C.流动性
  • D.永久性

70. 基金托管费通常按(    )的一定比率提取。
  • A.基金总收益
  • B.基金资产市值
  • C.基金资产总值
  • D.基金资产净值

71. 下列关于风险与暴露的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.风险与暴露如影随形,紧密结合
Ⅱ.暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态
Ⅲ.风险是一种可能性
Ⅳ.没有风险暴露就没有风险
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

72. 股票应载明的事项主要包括(    )。
Ⅰ.公司名称
Ⅱ.公司成立的日期
Ⅲ.股票种类
Ⅳ.票面金额
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

73. 直接金融市场和间接金融市场的差别并不在于是否有中介机构参与,而在于中介机构的地位和性质,在直接金融市场也有中介机构,其作用在于(    )。
Ⅰ.资金中介
Ⅱ.信息中介
Ⅲ.服务中介
Ⅳ.交易中介
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.I
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

74. 我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在(    )年以上期限内还本付息的有价证券。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

75. 证券公司可以在客户资产管理业务范围内,为客户办理(    )。
Ⅰ.定向资产管理业务
Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ.集合资产管理业务
Ⅳ.组合资产管理业务
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

76. 证券投资基金的利息收入包括(    )。
Ⅰ.债券利息收入
Ⅱ.资产支持证券利息收入
Ⅲ.存款利息收入
Ⅳ.买入返售金融资产收入
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

77. 我国的国际债券主要有(    )。
Ⅰ.政府债券
Ⅱ.金融债券
Ⅲ.特种债券
Ⅳ.可转换公司债券
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

78. 证券金融公司从事转融通业务的,转融通期限一般不得超过(    )。
  • A.1个月
  • B.3个月
  • C.6个月
  • D.12个月

79. 假设法定存款准备金率为17%,超额存款准备金率为5%,现金在存款中的比率为8%,则可得出货币乘数为(    )。
  • A.1.6
  • B.3.1
  • C.3.6
  • D.4.3

80. 委托指令有多种形式,根据委托价格限制有(    )。
Ⅰ.高价委托
Ⅱ.市价委托
Ⅲ.限价委托
Ⅳ.低价委托
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

81. 证券评级业务的评级对象包括(    )。
Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券
Ⅱ.中国证监会依法核准发行的资产支持证券
Ⅲ.在证券交易所上市交易的债券
Ⅳ.在证券交易所上市交易的资产支持证券
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82. 一般来说,商业银行发行金融债券应具备以下(    )条件。
Ⅰ.最近3年连续营利
Ⅱ.贷款损失准备计提充足
Ⅲ.核心资本充足率不低于8%
Ⅳ.最近3年没有重大违法、违规行为
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83. 下列关于股票性质的描述中,错误的是(    )。
  • A.股票是有价证券、要式证券
  • B.股票是证权证券、资本证券
  • C.股票是综合权利证券
  • D.股票是物权证券、债权证券

84. 公开募基金的基金管理人应当履行的职责有(    )。
Ⅰ.将其固有财产从事证券投资
Ⅱ.办理基金备案手续
Ⅲ.编制中期和年度基金报告
Ⅳ.召集基金份额持有人大会
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85. 国家股股利收入依法纳入(    )经营预算,并根据国家有关规定安排使用。
  • A.国有资产
  • B.中央财政
  • C.地方财政
  • D.个人资产

86. 在我国,合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的(    )以及其他资产管理机构。
Ⅰ.中国境外基金管理机构
Ⅱ.保险公司
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.上市公司
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

87. 一般性货币市场工具包括(    )。
Ⅰ.存款准备金政策
Ⅱ.再贴现政策
Ⅲ.公开市场操作
Ⅳ.消费者信用控制
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

88. 我国的企业债券和公司债券的区别是(    )。
Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式不同
Ⅱ.担保要求不同
Ⅲ.发行主体的范围不同
Ⅳ.发行定价方式不同
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89. 委托指令有多种形式,根据委托价格限制有(    )。
Ⅰ.高价委托
Ⅱ.市价委托
Ⅲ.限价委托
Ⅳ.低价委托
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90. 从投资者的角度看,纽约证券交易市场的投资人一般都是(    )。
Ⅰ.风险规避者
Ⅱ.风险中立者
Ⅲ.风险偏好者
Ⅳ.风险激进者
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ

91. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为(    )。
  • A.金融期权
  • B.金融期货
  • C.金融互换
  • D.结构化金融衍生工具

92. 下列关于基金管理费的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.基金管理费是从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用
Ⅱ.基金管理费是基金管理人为管理和操作基金而收取的费用
Ⅲ.我国基金的管理费一般从基金资产中扣除,不另向投资者收取
Ⅳ.我国货币基金的管理费率高于债券基金
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

93. (    )对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。
  • A.A级债券
  • B.B级债券
  • C.C级债券
  • D.D级债券

94. 除按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余营利分配的优先股,称为(    )。
  • A.非累积优先股
  • B.非参与优先股
  • C.可赎回优先股
  • D.股息率固定优先股

95. 商业银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件有(    )。
Ⅰ.金融债券发行申请报告
Ⅱ.发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件
Ⅲ.募集说明书
Ⅳ.承销协议
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

96. 银行间债券市场上回购业务的类型包括(    )。
Ⅰ.质押式回购业务
Ⅱ.买断式回购业务
Ⅲ.开放式回购业务
Ⅳ.抵押式回购业务
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

97. 股票价格指数的编制步骤包括(    )。
Ⅰ.选定某基期并计算基期平均股价或市值
Ⅱ.计算计算期平均股价或市值并作必要修正
Ⅲ.选择样本股
Ⅳ.指数化
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

98. 下列关于区域性股权交易市场的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.区域性股权交易市场即第三板市场
Ⅱ.区域性股权市场目前是省级政府批准设立的公开市场
Ⅲ.区域性股权市场原则上不允许跨区经营
Ⅳ.证券公司已经可以全业务参与区域性股权交易市场
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

99. (    )是国务院直属机构,是全国证券、期货市场的主管部门。
  • A.中国证监会
  • B.中国银监会
  • C.中国保监会
  • D.证券业协会

100. 可交换债券与可转换债券的相同之处是(    )。
  • A.发行主体和偿债主体
  • B.适用的法规
  • C.发行要素相似
  • D.所换股份的来源

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