考研 | 自学考试 | 成人高考 | 公务员 | 会计从业 | 会计职称 | 注册会计 | 税务师 | 经济师 | 司法考试 | 证券从业 | 期货从业 | 银行从业 | 教师资格 保险类 | 理财规划师 | 心理咨询师 | 导游员 | 大学英语 | 新概念 | 执业医师 | 执业药师 | 执业护士 | 一级建造师 | 二级建造师 | 消防工程师 | 监理工程师 | 造价工程师 | 咨询工程师 | 资产评估师 | 安全工程师 | 报检员 | 报关员 | 土地估价师 | 房地产估价师 | 房地产经纪人 | 企业法律顾问 | 招标师 | 基金从业 |

[老用户使用原帐号直接 登录 ,无需注册] 注册 | 登录

我要做题网门户证券从业 › 模拟试题 › 查看内容

2019年02月18日证券市场基本法律法规试题(第 1 套 - 单选)

2019-2-18 18:18| 发布者: 本站编辑| 查看数: 218| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 证券公司应当(    ),对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,

▇ 功能最强大的在线复习软件 ▇

证券市场基本法律法规在线模考>>开始

■ 单选题

1. 证券公司应当(    ),对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
  • A.建立健全证券经纪业务管理制度
  • B.严格执行证券经纪业务监督管理制度
  • C.建立健全证券监督业务管理制度
  • D.积极发展证券经纪业务

2. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.公开发行公司债券筹集的资金,可以用于弥补亏损
  • B.发行人申请公开发行可转换债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
  • C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东拥有优先购买权
  • D.公司连续5年不向股东分配利润,投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

3. 下列关于股份有限公司股份发行的表述中,说法不正确的是(    )。
  • A.公司向发起人发行的股票,应当为记名股票
  • B.公司向法人发行的股票,可以为不记名股票
  • C.公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票
  • D.公司向法人发行的股票,不得以代表人姓名记名

4. 证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,对其可采取的行政处罚措施是(    )。
  • A.处以1万元的罚款
  • B.处以5万元的罚款
  • C.处以20万元的罚款
  • D.一律给予行政处分

5. 为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,买卖该种股票的,应处以的罚款金额为(    )。
  • A.3万元以上30万元以下
  • B.10万元以上30万元以下
  • C.买卖股票金额1倍以上3倍以下
  • D.买卖股票等值以下

6. 发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券,适用(  )。
  • A.《证券发行与承销管理办法》
  • B.《证券投资基金销售管理办法》
  • C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
  • D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

7. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.在债券质押式回购交易中,融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方
  • B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构,应当经国务院证券监督管理机构批准
  • C.债券回购到期日,融资方可以通过交易所交易系统,将相应的质押券申报转回原证券账户,但不可以申报继续用于债券回购交易
  • D.上海证券交易所规定,发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的,应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

8. 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后(    )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
  • A.1
  • B.3
  • C.5
  • D.10

9. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
  • B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表
  • C.副董事长必须由董事长任命
  • D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

10. 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后(    )日内向协会报告。
  • A.10
  • B.15
  • C.20
  • D.30

11. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.董事因故不能出席董事会会议,可以电话委托其他董事代为出席
  • B.设立期货公司的注册资本应当是实缴资本
  • C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
  • D.设立管理公开募集基金的基金管理公司,注册资本可以是认缴的资本

12. 下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是(    )。
  • A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
  • B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统
  • C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
  • D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

13. 下列可以担任公司总经理的情形是(    )。
  • A.限制民事行为能力
  • B.因受贿被判处刑罚,执行期满6年
  • C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
  • D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

14. (    )负责建立保荐信用监管系统,对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
  • A.证监会
  • B.银监会
  • C.中国人民银行
  • D.财政部

15. 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(    )的罚款。
  • A.3万元以上30万元以下
  • B.5万元以上50万元以下
  • C.3万元以上10万元以下
  • D.3万元以上20万元以下

16. 上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额(    )的,应当由股东大会作出决议。
  • A.1/3
  • B.2/3
  • C.30%
  • D.50%

17. 证券公司对融资融券业务要实行(    )管理。
  • A.分散
  • B.分业
  • C.集中统一
  • D.分部门

18. 下列关于证券交易的说法,不正确的是(    )。
  • A.非依法发行的证券,不得买卖
  • B.证券交易所的从业人员在任期内,不得收受他人赠送的股票
  • C.证券在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式
  • D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

19. 各会员应在集合资产管理计划运作前(    )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

20. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行
  • B.在处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行
  • C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试
  • D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

21. 在境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用(    )。
  • A.《保险法》
  • B.《担保法》
  • C.《证券法》
  • D.《证券投资基金法》

22. 证券公司申请融资融券业务资格的,最近(    )年各项风险控制指标应当持续符合规定,注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4

23. 下列选项中,不属于处罚处分信息的是(    )。
  • A.处罚处分时间
  • B.处罚处分原因
  • C.处罚处分内容
  • D.处罚处分文号

24. 下列选项中,可以提议召开临时股东会会议的有(    )。
Ⅰ.拥有表决权20%的股东
Ⅱ.设立监事会的监事
Ⅲ.2/3的董事
Ⅳ.1/3的董事
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

25. 从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,下列说法正确的有(    )。
Ⅰ.由协会责令改正
Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分
Ⅲ.情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月,或吊销其执业证书的处罚
Ⅳ.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅢ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅡⅣ

26. 中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的(    )等进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ.客户选择
Ⅱ.合同签订
Ⅲ.担保物的收取和管理
Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

27. 投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,可以在(    )进行查询核实,防止上当受骗。
Ⅰ.中国证券业协会网站
Ⅱ.中国证监会网站
Ⅲ.国家财政部官网
Ⅳ.中央银行官网
  • A.ⅠⅢ
  • B.ⅠⅡ
  • C.ⅡⅢ
  • D.ⅠⅣ

28. 下列关于不设监事会的监事的职权的表述中,说法正确的有(    )。
Ⅰ.可以检查公司财务
Ⅱ.可以罢免公司董事
Ⅲ.可以向董事会会议提出提案
Ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为
  • A.ⅠⅣ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅣ
  • D.ⅠⅢ

29. 商业银行担任基金托管人的,应由(    )核准。
Ⅰ.证监会
Ⅱ.银监会
Ⅲ.证券业协会
Ⅳ.中国人民银行
  • A.ⅠⅢ
  • B.ⅠⅡ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅢⅣ

30. 证券公司应每月、每半年、每年向(    )报送自营业务情况。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.中国证券业协会
Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅠⅣ
  • C.ⅠⅢ
  • D.ⅢⅣ

31. 下列关于证券公开发行的说法,正确的有(    )。
Ⅰ.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
Ⅱ.向不特定对象发行证券的,为公开发行
Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的,为公开发行
Ⅳ.公开发行证券,不得采用广告的方式
  • A.ⅢⅣ
  • B.ⅠⅡ
  • C.ⅡⅣ
  • D.ⅠⅢ

32. 下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.退还所募资金并加算银行同期存款利息,赔偿投资者的间接损失
Ⅱ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅲ.由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
  • A.ⅠⅢ
  • B.ⅠⅡ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅡⅣ

33. 沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有(    )天。
Ⅰ.1
Ⅱ.14
Ⅲ.63
Ⅳ.273
  • A.ⅡⅢ
  • B.ⅠⅢ
  • C.ⅡⅣ
  • D.ⅢⅣ

34. 下列选项中,属于股东会职权的有(    )。
Ⅰ.决定公司的经营计划和投资方案
Ⅱ.选举和更换全部董事
Ⅲ.审议批准董事会的报告
Ⅳ.对发行公司债券作出决议
  • A.ⅢⅣ
  • B.ⅡⅢ
  • C.ⅠⅣ
  • D.ⅡⅣ

35. 证券业从业人员不得从事的活动有(    )。
Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
Ⅱ.泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
Ⅲ.或明示、暗示他人从事内幕交易活动
Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

36. 下列关于副董事长的产生办法,说法错误的有(    )。
Ⅰ.由董事会过半数选举产生
Ⅱ.由股东大会表决权2/3以上通过决定
Ⅲ.由公司章程规定
Ⅳ.由董事会主席决定
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅣ

37. 下列选项中,可以担任证券公司实际控制人的有(    )。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,距刑罚执行完毕已过4年
Ⅱ.净资产为实收资本的60%
Ⅲ.不能清偿到期债务
Ⅳ.或有负债达到净资产的50%
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅠⅣ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅡⅢ

38. 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的,可采取的措施有(    )。
Ⅰ.责令改正,给予警告
Ⅱ.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.收购人对其收购不得行使表决权
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅠⅡ

39. 下列关于基金财产债权债务的说法,正确的有(    )。
Ⅰ.基金财产的债权,可以与基金管理人固有财产的债务相抵销
Ⅱ.基金财产的债权,不得与基金托管人固有财产的债务相抵销
Ⅲ.不同基金财产的债权债务,可以相互抵销
Ⅳ.非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅡⅣ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅣ

40. 上市公司公告的招股说明书有虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失,应当承担赔偿责任的有(    )。
Ⅰ.发行人
Ⅱ.上市公司的董事
Ⅲ.能够证明自己没有过错的财务负责人
Ⅳ.有过错的实际控制人
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

41. 有关证券从业监督管理的规定,说法错误的有(    )。
Ⅰ.取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书
Ⅱ.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的,应当在30日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记
Ⅲ.证券业从业人员违反有关法律法规,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告
Ⅳ.参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考场规则的,扰乱考场秩序的,2年内不得参加资格考试
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅣ

42. 下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有(    )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收全部财产
Ⅲ.没有违法所得的,处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
  • A.ⅡⅢ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅠⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅢⅣ

43. 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括(    )等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户注册资格查询
Ⅳ.证券账户注销
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

44. 可作为融资买人或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市并经交易所认可的(    )。
Ⅰ.股票
Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.债券
Ⅳ.其他证券
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

45. 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在(    )个工作日内向中国证豁会报告。
  • A.4
  • B.3
  • C.5
  • D.2

46. 从事期货投资咨询业务的人员应(    )。
Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格
Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格
Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构
Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
  • A.Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅳ

47. 证券交易具有(    )的特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性
Ⅳ.操作程序的复杂性
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

48. 对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易,可以采取的刑事处罚措施包括(    )。
Ⅰ.情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅱ.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅲ.情节特别严重的,处3年以上5年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅳ.情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

49. 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括(    )。
Ⅰ.规模失控、决策失误
Ⅱ.变相自营、账外自营
Ⅲ.操纵市场、内幕交易
Ⅳ.信用交易
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

50. 下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.私募基金通过非公开方式募集基金
Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众
Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者
Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

51. 《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经(    )批准。
  • A.证券交易所
  • B.中国证券业协会
  • C.证券公司
  • D.国务院证券监督管理机构

52. 下列不属于基金份额持有人权利的是(    )。
  • A.参与分配清算后的剩余基金财产
  • B.分享基金财产收益
  • C.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产
  • D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

53. 发行人应当就(    )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股
Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券
Ⅳ.上市公司配股发行
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

54. 下列人员中,不符合参与证券从业人员考试资格条件的是(    )。
  • A.甲某,年满20周岁,本科文化
  • B.乙某,年满18周岁,大专文化
  • C.丙某,年满20周岁,初中文化
  • D.丁某,年满20周岁,高中文化

55. 向特定对象转让股票,未依法报经中国证监会核准的,转让后,公司股东累计不得超过(    )人。
  • A.50
  • B.100
  • C.150
  • D.200

56. 证券公司章程中的重要条款包括(    )。
Ⅰ.证券公司的名称、住所
Ⅱ.证券公司的组织机构
Ⅲ.证券公司对外投资、对外提供担保的类型
Ⅳ.证券公司的解散事由与清算办法
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

57. 证券公司应当至少(    )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
  • A.每日
  • B.每月
  • C.每3个月
  • D.每年

58. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括(    )。
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅲ.有健全的内部管理制度
Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

59. 基金销售机构应当建立完善的(    )。
Ⅰ.基金份额持有人账户
Ⅱ.资金账户管理制度
Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序
Ⅳ.授权审批制度
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ

60. 《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括(    )。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

61. 非法集资类犯罪的主体包括(    )。
Ⅰ.特殊主体
Ⅱ.复杂主体
Ⅲ.自然人
Ⅳ.单位
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

62. 欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准有(    )。
Ⅰ.发行数额在500万元以上的
Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
Ⅲ.利用募集的资金进行正常活动的
Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ

63. 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为(    )。
Ⅰ.公开信息
Ⅱ.封闭信息
Ⅲ.半公开信息
Ⅳ.有限公开信息
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

64. 商品期货的主要品种可以分为(    )。
Ⅰ.农产品期货
Ⅱ.金属期货
Ⅲ.能源期货
Ⅳ.货币期货
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

65. 依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册的证券市场主体是(    )。
  • A.中国证监会
  • B.证券登记结算机构
  • C.中国证券业协会
  • D.证券交易所

66. 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在(    )年内不受理其执业证书申请。
  • A.2
  • B.3
  • C.4
  • D.5

67. 下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理
Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

68. 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将(    )交由客户签字确认。
  • A.账户信息表
  • B.身份确认书
  • C.业务合同书
  • D.风险揭示书

69. 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在(    )日内向中国证券业协会进行离职备案。
  • A.10
  • B.15
  • C.20
  • D.30

70. 单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量(    )以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的,即构成操纵证券、期货市场罪。
  • A.10%
  • B.30%
  • C.50%
  • D.70%

71. 下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是(    )。
  • A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年
  • B.乙公司净资产占实收资本的35%
  • C.丙因做生意亏本,欠别人5万元已经到期,至今不能清偿
  • D.丁公司或有负债达到净资产的75%

72. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(    )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
  • A.诚实信用
  • B.自愿性
  • C.合法性
  • D.公平性

73. 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪刑事责任认定的说法中,错误的是(    )。
  • A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
  • B.行为人实施了诱骗投资者买卖证券、期货合约的行为,但并未造成严重后果,只能按一般违法行为处理,依据情况追究民事责任或行政责任
  • C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都是有关妨害证券、期货信息真实公开的行为
  • D.行为人所实施的行为没有造成严重的后果,也构成本罪

74. 证券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括(    )。
  • A.融券专用证券账户
  • B.信用交易证券交收账户
  • C.信用交易资金交收账户
  • D.客户信用交易担保资金账户

75. 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是(    )。
  • A.有500万元人民币以上的注册资本
  • B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
  • C.有健全的内部管理制度
  • D.具备中国证券监督管理委员会要求的其他条件

76. 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是(    )。
  • A.有500万元人民币以上的注册资本
  • B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
  • C.有健全的内部管理制度
  • D.具备中国证监会要求的其他条件

77. 中国证券业协会的自律管理职能包括(    )。
Ⅰ.对会员与客户之间关系的自律管理
Ⅱ.对会员单位的自律管理
Ⅲ.对从业人员的自律管理
Ⅳ.对代办股份转让系统的自律管理
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

78. 对增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起(    )内作出批准或者不予批准的书面决定。
  • A.1个月
  • B.45个工作日
  • C.3个月
  • D.15日

79. 基金销售机构包括(    )。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.证券投资咨询机构
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

80. 下列选项中,不属于能源期货的是(    )。
  • A.菜籽油
  • B.燃料油
  • C.汽油
  • D.原油

81. 建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以(    )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
  • A.净资本
  • B.净利润
  • C.净收入
  • D.净收益

82. 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(    )进行执业注册。
  • A.中国证监会
  • B.中国证券业协会
  • C.中国证监会在各地的派出机构
  • D.证券公司

83. 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(    )进行执业注册。
  • A.中国证监会
  • B.中国证券业协会
  • C.证监会派出机构
  • D.证券公司

84. 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满(    )日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。
  • A.10
  • B.15
  • C.20
  • D.30

85. 基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列(    )情形。
Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ.挪用基金销售结算资金
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

86. 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括(    )。
Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅱ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅲ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
Ⅳ.发布证券研究报告的时间
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

87. 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户(    )进行审查。
Ⅰ.收入状况
Ⅱ.职业状况
Ⅲ.申报的姓名或者名称
Ⅳ.身份的真实性
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

88. (    )为股份有限公司的监督机关。
  • A.股东会
  • B.董事会
  • C.监事会
  • D.理事会

89. 为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息,证券公司应当提供的查询方式有(    )。
Ⅰ.电话查询
Ⅱ.网上查询
Ⅲ.书面查询
Ⅳ.在营业场所公示
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

90. 监管部门对经纪业务的监管措施包括(    )。
Ⅰ.中国证监会的自律管理
Ⅱ.证券公司的内部控制
Ⅲ.证券监管机构的监管
Ⅳ.证券交易所的监督
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

91. (    )是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。
  • A.背信运用受托财产罪
  • B.操纵证券、期货市场罪
  • C.非法集资类犯罪
  • D.利用未公开信息交易罪

92. 商品期货中的主要品种可以分为(    )。
Ⅰ.农产品期货
Ⅱ.金属期货
Ⅲ.能源期货
Ⅳ.外汇期货
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

93. 证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险(    )。
  • A.由客户自行承担
  • B.由证券公司承担
  • C.由客户和证券公司共同承担
  • D.客户和证券公司都不承担

94. 证券公司的客户应当对其资产来源及用途的(    )做出承诺。
  • A.合法性
  • B.合理性
  • C.正当性
  • D.真实性

95. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取(    )年的证券市场禁入措施。
  • A.1~3
  • B.2~5
  • C.3~5
  • D.1~5

96. 证券研究报告主要包括(    )。
Ⅰ.上市公司价值分析报告
Ⅱ.财务分析报告
Ⅲ.行业研究报告
Ⅳ.投资策略报告
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

97. 公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于人民币(    )。
  • A.5 000万元
  • B.8 000万元
  • C.1亿元
  • D.2亿元

98. 查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起(    )个工作日内出具诚信报告。
  • A.2
  • B.5
  • C.10
  • D.15

99. 开放式基金与封闭式基金的主要区别有(    )。
Ⅰ.存续期限不同
Ⅱ.规模可变性不同
Ⅲ.可赎回性不同
Ⅳ.市场主体不同
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

100. 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于(    )个工作日。
  • A.5
  • B.10
  • C.15
  • D.20

证券市场基本法律法规在线模考>>查看答案

路过

雷人

握手

鲜花

鸡蛋

最新评论

证券市场基本法律法规
 
金融市场基础知识
 
证券交易
 
证券发行与承销
 
证券投资分析
 
证券投资基金
 

我要做题网 ( 辽ICP备11009338号-1) |网站介绍 |联系我们 大连博易网络科技有限公司 版权所有

GMT+8, 2019-7-17 05:00 , Processed in 0.078125 second(s), 17 queries.

Powered by Discuz! X1

© 2001-2010 Comsenz Inc.