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2019年04月04日金融市场基础知识试题(第 1 套 - 单选)

2019-4-4 18:23| 发布者: 本站编辑| 查看数: 121| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括(    )。
  • A.现金
  • B.股票
  • C.1年以内(含1年)的

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■ 单选题

1. 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括(    )。
  • A.现金
  • B.股票
  • C.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
  • D.期限在1年以内(含1年)的债券回购

2. 截至2012年1月,我国现有基金管理公司(    )家,管理了916只公募基金产品。
  • A.59
  • B.69
  • C.79
  • D.89

3. 报价驱动制度是指(    )。
  • A.做市商制度
  • B.集合竞价制度
  • C.连续竞价制度
  • D.双向报价制度

4. 在纽约上市的外资股被称为(    )。
  • A.N股
  • B.S股
  • C.L股
  • D.H股

5. 投资者参与证券交易、承担投资风险是以(    )为前提的。
  • A.活跃市场
  • B.获取收益
  • C.加强监管
  • D.遵守法律

6. (    )是金融期货中最先产生的品种。
  • A.外汇期货
  • B.利率期货
  • C.股权类期货
  • D.资产类期货

7. 公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件不包括(    )。
  • A.经有权部门批准并发行
  • B.公司债券的期限为1年以上
  • C.公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元
  • D.公司股东人数不少于200人

8. 可以免纳个人所得税的是(    )。
  • A.债券利息
  • B.红利
  • C.国债
  • D.股息

9. 基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在(    )内选任新基金管理人。
  • A.1个月
  • B.3个月
  • C.6个月
  • D.1年

10. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于(    )正式运营。
  • A.1990年12月和1991年7月
  • B.1991年7月和1991年12月
  • C.1991年7月和1992年10月
  • D.1992年10月和1991年7月

11. 证券的(    )是指实际收益与预期收益的背离,或者说是证券收益的不确定性。
  • A.收益性
  • B.流动性
  • C.风险性
  • D.期限性

12. (    )是指财政部在中华人民共和国境内发行,通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。
  • A.记账式国债
  • B.凭证式国债
  • C.储蓄国债
  • D.熊猫债券

13. (    )是可转换公司债券最主要的金融特征。
  • A.附有转股权
  • B.债权性
  • C.双重选择权
  • D.股权性

14. (    )为金融债券的登记、托管机构。
  • A.中国人民银行
  • B.国债登记结算公司
  • C.交易所
  • D.中国证监会

15. 发行证券公司债券中,发行人是上市公司的,还应说明最近(    )年内信息披露是否符合规定。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

16. 公开发行企业债券,累计债务余额不超过发行人净资产的(    )。
  • A.30%
  • B.40%
  • C.50%
  • D.60%

17. 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为(    )。
  • A.政府债券、金融债券和公司债券
  • B.贴现债券、附息债券、息票累积债券
  • C.公募债券、私募债券
  • D.有担保债券、无担保债券

18. 关于股票价格平均数,下列说法不正确的是(    )。
  • A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
  • B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数,忽略发行量和成交量
  • C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
  • D.修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上,当发生拆股、增资配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响

19. 下列关于企业年金基金财产投资的说法,错误的是(    )。
  • A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款
  • B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95%
  • C.企业年金基金不得用于信用交易
  • D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30%

20. 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之(    )。
  • A.和
  • B.差
  • C.乘积
  • D.商

21. 证券公司撤销境内分支机构的,应当在(    )的报刊上公告。
  • A.国务院证券监督管理机构指定
  • B.证券公司所在地
  • C.省级以上
  • D.证券交易所指定

22. 下列选项中,(    )不是基金份额持有人必须承担的义务。
  • A.承担基金亏损或终止的全部责任
  • B.缴纳基金认购款项及规定的费用
  • C.在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额
  • D.遵守基金契约

23. 下列说法正确的是(    )。
  • A.股份有限公司和有限责任公司都能发行股票
  • B.证券投资人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
  • C.证券发行人主要包括公司(企业)、政府机构
  • D.中央银行的股东享有决定中央银行政策的权利

24. 下列不属于证券公司未按期完成整改,派出机构应当采取的措施是(    )。
  • A.限制业务活动
  • B.停止批准新业务
  • C.责令暂停部分业务
  • D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

25. 通过发行(    )所筹集的资金,是股份公司注册资本的基础。
  • A.优先股票
  • B.普通股票
  • C.记名股票
  • D.无记名股票

26. 下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是(    )。
  • A.信息披露的一般原则规定及要求
  • B.要约收购的条件及收购要约的内容
  • C.依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式
  • D.申请证券上市交易的审核,申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定,暂停或终止上市交易的情形

27. 证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供的服务包括(    )。
  • A.代理客户进行期货交易
  • B.协助办理开户手续
  • C.代期货公司、客户收付期货保证金
  • D.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

28. 基金性质的机构投资者不包括(  )。
  • A.企业年金
  • B.证券投资基金
  • C.证券公司
  • D.社会公益基金

29. 基金管理人运用基金财产进行证券投资,一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的(  )。
  • A.5%
  • B.10%
  • C.30%
  • D.50%

30. 在(    )下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
  • A.分级结算制度
  • B.结算参与人制度
  • C.货银对付的交收制度
  • D.净额结算制度

31. “三公”原则中的(    )原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。
  • A.公平
  • B.公正
  • C.公开
  • D.公信

32. 下列关于金融期权和金融期货的区别的说法中,不正确的是(    )。
  • A.可作期权交易的金融工具也可作期货交易
  • B.凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易
  • C.金融期货交易双方的权利与义务对称
  • D.金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性,期权的买方只有权利没有义务,而期权的卖方只有义务没有权利

33. 下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中,不正确的是(    )。
  • A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
  • B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
  • C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历
  • D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

34. 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的(    )以上通过。
  • A.1/2
  • B.1/3
  • C.2/3
  • D.1/4

35. 下列各项中,违背控股股东行为规范的是(    )。
  • A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
  • B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
  • C.未经股东会、董事会同意,不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
  • D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

36. (    )又被称为“派许加权指数”。
  • A.基期加权股价指数
  • B.计算期加权股价指数
  • C.几何加权股价指数
  • D.简单算术股价指数

37. 投资债券基金主要面临的风险包括(    )。
Ⅰ.利率风险
Ⅱ.操作风险
Ⅲ.流动性风险
Ⅳ.信用风险
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

38. 通过(    )的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。
  • A.场外发行
  • B.交易所发行
  • C.网下发行
  • D.证券交易所交易系统发行

39. 我国证券公司的组织形式可以是(    )。
Ⅰ.有限责任公司
Ⅱ.无限责任公司
Ⅲ.股份有限公司
Ⅳ.合伙
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40. 在上市公司增资发行方式中,公司发行可转换债券的主要动因是(    )。
  • A.不仅募集到所需资金,而且完成了股份有限公司的改立或转制,成为一家上市公司
  • B.扩大股东人数,分散股权,增强股票的流动性,并可避免股份过度集中
  • C.保护原股东的权益及其对公司的控制权
  • D.增强证券对投资者的吸引力,能比较低的成本筹集到所需要的资金

41. 股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票,称为(    )。
  • A.社会公众股
  • B.国家股
  • C.法人股
  • D.外资股

42. 下列(    )经济现象会引起股票市场的行情看涨。
  • A.人民币汇率上升
  • B.宏观经济发展数据低于预期
  • C.央行宣布增发长期建设用国债
  • D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

43. 我国中小企业板块市场设立在(    ),创业板市场设立在(    )。
  • A.上海证券交易所;深圳证券交易所
  • B.深圳证券交易所;上海证券交易所
  • C.深圳证券交易所;深圳证券交易所
  • D.上海证券交易所;上海证券交易所

44. 下列选项中,属于我国证券投资基金交易费用的是(    )。
Ⅰ.上市年费
Ⅱ.印花税
Ⅲ.过户费
Ⅳ.证管费
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

45. 在大多数国家,社保基金分为两个层次:一是国家以(    )等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的(    )。
  • A.社会保障税;社会保险基金
  • B.社会保障税;企业年金
  • C.社会保险基金;社会保障基金
  • D.社会保险基金;企业年金

46. 行业因素包括定性因素和定量因素,常见的有(    )。
Ⅰ.行业或产业竞争结构
Ⅱ.抗外部冲击的能力
Ⅲ.经济周期循环
Ⅳ.行业估值水平
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

47. 一般情况下,按照投资风险由低到高排序,下列排列正确的是(    )。
  • A.债券、基金、股票
  • B.基金、股票、债券
  • C.股票、债券、基金
  • D.股票、基金、债券

48. RQFII试点业务借鉴了QFII制度的经验,但又有几点变化,具体包括(    )。
Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇
Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司
Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
Ⅳ.在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

49. 下列关于财务风险的描述中,正确的是(    )。
Ⅰ.财务风险处处存在,时时存在
Ⅱ.在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险
Ⅲ.财务风险在一定条件下、一定时期内肯定会发生
Ⅳ.风险与收益成正比
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

50. 按照会计标准,可将金融风险分为(    )。
Ⅰ.系统风险
Ⅱ.会计风险
Ⅲ.非系统风险
Ⅳ.经济风险
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

51. 下列关于LOF与ETF的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票,而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
Ⅱ.LOF的申购、赎回通过交易所进行,ETF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行
Ⅲ.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易,而LOF在申购、赎回上没有特别要求
Ⅳ.ETF通常采用完全被动式管理方法,以拟合某一指数为目标,而LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52. 调节货币市场资金供求的杠杆是(    )。
  • A.利息
  • B.利率
  • C.汇率
  • D.购买力

53. 下列关于风险与暴露的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.风险与暴露如影随形,紧密结合
Ⅱ.暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态
Ⅲ.风险是一种可能性
Ⅳ.没有风险暴露就没有风险
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

54. 单个企业年金基金投资组合委托投资资产,投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划的比例,合计不得高于投资组合委托投资资产净值的(    )。
  • A.5%
  • B.10%
  • C.15%
  • D.30%

55. 股票及其他有价证券的理论价格是根据(    )来确定的。
  • A.现值理论
  • B.预期理论
  • C.合理收益理论
  • D.流动性理论

56. 在存在活跃市场的投资品种情况下,下列关于基金资产估值原则的描述中,正确的有(    )。
Ⅰ.如果估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值
Ⅱ.如果估值日没有市价的,但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当采用最近交易的市价确定公允价值
Ⅲ.如果估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易的市价,确定公允价值
Ⅳ.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

57. 享有优先认股权的股东可以(    )。
Ⅰ.行使此权利来认购新发行的普通股票
Ⅱ.将该权利转让给他人,从中获得一定的报酬
Ⅲ.按超出其持股比例5%以内的数量,优先认购一定数量的新发行股票
Ⅳ.不行使此权利而听任其过期失效
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

58. 政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务,是政府管理国家金融的专门机构,具体体现在(    )。
Ⅰ.代理国库
Ⅱ.代理政府金融事务
Ⅲ.为政府融通资金
Ⅳ.主持外汇头寸抛补业务
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

59. 系统风险又被称为(    )。
Ⅰ.可分散风险
Ⅱ.不可分散风险
Ⅲ.不可回避风险
Ⅳ.可回避风险
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅳ
  • D.Ⅰ

60. 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过(    )人。
  • A.50
  • B.100
  • C.150
  • D.200

61. 基金从设立到终止都要支付一定的费用,其中包括(    )。
Ⅰ.基金交易费
Ⅱ.基金管理费
Ⅲ.基金运作费
Ⅳ.基金托管费
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

62. 除交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的期权,这些新型期权通常被称为(    )。
  • A.奇异型期权
  • B.现货期权
  • C.期货期权
  • D.看跌期权

63. 按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可分为(    )。
Ⅰ.利率期权
Ⅱ.货币期权
Ⅲ.股权类期权
Ⅳ.金融期货合约期权
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

64. 根据股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件使用基本标准指引(试行)》,在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司需依法设立且存续满(    )年。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

65. 下列属于证券投资基金运作费的有(    )。
Ⅰ.上市年费
Ⅱ.持有人大会费
Ⅲ.分红手续费
Ⅳ.信息披露费
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

66. 目前我国股票市场实行(    )清算制度。
  • A.T+0
  • B.T+1
  • C.T+2
  • D.T+3

67. 资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于(    )名注册资产评估师。
  • A.10
  • B.20
  • C.30
  • D.50

68. 流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中,能够影响流动性强弱的有(    )。
Ⅰ.金融机构的资产负债比例及构成
Ⅱ.客户的财务状况和信用
Ⅲ.二级市场的发育程度
Ⅳ.已建立的融资渠道
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

69. 下列关于区域性股权交易市场的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.区域性股权交易市场即第三板市场
Ⅱ.区域性股权市场目前是省级政府批准设立的公开市场
Ⅲ.区域性股权市场原则上不允许跨区经营
Ⅳ.证券公司已经可以全业务参与区域性股权交易市场
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

70. 在金融期货交易中,绝大多数期货合约是通过做相反交易实现(    )而平仓的。
  • A.对冲
  • B.实物交割
  • C.现金交割
  • D.转手交易

71. 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率,又称为(    )。
  • A.到期收益率
  • B.实际收益率
  • C.持有期收益率
  • D.名义利率

72. 发行或投资优先股的意义包括(    )。
Ⅰ.有利于商业银行补充资本金,缓解资本监管要求的压力
Ⅱ.有助于加快发展直接融资,拓展企业融资渠道
Ⅲ.可以丰富证券品种,促进资本市场稳定发展
Ⅳ.为企业兼并重组提供支持,推动行业整合和产业升级
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

73. 下列关于做市商交易的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.维持市场流动性,满足投资者投资需求
Ⅱ.有效稳定市场价格,增强市场稳定性
Ⅲ.能够增强市场的透明度
Ⅳ.受到严格监管
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

74. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是(    )。
  • A.自销
  • B.助销
  • C.包销
  • D.代销

75. 关于债券的票面价值,下列说法中正确的是(    )。
  • A.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额
  • B.票面金额定得较小,发行成本也就较小
  • C.票面金额定得较大,有利于小额投资者购买
  • D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

76. 下列关于政府债券特征的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.政府债券是国家信用的体现。安全性高
Ⅱ.政府债券竞争力强,市场属性好,一般仅在证券交易所上市交易
Ⅲ.政府债券收益比较稳定
Ⅳ.可以享受免税待遇
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

77. 下列关于机构间私募产品报价与服务系统的说法中,错误的是(    )。
Ⅰ.报价系统服务于私募产品报价、发行、转让
Ⅱ.报价系统可直接对个人投资者开发
Ⅲ.报价系统取代了证券公司单个柜台市场或区域性股权交易市场
Ⅳ.报价系统每周7天,每天24小时不间断运营
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

78. 基金托管费是支付给(    )的费用。
  • A.基金托管人
  • B.基金管理人
  • C.证券监督管理机构
  • D.基金持有人

79. 下列关于再贴现政策的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.对中央银行而言,再贴现是买进票据,让渡资金
Ⅱ.对商业银行而言,再贴现是卖出票据,获得资金
Ⅲ.对商业银行而言,再贴现是买进票据,让渡资金
Ⅳ.对中央银行而言,再贴现是卖出票据,获得资金
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

80. 《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行的职责包括(    )。
Ⅰ.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜
Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立
Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会
Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

81. 根据2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,下列属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有(    )。
Ⅰ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险
Ⅲ.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务
Ⅳ.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82. 银行间债券市场上回购业务的类型包括(    )。
Ⅰ.质押式回购业务
Ⅱ.买断式回购业务
Ⅲ.开放式回购业务
Ⅳ.抵押式回购业务
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83. 影响股票市场价格最直接的因素是(    ),并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。
  • A.供求关系
  • B.公司经营状况
  • C.宏观经济因素
  • D.政治因素

84. 按照附新股认股权和债券本身能否分开划分,附认股权证的公司债券可分为(    )。
  • A.独立型与非独立型
  • B.可分型与综合型
  • C.独立型与分离型
  • D.可分离型与非分离型

85. 下列关于股票分割与合并的说法中,不正确的是(    )。
Ⅰ.事实上,股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
Ⅱ.从理论上说.股票分割与合并都不会影响调整后的股价
Ⅲ.股票分割通常适用于低价股,股票合并常见于高价股
Ⅳ.股票不论是分割还是合并,均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

86. A股账户按持有人分为(    )。
Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
Ⅱ.证券公司自营证券账户
Ⅲ.一般机构证券账户
Ⅳ.自然人证券账户
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ

87. 买方在交付了期权费后,即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利,称之为(    )。
  • A.货币期权
  • B.互换期权
  • C.利率期权
  • D.股票期权

88. 政策性银行金融债券发行申请应包括(    )等内容,如需调整,应及时报中国人民银行核准。
Ⅰ.发行数量
Ⅱ.期限安排
Ⅲ.竞价方式
Ⅳ.发行方式
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89. 风险规避有两层含义:一是要降低损失发生的概率,这主要是采取事先控制措施;二是要降低损失程度,这主要包括(    )。
Ⅰ.事先控制
Ⅱ.事先防范
Ⅲ.事中控制
Ⅳ.事后补救
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

90. 金融市场联系的两端分别是(    )。
Ⅰ.政府
Ⅱ.投资者
Ⅲ.储蓄者
Ⅳ.金融机构
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

91. 公司制的证券交易所是以(    )形式组织并以营利为目的的法人团体,一般由金融机构及各类民营公司组建。
  • A.股份有限公司
  • B.有限责任公司
  • C.合伙企业
  • D.国有企业

92. 基金管理公司最核心的一项业务是(    )。
  • A.受托资产管理业务
  • B.社会基金管理
  • C.证券投资基金业务
  • D.企业年金管理业务

93. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指(    )。
  • A.国际债券
  • B.亚洲债券
  • C.外国债券
  • D.欧洲债券

94. 关于公司型基金,下列说法中正确的有(    )。
Ⅰ.是通过基金契约的形式设立的基金
Ⅱ.依据基金公司章程营运基金
Ⅲ.筹集的资金是公司法人的资本
Ⅳ.是具有独立法人地位的股份投资公司
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

95. 期货价格的特点是(    )。
Ⅰ.预期性
Ⅱ.隐秘性
Ⅲ.连续性
Ⅳ.权威性
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

96. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于的投资或活动包括(  )。
Ⅰ.承销证券
Ⅱ.从事承担有限责任的投资
Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
Ⅳ.向基金管理人、基金托管人出资
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

97. 优先股作为一种股权证书,代表着对公司的(    )。
  • A.所有权
  • B.债权
  • C.索取权
  • D.管理权

98. 《中华人民共和国证券法》规定,我国证券公司的组织形式为(    )。
  • A.私营合伙企业
  • B.私营独资企业
  • C.有限责任公司或股份有限公司
  • D.非法人组织形式

99. 修正的美式期权也叫作(    )。
Ⅰ.百慕大期权
Ⅱ.大西洋期权
Ⅲ.欧式期权
Ⅳ.互换期权
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

100. 信托当事人包括(  )。
Ⅰ.信托关系人
Ⅱ.信托委托人
Ⅲ.信托受托人
Ⅳ.信托受益人
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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