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2019年04月04日证券交易试题(第 1 套 - 单选)

2019-4-4 18:25| 发布者: 本站编辑| 查看数: 52| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 新中国证券市场的建立始于(    )年。
  • A.1990
  • B.1986
  • C.1992
  • D.1984

2. 证券是用来证

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■ 单选题

1. 新中国证券市场的建立始于(    )年。
  • A.1990
  • B.1986
  • C.1992
  • D.1984

2. 证券是用来证明证券(    )有权取得相应权益的凭证。
  • A.发行人
  • B.交易组织者
  • C.持有人
  • D.运行监督人

3. (    )我国股指期货开始上市交易。
  • A.2010年3月31日
  • B.2010年4月1日
  • C.2010年4月16日
  • D.2010年4月30日

4. 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的(    )进行证券交易。
  • A.交易席位
  • B.交易单元
  • C.交易业务单位
  • D.普通席位

5. 金融期权交易是指以(    )为对象进行的流通转让活动。
  • A.金融期货合约
  • B.金融期货
  • C.金融远期合约
  • D.金融期权合约

6. 证券市场的稳定性可以用(    )来衡量。
  • A.市场指数的风险度
  • B.市场指数的波动性
  • C.市场价格的波动性
  • D.市场价格的风险度

7. 开立(    )是投资者进行证券交易的先决条件。
  • A.资金账户
  • B.证券账户
  • C.结算账户
  • D.基金账户

8. 关于申报时间,深圳证券交易所规定,每个交易日(    )交易主机只接受申报,不对买卖申报或撤销申报作处理。
  • A.9:15~9:25
  • B.9:20~9:25
  • C.9:25~9:30
  • D.14:57~15:00

9. 将债券交易分为全价交易和净价交易的分类,主要是从(    )来看的。
  • A.交易价格的组成
  • B.申报类型
  • C.交易的计价单位
  • D.交易价格的限制形式

10. 债券质押式回购的计价单位是(    )。
  • A.每百元资金到期年收益率
  • B.每百元资金到期加权平均年收益率
  • C.每百元面值债券的到期购回价格
  • D.每百元面值债券的到期购回现值

某投资者于某年10月17日在沪市买入2手x国债(该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%),成交价132.75元;次年1月6日卖出,成交价130.26元.然后,于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股,成交价10.92元;2月18日卖出,成交价11.52元.假设经纪人不收委托手续费,对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰,对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰.


11. 卖出股票的实际收入为(    )元。
  • A.5460
  • B.5475.29
  • C.5760
  • D.5738.11

12. (    )属于中国证券登记结算有限责任公司的收入,由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
  • A.过户费
  • B.印花税
  • C.会员会费
  • D.资本利得税

13. 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的,深圳证券交易所取(    )为成交价。
  • A.可实现最大成交量的价格
  • B.在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格
  • C.使未成交量最小的申报价格
  • D.中间价

14. (    )是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
  • A.证券托管
  • B.证券存管
  • C.证券交付
  • D.证券交易

15. 对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到(    )的各前3只证券,上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
  • A.±5%
  • B.±7%
  • C.±9%
  • D.±10%

16. 证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现(    )分钟以上中断。
  • A.5
  • B.10
  • C.15
  • D.20

17. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,以下(    )不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
  • A.B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币
  • B.A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
  • C.基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
  • D.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

18. 根据深圳证券交易所现行大宗交易规定,A股大宗交易的申报最低限额为(    )。
  • A.交易数量不低于50万股
  • B.交易数量不低于10万股
  • C.交易金额不低于500万
  • D.交易金额不低于100万

19. 关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务,以下说法错误的是(    )。
  • A.2008年5月推出
  • B.只能由股份持有者发起出售需求
  • C.由证券交易所组织专场
  • D.由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

20. 证券的开盘价通过集合竞价方式产生,不能产生开盘价的,以(    )产生。
  • A.市场定价方式
  • B.连续竞价方式
  • C.限定方式
  • D.申报价方式

21. 证券经纪商应发挥的作用是(    )。
  • A.提供证券资产管理
  • B.提高证券市场效率
  • C.提供信息服务
  • D.防止股价波动

22. (    )的主要优点在于成本低,操作简单.但在竞争激烈的证券经纪业务市场,这种策略的效益也是相对比较低的,寻找客户的随意性较大。
  • A.集中性市场营销策略
  • B.差异性市场营销策略
  • C.无差异市场营销策略
  • D.分散性市场营销策略

23. 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以(    )罚款。
  • A.1倍以上5倍以下
  • B.3万元以上30万元以下
  • C.30万元以上60万元以下
  • D.1万元以上10万元以下

24. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司要求,将股份非交易过户申请材料以(    )方式寄送至公司经纪业务管理部门.公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。
  • A.传真
  • B.特快专递
  • C.电话
  • D.电报

25. (    )是指不考虑各细分市场的差异性,仅强调它们的共性,而将它们视为一个统一的整体市场。
  • A.集中性市场营销策略
  • B.差异性市场营销策略
  • C.无差异市场营销策略
  • D.分散性市场营销策略

26. (    )营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场,对每个细分市场设计独立的营销组合,并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务,从而能够更好地满足客户的需求。
  • A.集中性市场营销策略
  • B.差异性市场营销策略
  • C.无差异市场营销策略
  • D.分散性市场营销策略

27. 证券经纪商提供的信息服务不包括(    )。
  • A.上市公司的详细资料
  • B.公司和行业的研究报告
  • C.经济前景的预测分析和展望研究
  • D.有关股票市场变动态势的商情报告

28. 下列不属于证券经纪业务特点的是(    )。
  • A.业务对象的广泛性
  • B.客户资料的保密性
  • C.客户指令的随意性
  • D.证券经纪商的中介性

29. 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是采用了(    )制度。
  • A.客户交易结算资金第三方存管
  • B.会员分级结算
  • C.新股发行现金申购
  • D.客户交易结算资金独立存管

30. 投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的,可在(    )持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。
  • A.T-1日
  • B.T日
  • C.T+3日
  • D.T+5日

31. 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率,下列说法正确的是(    )。
  • A.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率,场内赎回为固定赎回费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率
  • B.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率,也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
  • C.基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率,场内赎回为固定赎回费率,也可按份额持有时间分段设置赎回费率
  • D.基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率,场内赎回为固定赎回费率,可按份额持有时间分段设置赎回费率

32. 证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经(    )批准。
  • A.中国证券监督管理委员会
  • B.中国证券业协会
  • C.证券交易所
  • D.中国银行业监督管理委员会

33. 新股网上竞价发行中,投资者作为(    )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购。
  • A.卖方
  • B.买方
  • C.委托方
  • D.代理方

34. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于(    )。
  • A.交易系统
  • B.互联网
  • C.结算系统
  • D.分公司系统

35. 证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于(    )。
  • A.服务费用
  • B.低买高卖的价差
  • C.利息
  • D.政策性补贴

36. 证券公司自营业务的最高决策机构是(    ).【2011年3月真题】
  • A.董事会
  • B.股东大会
  • C.投资决策机构
  • D.自营业务部门

37. 自营业务投资运作的最高管理机构是(    )。
  • A.董事会。
  • B.股东大会
  • C.投资决策机构
  • D.自营业务部门

38. 为单一客户办理定向资产管理业务的特点是(    )。
  • A.证券公司与客户必须是一对多的
  • B.应在资产管理合同中约定具体投资金额
  • C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
  • D.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

39. 在资产管理业务中,(    )应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构.【2010年12月真题】
  • A.管理机构
  • B.派出机构
  • C.资产托管机构
  • D.证券登记结算机构

40. 客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取(    )方式进行保管。
  • A.质押
  • B.抵押
  • C.第三方存管
  • D.托管

41. 证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日(    )个月内启动推广工作,并在(    )个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。
  • A.1,5
  • B.3,15
  • C.2,30
  • D.6,60

42. 根据《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利不包括(    ).【2010年10月真题】
  • A.知情的权利
  • B.获取内幕消息的权利
  • C.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划
  • D.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

43. 下列关于证券公司办理资产管理业务的规定叙述错误的是(    )。
  • A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
  • B.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
  • C.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于100万元人民币
  • D.证券公司办理集合资产管理业务,既可以接受货币资金形式的资产,也可以接受无形的资产

44. 证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的,这个期限不得超过(    )交易日。
  • A.1个
  • B.2个
  • C.5个
  • D.10个

45. 证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订由(    )统一制定的融资融券业务合同。
  • A.证券公司
  • B.中国证券业协会
  • C.中国证券监督管理委员会
  • D.证券交易所

46. 证券公司应当在每一月份结束后(    )个工作日内,向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
  • A.10
  • B.15
  • C.20
  • D.30

47. 在客户融资融券期间,证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归(    )所有、客户融券卖出证券的权益归(    )所有”的原则处理。
  • A.客户;证券公司
  • B.证券公司;客户
  • C.客户;证券交易所
  • D.证券交易商;证券公司

48. 客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于(    )或流通市值不低于(    )。
  • A.1亿股,5亿元
  • B.2亿股,5亿元
  • C.5亿股,8亿元
  • D.2亿股,8亿元

49. 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由(    )向证券公司营业部提出申请.【2010年12月真题】
  • A.法人
  • B.客户本人
  • C.客户委托人
  • D.代理人

50. 《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,全国银行间债券市场回购期限最短为(    ),最长为(    )。
  • A.1天;1年
  • B.2天;1年
  • C.5天;2年
  • D.1天;2年

51. 全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的责任主体是(    )。
  • A.同业中心
  • B.中央国债登记结算有限责任公司
  • C.中国人民银行
  • D.中国银行业监督管理委员会

52. 交易所债券质押式回购实行(    )制度。
  • A.政府债券
  • B.标准券
  • C.国债
  • D.企业债券

53. 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额(    ),交易单位为债券面额(    )。
  • A.1万元,1万元
  • B.10万元,10万元
  • C.10万元,1万元
  • D.10元,1元

54. 《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求,于2004年12月6日在(    )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
  • A.2004年记账式(十期)
  • B.2005年记账式(二期)
  • C.2005年记账式(十期)
  • D.2004年记账式(二期)

55. 回购到期清算日(R日)(    ),融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。
  • A.9:00~15:00
  • B.9:30~15:00
  • C.9:00~13:00
  • D.9:00~5:30

56. 全国银行间市场买断式回购交易和结算方式是(    )。
  • A.全价交易、全价结算
  • B.净价交易、净价结算
  • C.净价交易、全价结算
  • D.全价交易、净价结算

57. 下列关于货银对付说法不正确的是(    )。
  • A.货银对付实现了资金和证券的同时划转,无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险,降低了证券交易的安全性
  • B.货银对付又称款券两讫或钱货两清
  • C.根据货银对付原则,一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务,证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券,反之亦然
  • D.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金

58. 以下关于最低结算备付金的限额公式,正确的是(    )。
  • A.最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例
  • B.最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例
  • C.最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例
  • D.最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

59. 根据《结算备付金管理办法》规定,(    )对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额.【2010年10月真题】
  • A.证券交易所
  • B.中国证监会
  • C.中国人民银行
  • D.中国结算公司

60. 指定收款账户应当是在(    )备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。
  • A.中国证券业协会
  • B.中国证券监督管理委员会
  • C.中国证券登记结算有限责任公司
  • D.各登记结算机构

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