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2019年04月06日期货法律法规试题(第 1 套 - 单选)

2019-4-6 18:08| 发布者: 本站编辑| 查看数: 135| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得(    )的

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■ 单选题

1. 期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得(    )的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处(    )的罚款;情节严重的,责令停业整顿。
  • A.1倍以上3倍以下;10万元以上30万元以下
  • B.3倍以上5倍以下;50万元以上100万元以下
  • C.1倍以上5倍以下;10万元以上50万元以下
  • D.2倍以上5倍以下;20万元以上50万元以下

2. 未经(    )许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
  • A.中国期货业协会
  • B.国务院期货监督管理机构
  • C.期货公司
  • D.期货交易所

3. 《期货交易管理条例》自(    )起正式实施。
  • A.2003年7月1日
  • B.2007年3月28日
  • C.2002年5月7日
  • D.2007年4月15日

4. 期货公司变更公司形式、业务范围,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(    )内作出批准或者不批准的决定。
  • A.15日
  • B.1个月
  • C.2个月
  • D.3个月

5. 《期货交易管理条例》的施行时间是(    )。
  • A.2007年2月7日
  • B.2007年4月15日
  • C.2008年2月7日
  • D.2008年4月15日

6. 【例题·单选题】下列关于期货交易结算的表述,错误的是(    )。
  • A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
  • B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
  • C.期货交易所实行当日无负债结算制度
  • D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

7. 期货交易的交割,由(    )统一组织进行。
  • A.期货交易所
  • B.期货公司
  • C.期货业协会
  • D.国务院期货监督管理机构

8. 期货交易所不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处(    )的罚款。
  • A.5000元以上2万元以下
  • B.1万元以上5万元以下
  • C.5万元以上10万元以下
  • D.1万元以上10万元以下

9. 下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是(    )。
  • A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
  • B.在期货交易所进行期货交易的,应当是客户
  • C.客户的交易指令应当明确、全面
  • D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

10. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是(    )。
  • A.发生不可抗力
  • B.期货投资者提出要求或者情况危急
  • C.期货交易所提出要求或者情况危急
  • D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

11. 现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由(    )。
  • A.后续缴纳的保障基金补偿
  • B.风险准备金补偿
  • C.期货交易所的自有资金补偿
  • D.期货公司的自有资金补偿

12. 在我国,负责期货投资者保障基金财务监管的是(    )。
  • A.中国证监会
  • B.财政部
  • C.中国银监会
  • D.中国期货业协会

13. 申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括(    )。
  • A.章程和交易规则草案
  • B.拟加入会员或者股东名单
  • C.拟任用高级管理人员的名单及简历
  • D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

14. 下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是(    )。
  • A.理事会认为必要
  • B.1/3以上理事联名提议
  • C.期货交易所章程规定的情形
  • D.中国证监会提议

15. 公司制期货交易所会员享有的权利不包括(    )。
  • A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
  • B.使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务
  • C.按规定转让会员资格
  • D.按照交易规则行使申诉权

16. 期货交易实行客户交易编码制度,会员和客户应当遵守(    )制度。
  • A.一户一码
  • B.一户多码
  • C.多户一码
  • D.混码交易

17. 公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由(    )。
  • A.中国证监会提名,监事会通过
  • B.中国证监会提名,股东大会通过
  • C.中国期货业协会提名,监事会通过
  • D.股东大会提名,董事会通过

18. 经(    )批准,期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。
  • A.中国证监会
  • B.中国银监会
  • C.中国期货业协会
  • D.财政部

19. 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场(    )。
  • A.监管费
  • B.交易费
  • C.管理费
  • D.检查费

20. 会员制期货交易所理事会会议须有(    )以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事(    )以上表决通过。
  • A.3/4;1/2
  • B.2/3;1/2
  • C.2/3;1/3
  • D.3/4;1/3

21. 在我国,依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是(    )。
  • A.财政部
  • B.中国证监会
  • C.商务部
  • D.中国期货业协会

22. 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的(    )制度。
  • A.销毁
  • B.公开
  • C.备份
  • D.投诉

23. 期货公司变更法定代表人的,应当向(    )提交变更法定代表人申请书等申请材料。
  • A.其住所地的期货交易所
  • B.其住所地的中国证监会派出机构
  • C.其拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
  • D.国务院国有资产监督管理机构

24. 期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向(    )提交书面报告。
  • A.实际控制人所在地的期货交易所
  • B.实际控制人所在地的中国证监会派出机构
  • C.期货公司住所地的期货交易所
  • D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

25. 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向(    )报告。
  • A.期货交易所
  • B.中国证监会派出机构
  • C.中国期货业协会
  • D.公司董事会

26. 期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括(    )。
  • A.终止营业部申请书
  • B.营业部的管理制度文本
  • C.拟终止营业部的决议文件
  • D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

27. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处(    )。
  • A.3万元以下罚款
  • B.3万元以上5万元以下罚款
  • C.5万元以上10万元以下罚款
  • D.20万元以下罚款

28. 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过(    )。
  • A.1个月
  • B.3个月
  • C.5个月
  • D.6个月

29. 申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括(    )。
  • A.申请书
  • B.任职资格申请表
  • C.身份、学历、学位证明
  • D.2名推荐人的书面推荐意见

30. 【例题·单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由(    )认定。
  • A.中国期货业协会
  • B.中国证监会及其派出机构
  • C.期货交易所
  • D.期货保证金安全存管监控机构

31. 申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括(    )。
  • A.任职资格申请表
  • B.资质测试合格证明
  • C.期货从业人员资格证书
  • D.身份、学历、学位证明

32. 【例题·单选题】依法负责组织期货从业资格考试的机构是(    )。
  • A.期货保证金安全存管监控机构
  • B.中国期货业协会
  • C.期货交易所
  • D.中国证监会

33. 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起(    )工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
  • A.5个
  • B.7个
  • C.10个
  • D.15个

34. 期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前(    )向期货公司董事会提出申请。
  • A.5日
  • B.10日
  • C.15日
  • D.30日

35. 期货公司首席风险官连续(    )次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
  • A.2
  • B.3
  • C.4
  • D.5

36. 期货公司从事金融期货结算业务,应当经(    )批准。
  • A.中国证监会
  • B.期货交易所
  • C.中国期货业协会
  • D.中国银监会

37. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本应不低于人民币(    )。
  • A.2000万元
  • B.3000万元
  • C.5000万元
  • D.1亿元

38. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少l年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(    )。
  • A.3000万元
  • B.5000万元
  • C.8000万元
  • D.1亿元

39. 中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的(    )。
  • A.80%
  • B.90%
  • C.120%
  • D.150%

40. 中国证监会派出机构应当在(    )工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
  • A.5个
  • B.7个
  • C.10个
  • D.15个

41. 期货公司应当保留书面风险监管报表,该报表的保存期限应当不少于(    )。
  • A.3年
  • B.5年
  • C.7年
  • D.10年

42. 证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于(    )。
  • A.1亿元
  • B.5亿元
  • C.10亿元
  • D.12亿元

43. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报(    )备案。
  • A.所在地中国证监会派出机构
  • B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司
  • C.中国期货业协会
  • D.所在地工商行政管理机构

44. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以(    )。
  • A.进行调查,给予纪律惩戒
  • B.进行调查,限制其人身自由
  • C.给予其训诫、公开谴责
  • D.采取责令改正、监管谈话等措施

45. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后(    )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
  • A.10
  • B.7
  • C.5
  • D.3

46. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除(    )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
  • A.中国证监会及其派出机构
  • B.所在期货经营机构
  • C.中国期货业协会
  • D.中国证监会

47. 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查,情节严重的,撤销其从业资格并在(    )内拒绝受理其从业资格申请。
  • A.1年
  • B.2年
  • C.3年
  • D.5年

48. 【例题·单选题】当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时,应当通过(    )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
  • A.中国期货业协会
  • B.期货交易所
  • C.所在期货经营机构
  • D.中国证监会派出机构

49. 编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处(    )。
  • A.1万元以上5万元以下罚金
  • B.1万元以上10万元以下罚金
  • C.2万元以上20万元以下罚金
  • D.5万元以上50万元以下罚金

50. 除法律、行政法规另有规定外,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(    )。
  • A.50%
  • B.60%
  • C.70%
  • D.80%

51. 客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失(  )。
  • A.由客户承担
  • B.由期货公司承担
  • C.由期货公司和客户按合同约定比例分担
  • D.由客户承担主要责任,期货公司依据公平原则承担适当责任

52. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,交易结果由(    )承担。
  • A.该经营机构
  • B.客户
  • C.期货交易所
  • D.客户和经营机构共同承担

53. 审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以(    )为标准。
  • A.期货交易所规定的保证金比例
  • B.期货公司或者客户缴纳的保证金金额
  • C.期货交易所规定的风险准备金比例
  • D.期货公司或者客户的自有资金与缴纳的保证金的比例

54. 期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(    )。
  • A.50%
  • B.60%
  • C.70%
  • D.80%

55. 在投资者基本情况评估中,年龄的评估分值上限为(    ),学历的评估分值上限为(    )。
  • A.5分;10分
  • B.10分;5分
  • C.20分;10分
  • D.10分;20分

56. 期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币(    )。
  • A.20万元
  • B.50万元
  • C.80万元
  • D.100万元

57. 依法对期货公司客户开户进行监督检查的是(    )。
  • A.中国证监会
  • B.中国证监会派出机构
  • C.国务院期货监督管理机构
  • D.中国期货业协会

58. 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述,错误的是(    )。
  • A.期货公司应当就市场行情作出确定性判断,以利于客户作出投资决策
  • B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
  • C.期货公司应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险
  • D.期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息

59. 期货公司会员不得为综合评估得分在(    )以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
  • A.50分
  • B.60分
  • C.70分
  • D.80分

60. 客户的保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,(    )。
  • A.客户不承担责任
  • B.期货公司不承担赔偿责任
  • C.客户承担主要责任
  • D.期货公司承担主要赔偿责任,赔偿金额不超过损失的80%

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