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2019年04月06日期货法律法规试题(第 1 套 - 判断)

2019-4-6 18:08| 发布者: 本站编辑| 查看数: 28| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。(    )

2.【例题·判断题】

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■ 判断题

1.期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。(    )

2.【例题·判断题】期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。(    )

3.期货投资者保障基金的启动资金由基金管理公司从其积累的风险准备金中按照截至2005年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。(    )

4.公司制期货交易所董事长、副董事长的任免,由股东大会提名,中国证监会通过。(    )

5.【例题·判断题】会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议,但经理事长批准的除外。(    )

6.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算,会员对其受托的客户结算。(    )

7.期货公司被撤销所有期货业务许可后,公司继续存续的,存续公司的名称中仍可以有“期货”或者近似字样。(    )

8.申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当在近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。(    )

9.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,期货公司及其实际控制人应当在7日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。(    )

10.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。(    )

11.机构的相关期货业务许可被注销的,由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。(    )

12.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。(    )

13.期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币5亿元。(    )

14.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,可以在结算协议约定的时间内以口头方式向全面结算会员期货公司提出异议。(    )

15.期货公司持有的金融资产,按照分类和可回收性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整。(    )

16.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,只能由期货公司向客户提示风险,证券公司及其营业部无权予以协助。(    )

17.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(    )

18.中国期货业协会可以向期货从业人员发出口头训诫。(    )

19.期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担。(    )

20.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该期货公司住所地为合同履行地。(    )

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