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2019年05月27日证券发行与承销试题(第 1 套 - 单选)

2019-5-27 18:11| 发布者: 本站编辑| 查看数: 89| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. (    )承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施,并征求中国银监会的意见。
  • A.记账式国债

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■ 单选题

1. (    )承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施,并征求中国银监会的意见。
  • A.记账式国债
  • B.凭证式国债
  • C.储蓄式国债
  • D.地方政府债券

2. 根据<中华人民共和国中国人民银行法>和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,中国人民银行于(    )发布公告,就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
  • A.2005年7月8日
  • B.2006年4月2日
  • C.2006年9月6日
  • D.2007年5月10日

3. 2005年10月9日,(    )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元,这是中国债券市场首次引人外资机构发行主体。
  • A.世界银行和亚洲开发银行
  • B.国际金融公司和亚洲开发银行
  • C.国际货币基金组织和世界银行
  • D.亚洲开发银行和国际货币基金组织

4. 有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面.1999年发布了(    )。
  • A.《关于坚决制止国债卖空行为的通知》
  • B.《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》
  • C.《中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知》
  • D.《凭证式国债质押贷款办法》

5. 在股份有限公司的资本中,由于各国经济状况和法律传统的差异,资本确定原则的实现方式有所不同,我国目前遵循的是(    )的原则。
  • A.法定资本制
  • B.授权资本制
  • C.折中资本制
  • D.资本不变制

6. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起(    )日内通知债权人,并于(    )日内在报纸上公告。
  • A.10,20
  • B.10,30
  • C.20,30
  • D.15,30

7. 创立大会应有代表股份总数的(    )发起人、认股人出席,方可举行。
  • A.1/4
  • B.1/2
  • C.1/3
  • D.2/3

8. 下列关于股份有限公司解散后清算组的规范运作的叙述不正确的是(    )。
  • A.清算时公司财产在未依照规定清偿前,不得分配给股东
  • B.清算组应当自成立之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告
  • C.清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现公司财产不足以清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产
  • D.公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,按照股东持有的股份比例分配

9. 公司设立的(    )具有企业法人资格,依法独立承担民事责任。
  • A.分公司
  • B.子公司
  • C.办事处
  • D.代表处

10. 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额(    )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额(    )以上的股东。
  • A.50%,50%
  • B.30%,50%
  • C.50%,30%
  • D.30%,30%

11. 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起(    )。
  • A.半年
  • B.1年
  • C.2年
  • D.3年

12. 股份制改组清产核资的完善制度是指完善企业的有关(    )等制度。
  • A.财产清算
  • B.财务会计
  • C.财产评估
  • D.财产清理

13. 企业有下列(    )行为的,可以不对相关国有资产进行评估。
  • A.整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司
  • B.以非货币资产对外投资
  • C.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准,对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产
  • D.合并、分立、破产、解散

14. 评定无形资产的重估价值,如果是自创的或者自身拥有的无形资产,根据(    )。
  • A.其形成时发生的实际成本
  • B.购入成本以及该项资产具备的获利能力
  • C.该项资产具有的获利能力
  • D.其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力

15. 主板发行股票申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起(    )个月后,发行人可再次提出股票发行申请。
  • A.1
  • B.3
  • C.6
  • D.12

16. 自中国证监会核准发行之日起,发行人应在(    )内发行股票。
  • A.3个月
  • B.6个月
  • C.12个月
  • D.2年

17. 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于(    )年。
  • A.10
  • B.8
  • C.5
  • D.3

18. 中国证监会于(    )制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。
  • A.2008年3月
  • B.2009年3月
  • C.2008年9月
  • D.2009年1月

19. 在新股发行体制改革措施的第一阶段中,发行人及其主承销商应当根据(    ),合理设定每笔申购的最低申购量。
  • A.发行数量和市场情况
  • B.发行价格和发行数量
  • C.发行规模和发行数量
  • D.发行规模和市场情况

20. 通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,申购日后的第(    )天,对未中签部分的申购款予以解冻。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4

21. 下列选项中,(    )不属于发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市吋应当提交的文件。
  • A.上市申请书
  • B.营业执照原件
  • C.公司章程
  • D.中国证监会核准其股票首次公开发行的文件

22. 公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足(    )家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。
  • A.10
  • B.20
  • C.50
  • D.100

23. 持续督导期间,保荐机构被中国证监会从名单中去除的,发行人应当在(    )内另行聘请保荐机构.另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作,且持续督导的时间为当年剩余时间及其后(    )个完整的会计年度。
  • A.3个月,2
  • B.2个月,2
  • C.1个月.2
  • D.1个月,1

24. 超额配售选择权是指主承销商按不超过包销数额(    )的股份向投资者发售。
  • A.15%
  • B.25%
  • C.50%
  • D.115%

25. 发行人编制合并财务报表的,应(    )。
  • A.披露合并财务报表
  • B.母公司财务报表
  • C.子公司财务报表
  • D.同时披露合并财务报表和母公司财务报表

26. 发行涉及国有股的,应在国家股股东之后标注(    ),在国有法人股股东之后标注(    ),并披露前述标识的依据及标识的含义。
  • A.“SS”,“S1”
  • B.“S1”,“S1S”
  • C.“SS”,“S1S”
  • D.“SS”,“1S1”

27. 发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人(    )以上股份的主要股东、实际控制人,控股股东、实际控制人所控制的其他企业。
  • A.2%
  • B.3%
  • C.4%
  • D.5%

28. 发行人应披露的股本情况主要包括前(    )名股东和前(    )名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
  • A.10,10
  • B.5,10
  • C.10,5
  • D.5,5

29. 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司(    )审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。
  • A.股东大会
  • B.监事会
  • C.董事会
  • D.总经理

30. 首次公开发行股票招股说明书中,发行人应披露的主要产品和服务质量控制的情况不包括(    )。
  • A.质量控制标准
  • B.认证中心的质量认证
  • C.出现的质量纠纷
  • D.质量控制措施

31. 上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近(    )年内募集资金运用的基本情况。
  • A.2
  • B.3
  • C.4
  • D.5

32. 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起(    )后,可再次提出证券发行申请。
  • A.3个月
  • B.6个月
  • C.12个月
  • D.2年

33. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近(    )内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。
  • A.6个月
  • B.12个月
  • C.2年
  • D.3年

34. 发审委审核上市公司非公开发行股票申请,适用(    ).表决投票时同意票数达到(    )票为通过。
  • A.特别程序,5
  • B.一般程序,3
  • C.一般程序,5
  • D.特别程序,3

35. 上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,(    )日至T+5日,刊登配股提示性公告。
  • A.T-3
  • B.T-2
  • C.T+1
  • D.T+3

36. 如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后(    )内刊登补充公告。
  • A.1个工作日
  • B.1日
  • C.2个工作日
  • D.2日

37. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其(    )。
  • A.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
  • B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
  • C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
  • D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元

38. 下列关于可转换债券的主要条款的说法有误的是(    )。
  • A.可交换公司债券面值为每张人民币100元,发行价格由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定
  • B.公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于公告募集说明书日前10个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
  • C.可交换公司债券自发行结束之日起12个月后,方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权
  • D.预备用于交换的股票及其孳息是本次发行可交换公司债券的担保物,用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保

39. 可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人1次(    )的权利。
  • A.赎回
  • B.回售
  • C.股份转换
  • D.债券偿还

40. 可交换公司债券自发行结束之日起(    )后,方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。
  • A.6个月
  • B.9个月
  • C.12个月
  • D.18个月

41. 可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权.并于(    )成为发行公司的股东。
  • A.转股的当日
  • B.转股完成后的次日
  • C.转股完成后的2天内
  • D.转股完成后的3天内

42. 赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时(    )。
  • A.无条件出售给发行人的1张美式卖权
  • B.无条件向发行人购买的1张美式买权
  • C.无条件出售给发行人的1张美式买权
  • D.无条件向发行人购买的1张美式卖权

43. 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限还本付息的债务融资王具是(    )。
  • A.短期融资
  • B.公司债券
  • C.中期票据
  • D.中小非金融企业集合票据

44. 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于(    )。
  • A.4%
  • B.5%
  • C.8%
  • D.10%

45. 企业短期融资券待偿还余额不得超过企业(    )的(    )。
  • A.净资产,60%
  • B.总资产,60%
  • C.净资产,40%
  • D.总资产,40%

46. 关于公开发行企业债券的条件,错误的是(    )。
  • A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
  • B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
  • C.累计债券余额不超过公司净资产的40%
  • D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

47. 2005年12月8日,国家开发银行和(    )在银行间市场发行了首批资产支持证券,总量为71.94亿元。
  • A.中国建设银行
  • B.中国农业发展银行
  • C.中国工商银行
  • D.交通银行

48. 首期发行短期融资券的,应至少于发行日前(    )工作日公布发行文件;后续发行的,应至少于发行日前(    )工作日公布发行文件。
  • A.3个,3个
  • B.5个,3个
  • C.5个.5个
  • D.3个,5个

49. 2010年9月,中国证监会发布了(    ),对证券公司借入次级债务进行了规范。
  • A.《证券公司监督管理条例》
  • B.《证券法》
  • C.《证券公司风险控制指标管理办法》
  • D.《证券公司借入次级债务规定》

50. 下列不属于与境内上市外资股有关的中介机构是(    )。
  • A.审计机构
  • B.承销商
  • C.法律顾问
  • D.评级机构

51. H股的发行方式是(    )。
  • A.定向发行
  • B.国际配售
  • C.公开发行
  • D.公开发行加国际配售

52. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取(    )方式。
  • A.包销
  • B.配售
  • C.网下定价
  • D.网上定价

53. 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请,按合理预期市盈率计算,筹资额不少于(    )万美元。
  • A.1000
  • B.2000
  • C.3000
  • D.5000

54. 收购要约期届满前(    )日内,收购入不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。
  • A.5
  • B.10
  • C.15
  • D.30

55. (    )不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
  • A.寻找目标公司
  • B.预警服务
  • C.提出收购建议
  • D.商议收购条款

56. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的(    )后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少(    ),应当按规定进行报告和公告。
  • A.3%,3%
  • B.5%,3%
  • C.5%,5%
  • D.3%,5%

57. 一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权,以实现一定经济目标的经济行为属于(    )。
  • A.公司合并
  • B.公司合资
  • C.公司合作
  • D.公司收购

58. 下列关于中国证监会对并购重组委员会委员的监督的说法有误的是(    )。
  • A.中国证监会对并购重组委员会实行问责制度
  • B.中国证监会可以暂停并购重组委员会委员的审核
  • C.并购重组委员会委员存在违反并购重组委员会委员工作规定的行为,或者存在对所参加并购重组委员会会议应当回避而未提出回避等其他违反并购重组委员会工作纪律的行为的,中国证监会应当根据情节轻重,对有关并购重组委员会委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理
  • D.对有线索举报并购重组委员会委员存在违法违纪行为的,中国证监会应当进行调查,并根据调查结果对有关委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关处理

59. 2008年3月,根据新修订的《公司法》、《证券法》,中国证监会制定了《上市公司重大资产重组管理办法》,自(    )起施行。
  • A.2008年5月18日
  • B.2008年7月1日
  • C.2008年9月11日
  • D.2009年1月1日

60. 上市公司购买的资产为股权的,其资产总额以(    )为准。
  • A.被投资企业的资产总额
  • B.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者
  • C.成交金额
  • D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积

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