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2019年05月27日证券发行与承销试题(第 1 套 - 多选)

2019-5-27 18:11| 发布者: 本站编辑| 查看数: 91| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法>,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关

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■ 多选题

1. 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法>,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取(    )等监管措施。
  • A.监管谈话。
  • B.责令进行业务学习
  • C.出具警示函
  • D.认定为不适当人选

2. 中国证监会对承销业务的现场检查包括(    )。
  • A.业务的检查
  • B.董事会的报告
  • C.公司的年度报告
  • D.机构、制度与人员的检查

3. 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括(    )。
  • A.担任主承销商时.作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
  • B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
  • C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试
  • D.公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理

4. 外商投资企业作为公司发起人时,其在公司中所占股本的比例,按照(    )规定执行。
  • A.属于国家鼓励外商直接投资的行业,外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外)
  • B.属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业,不得违反《外商投资产业指导目录》的规定
  • C.外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人
  • D.外商投资企业不得作为国家限制外商投资行业的公司的发起人

5. 上市公司在每一会计年度结束之日起4个月内向(    )报送年度财务会计报告。
  • A.中国证监会
  • B.证券交易所
  • C.工商管理部门
  • D.国务院

6. 重大关联交易指(    )。
  • A.上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易
  • B.上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易
  • C.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易
  • D.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易

7. 对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括(    )内容。
  • A.发起人投资行为和资产状况的合法性
  • B.企业申请进行股份制改组的可行性和合法性
  • C.股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性
  • D.原企业重大变更的合法性和有效性

8. 期后事项是指被审计单位(    )发生的对会计报表产生影响的事项。
  • A.资产负债表截止日到审计报告日
  • B.资产负债表截止日到会计报表公布日
  • C.审计报告日至会计报表公布日
  • D.会计报表公布日至审计报告日

9. 发行保荐书应当包括下列(    )内容。
  • A.逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序
  • B.逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定,并载明得出每项结论的查证过程及事实依据
  • C.发行人存在的主要风险
  • D.保荐机构内部审核程序简介及内核意见

10. 主板上市公司对发行人报告期内对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行的重组方式应遵循市场化原则,包括但不限于的方式有(    )。
  • A.发行人收购被重组方股权
  • B.发行人收购被重组方的经营性资产
  • C.发行人吸收合并被重组方
  • D.公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资

11. 发行保荐书的必备内容包括(    )。
  • A.本次证券发行的基本情况
  • B.保荐机构承诺事项
  • C.保荐机构与承销商的关系
  • D.对本次证券发行的推荐意见

12. 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户,专门用于累计投标询价和网下配售.指定账户应当在(    )登记备案。
  • A.中国证监会
  • B.中国证券业协会
  • C.证券登记结算机构
  • D.证券交易所

13. 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,应当符合(    )条件。
  • A.股票已公开发行
  • B.公司股本总额不少于3000万元
  • C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
  • D.公司股东人数不少于100人

14. 新股发行体制改革的预期目标是(    )。
  • A.市场价格发现功能得到优化,买方、卖方的内在制衡机制得以强化
  • B.提升股份配售机制的有效性,缓解巨额资金申购新股状况,提高发行的质量和效率。
  • C.在风险明晰的前提下,中小投资者的参与意愿得到重视,向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
  • D.增强揭示风险的力度,强化一级市场风险意识

15. 下列说法正确的是(    )。
  • A.T日16:00为网下申购资金入账的截止时点
  • B.主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后,于T日15:30前通过申购平台发送至登记结算平台
  • C.主承销商于T+2日7:00前将确定的配售结果数据,包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PR0P发送至登记结算平台
  • D.结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据,按照原留存的配售对象汇款凭证,办理配售对象的退款

16. 在新旧会计准则过渡期间,拟上市公司在编制和披露3年及1期比较财务报表时,应当(    )。
  • A.做好确认2007年1月1日的资产负债表期初数
  • B.按照追溯调整的原则,将调整后的可比期间利润表和资产负债表.作为可比期间的申报财务报表
  • C.假定自申报财务报表比较期初开始全面执行新会计准则,以可比期间最早期初资产负债表为起点,编制比较期间的备考利润表,并在本部分和会计报表附注中披露
  • D.按照申报报表列报的数据计算并披露相关财务指标

17. 担保采用(    )方式的,应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。
  • A.抵押
  • B.质押
  • C.保证
  • D.按揭

18. 招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字,货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以(    )为单位。
  • A.元
  • B.千元
  • C.万元
  • D.亿元

19. 上市公司非公开发行证券申请文件包括(    )。
  • A.本次非公开发行股票预案
  • B.发行人最近3年的财务报告和审计报告
  • C.最近1年的比较式财务报表
  • D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

20. 除金融类企业外,向不特定对象公开募集股份,募集资金使用项目不得用于(    )等财务性投资的情形。
  • A.持有金额较大的交易性金融资产
  • B.持有可供出售的金融资产
  • C.借予他人
  • D.委托理财

21. 关于“上市公司的财务状况良好”,下列说法正确的是(    )。
  • A.会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定
  • B.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
  • C.资产质量良好,不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
  • D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

22. 下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法错误的是(    )。
  • A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
  • B.有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元
  • C.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司.其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
  • D.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

23. 假设1日为证券上市日,则以下关于可转换公司债券上市的说法中正确的是(    )。
  • A.若符合上市条件,则自发行结束日至1日不得超过7个交易日
  • B.公开发行可转换公司债券的发行结束日为中签结果公告刊登日
  • C.普通可转换公司债券上市申请文件应于1-4日16:00前按要求提交交易所
  • D.分离交易可转换公司债券分拆后的权证上市申请文件应于1-5日16:00前按要求提交

24. 通常情况下,(    ),赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。
  • A.赎回期限越长
  • B.转换比率越高
  • C.转换比率越低
  • D.赎回价格越低

25. 合格投资者是指(    )。
  • A.自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
  • B.依法设立的法人或投资组织
  • C.按照规定和章程可从事债券投资
  • D.注册资本在1000万元以上或者经审计的总资产在2000万元以上

26. 目前,我国国债包括(    )。
  • A.记账式国债
  • B.凭证式国债
  • C.储蓄国债
  • D.基础建设国债

27. 以下说法正确的是(    )。
  • A.企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券,但不宜作为主承销商
  • B.已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
  • C.已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商
  • D.承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3

28. 在信贷资产证券化的过程中,(    )应按现行营业税的政策规定缴纳营业税。
  • A.贷款服务机构取得的服务费收入
  • B.受托机构取得的信托报酬
  • C.资金保管机构取得的报酬
  • D.证券登记托管机构取得的托管费

29. 资产支持证券名称应与(    )名称有显著区别。
  • A.发起机构
  • B.受托机构
  • C.贷款服务机构
  • D.资金保管机构

30. 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是(    )
  • A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
  • B.具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
  • C.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
  • D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

31. 外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写,其主旨在于向投资者披露公司的(    )和其他一切可能影响投资者购股的信息。
  • A.经营状况
  • B.机构状况
  • C.盈利能力
  • D.风险情况

32. 境内上市公司所属企业到境外上市,其股东大会应当逐项进行的表决事项有(    )。
  • A.境外上市是否符合中国证监会的规定
  • B.董事会提案中有关所属企业境外上市方案
  • C.董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
  • D.持续盈利能力的说明与前景

33. 并购企业融资方式的选择主要有(    )。
  • A.公司内部自有资金
  • B.银行贷款筹资
  • C.股票筹资
  • D.债券筹资

34. 2011年2月3日,国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》,决定建立外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议(简称“联席会议”)制度,对其表述正确的是(    )。
  • A.具体承担并购安全审查工作
  • B.联席会议由发改委领导
  • C.联席会议出国务院领导
  • D.不具体承担并购安全审查工作

35. 外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循(    )原则。
  • A.遵守国家法律、法规及相关产业政策.不得危害国家经济安全和社会公共利益
  • B.坚持公开、公正、公平的原则,维护上市公司及其股东的合法权益,接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖
  • C.鼓励中长期投资,维护证券市场的正常秩序,不得炒作
  • D.不得妨碍公平竞争,不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争

36. 对并购重组委员会与委员的监督主要包括(    )。
  • A.问责制度
  • B.违规处罚
  • C.举报监督
  • D.暂停审核

37. 属于财务顾问业务规程的有(    )。
  • A.签订委托协议
  • B.尽职调查
  • C.外部审核
  • D.规范辅导

38. 2008年3月,中国证监会制定了《上市公司重大资产重组管理办法》,其目的在于(    )。
  • A.规范上市公司重大资产重组行为
  • B.保护上市公司和投资者的合法权益
  • C.促进上市公司质量不断提高
  • D.维护证券市场秩序和社会公共利益

39. 在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,报告书披露存在现实同业竞争的,需要关注相关各方为消除现实或潜在同业竞争采取的措施是否切实可行.通常关注具体措施是否包括(但不限于)以下(    )
  • A.限期将竞争性资产/股权注入上市公司
  • B.限期将竞争性业务转让给非关联第三方
  • C.在彻底解决同业竞争之前将竞争性业务托管给上市公司
  • D.在彻底解决同业竞争之前将竞争性业务托管给非关联第三方

40. 上市公司并购重组委员会委员应当遵守(    )规定。
  • A.不得持有所审核的上市公司的股票
  • B.保守国家秘密和并购重组当事人的商业秘密
  • C.可以与并购管理费用申请人有直接或间接的资金交易
  • D.按要求出席并购重组委员会会议,并在审核工作中勤勉尽责

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