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2019年05月27日证券发行与承销试题(第 1 套 - 判断)

2019-5-27 18:11| 发布者: 本站编辑| 查看数: 84| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.我国投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动,着重指二级市场上的承销业务的财务顾问。(     )

2.19

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■ 判断题

1.我国投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动,着重指二级市场上的承销业务的财务顾问。(     )

2.1998年《证券法》出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,由国家确定发行额度.(     )

3.我国国债主要分为记账式国债和凭证式国债两种类型。(     )

4.国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券.(     )

5.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的<证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表.(     )

6.股份有限公司发起人持有的股份,自公司成立之日起1年内不得转让。(     )

7.公司股份的全部注销只有在公司解散时才发生.另外,通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式,也可以达到注销股份的目的.(     )

8.发起设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司.(     )

9.股份有限公司的资本公积金可用于弥补公司的亏损。(     )

10.股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过.变动后,应由法定验资机构出具验资证明,并依法向公司登记机关办理变更登记.(     )

11.根据《公司法司法解释(三)》的规定,发起人以房屋、土地使用权或者需要办理权属登记的知识产权等财产出资,已经交付公司使用但未办理权属变更手续,发起人在合理期间内办理了权属变更手续的,应当认定其已经履行了出资义务.(     )

12.在证券承销业务中,应注意依据最新文件规定,对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行尽职调查.(     )

13.2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司,历史上的上市情况分为两种:一种是不论其股东所有制性质如何,如果该公司经营期满3年,增资公开发行股票后,即可申请公开发行的股票上市交易;另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司.(     )

14.我国《公司法》要求发起人须有超过1/3的发起人在中国有住所.(     )

15.国有资产监督管理机构收到核准申请后,对符合核准要求的,及时组织有关专家审核,在30个工作日内完成对评估报告的核准;对不符合核准要求的,予以退回.(     )

16.无法避免的关联交易的价格和收费应遵循市场公开、公平、公正的原则,由公司自行决定。(     )

17.根据《证券法》第二十一条的规定.发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件.(     )

18.发行人报送申请文件后变更中介机构的,更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告,更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告.(     )

19.中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿.(     )

20.尽职调查中风险因素及其他重要事项调查包括调查重大合同、诉讼和担保情况等.(     )

21.在保荐机构组织推介、询价和配售工作时,律师事务所对保荐机构的询价和配售过程,包括但不限于配售对象、配售方式是否符合法律、法规及中国证监会《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定等进行鉴证,并出具专项法律意见书.(     )

22.发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映.(     )

23.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,不得向网上回拨,可以中止发行.(     )

24.推介资料不属于发行募集文件的组成部分.(     )

25.询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户,只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案.(     )

26.首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例.(     )

27.回拨机制是指在同一次发行中采取多种发行方式。(     )

28.询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算.(     )

29.《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定是对发行人上市公告信息披露的最低要求。(     )

30.发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司,发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项.(     )

31.不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定,凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应披露.(     )

32.首次公开发行股票的信息披露文件只能采用中文文本。(     )

33.第1号准则要求有关人员的签名下方应以印刷体形式注明其姓名.(     )

34.发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处,均应为签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替.(     )

35.上市公司计划公开发行新股前,保荐机构和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件,这是上市公司成功公开发行新股的基本前提。(     )

36.配股是上市公司向原股东定价、定量发行新股,发行人须在其《配股说明书》和《发行公告》中披露有关原股东申购办法。(     )

37.网下配售比例只能保留小数点后3位,网上配售比例不受限制,由此形成的余股由主承销商包销.(     )

38.所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为.(     )

39.公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外.(     )

40.认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价.(     )

41.拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的,应当合理确定发行方案,可以通过本次发行直接将控制权转让给他人.(     )

42.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意.股东大会进行表决时,持有公司可转换债券的股东应当回避.(     )

43.可转换公司债券在转换股份前,其持有人具有股东的权利和义务.(     )

44.同业拆借中心为中长期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。(     )

45.公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额.定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%.(     )

46.2005年4月27日,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构.(     )

47.发行公司债券募集约资金,必须符合董事会核准的用途,且符合国家产业政策。(     )

48.至2010年年底,我国国债存量在所有债券存量中位居首位.(     )

49.企业债券是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券,但是,金融债券和外币债券除外。(     )

50.如果发行人计划招募的股份数额较大:既在中国香港和美国进行公开发售,同时又在其他国家和地区进行全球配售,则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录.(     )

51.H股上市公司持股量最高的3名公众股东,合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的30%.(     )

52.招股章程形式和信息备忘录在《合同法》上具有相同的法律意义,它们均是发行人向投资者发出的募股要约邀请.(     )

53.对境内上市外资股公司进行资产评估的目的在于提供企业真实的资产价值,向境外投资者反映企业的实际资产价值,同时也是为了防止国有资产的流失。(     )

54.特殊目的公司系指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司.(     )

55.外国投资者在并购后所持有的股份总额不足50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会或股东大会、董事会的决议产生重大影响的情形属于外国投资者取得实际控制权的情形.(     )

56.外国投资者应在商务部原则批复之日起30日内根据外商投资并购的相关规定开立外汇账户.(     )

57.一致行动是指投资者通过协议、其他安排,与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实.(     )

58.上市公司进行重大资产重组应当由股东大会依法作出决议。(     )

59.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,采取从重处罚原则.(     )

60.在计算相应指标时,应当以最后一次交易时最近一个会计年度上市公司经审计的合并财务会计报告期末资产总额、期末净资产额、当期营业收入作为分母。(     )

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