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2019年05月27日证券投资分析试题(第 1 套 - 多选)

2019-5-27 18:11| 发布者: 本站编辑| 查看数: 208| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 目前,进行证券投资分析所采用的分析方法主要有(    )。
  • A.量化分析法
  • B.行为分析法
  • C.技术

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■ 多选题

1. 目前,进行证券投资分析所采用的分析方法主要有(    )。
  • A.量化分析法
  • B.行为分析法
  • C.技术分析法
  • D.基本分析法

2. 交易型策略的代表性策略包括(    )。
  • A.均值一回归策略
  • B.动量策略
  • C.多一空组合策略
  • D.趋势策略

3. 基本分析的内容主要包括(    )。
  • A.宏观经济分析
  • B.行业分析
  • C.区域分析
  • D.公司分析

4. 基本分析法中的公司分析侧重于对公司(    )的分析。
  • A.盈利能力
  • B.发展潜力
  • C.经营业绩
  • D.潜在风险

5. 在金融工程领域中,常见的估值方法有(    ),它们在衍生产品估值中得到广泛应用。
  • A.无套利定价
  • B.风险中性定价
  • C.资本资产定价模型
  • D.套利定价模型

6. 作为虚拟资本载体的有价证券,其价格波动决定于(    )。
  • A.有价证券的供求
  • B.内在价值的回归
  • C.货币的供求
  • D.收益与风险的反比关系

7. 若FV代表终值,PV代表本金(现值),i代表每期利率,n代表期数,则以下公式正确的有(    )。
  • A.FV=PV·
  • B.FV=PV·
  • C.PV=FV·
  • D.PV=FV·

8. 利率期限结构的形成主要是由____决定的。下列选项中哪些不是()
  • A.对未来利率变化方向的预期
  • B.流动性溢价
  • C.市场分割
  • D.市场供求关系

9. 某债券期限5年,面值1000元,年息60元.市场售价1020元,则该债券的到期收益率____。下列选项中哪些错误()
  • A.为6%
  • B.高于6%
  • C.低于6%
  • D.为30%

10. 国际收支主要反映(    )。
  • A.一国与他国之间的商品、劳务和收益等交易行为
  • B.该国持有的货币、黄金、特别提款权的变化
  • C.该国与他国债权、债务关系的变化
  • D.凡不需要偿还的单方转移项目和相应的科目,由于会计上必须用来平衡的尚未抵消的交易

11. 宏观分析所需的有效资料来源主要有(    )。
  • A.电视、广播、报纸、杂志
  • B.政府部门与经济管理部门
  • C.部门与企业内部的原始记录
  • D.国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息

12. 影响证券市场供给的制度因素主要有(    )。
  • A.发行上市制度
  • B.市场设立制度
  • C.证企合作制度
  • D.股权流通制度

13. 我国财政补贴主要包括(    )。
  • A.职工出差补贴
  • B.企业亏损补贴
  • C.财政贴息
  • D.房租补贴

14. 财政政策手段主要包括(    )。
  • A.国家预算
  • B.税收
  • C.公开市场业务
  • D.转移支付制度

15. 以下关于汇率变化对证券市场的影响,说法正确的有(    )。
  • A.以外币为基准,汇率上升,本币贬值,本国产品竞争力强,出口型企业将增加收益
  • B.汇率上升,本币贬值,将导致资本流出本国,资本的流失将使得本国证券市场需求减少
  • C.汇率上升时,本币表示的进口商品价格提高,进而带动国内物价水平上涨,引起通货膨胀
  • D.如果政府利用债市与汇市联动操作达到既控制汇率的升势又不减少货币供应量,即抛售外汇的同时间购国债,则将使国债市场价格上扬

16. 产业技术政策是促进产业技术进步的政策,是产业政策的重要组成部分。它主要包括(    )。
  • A.产业技术结构的选择和技术发展政策
  • B.产业合理化政策
  • C.促进资源向技术开发领域投入的政策
  • D.产业布局政策

17. 关于上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布的调整后的上海证券交易所上市公司行业分类,以下说法正确的有(    )。
  • A.本次调整是上海证券交易所和中证指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整,其依据是沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变
  • B.本次行业分类调整将作为上证180指数下一次调整样本股时的参照
  • C.该行业分类是参照摩根士丹利和标准普尔共同发布的全球行业分类标准(GICS),结合我国上市公司的实际情况而确定的
  • D.根据2007年最新行业分类,沪市841家上市公司,共分为金融地产、原材料、工业、消费、公用事业、能源、电信业务、医疗卫生、信息技术九大行业

18. 判断一个行业的成长能力,可以从(    )方面考察。
  • A.产业关联度
  • B.产品销售量
  • C.行业在空间的转移活动
  • D.需求弹性

19. 分析师具体判断某个行业所处的实际生命周期阶段时,综合考察的内容有(    )。
  • A.随着行业兴衰,行业的资产总规模经历“小一大一萎缩”的过程
  • B.产出增长率在成长期和成熟期都比较高
  • C.行业的创新能力有一个从增长到逐步衰减的过程
  • D.在成熟期以前,进入的企业数量及资本量小于其退出量

20. 下列关于时间数列的说法,正确的是(    )。
  • A.季节性时间数列是指按月统计的各期数值,随一年内季节变化而周期性波动的时间数列
  • B.趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少,呈现一定发展变化趋势的时间数列
  • C.平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列,其特点是影响数列各期数值的因素是确定的,且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动
  • D.随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列

21. 上市公司公布的财务资料中,主要是一些财务报表。按照中国证券监督管理委员会2010年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》,要求披露的财务报表包括(    )。
  • A.资产负债表
  • B.利润表
  • C.现金流量表
  • D.所有者权益变动表

22. 下列关于资产净利率的说法正确的是(    )。
  • A.指标越高,表明资产的利用效率越高,说明公司在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好的效果
  • B.净利润的多少与公司资产总量、资产结构、经营管理水平没有关系
  • C.证券分析师可以用该项指标与本公司前期、与计划、与本行业平均水平和本行业内先进公司进行对比,分析形成差异的原因
  • D.影响资产净利率高低的因素主要有产品的价格、单位成本的高低、产品的产量和销售的数量、资金占用量的大小等

23. 常见的关联交易主要有(    )。
  • A.关联购销
  • B.资产租赁
  • C.担保
  • D.关联方共同投资

24. 与公司长期偿债能力有关的指标有(    )。
  • A.资产负债率
  • B.有形资产净值负债率
  • C.产权比率
  • D.已获利息倍数

25. 上市公司对以下(    )重大事件应当立即披露,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
  • A.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
  • B.涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效
  • C.主要或者全部业务陷入停顿
  • D.主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押

26. 可以反映投资收益的指标有(    )。
  • A.资本化率
  • B.每股收益
  • C.市盈率
  • D.存货周转率

27. 下列属于超买超卖型的是(    )。
  • A.BIAS
  • B.wMS
  • C.ADR
  • D.KDJ

28. 移动平均线指标的特点包括(    )。
  • A.具有一定的滞后性
  • B.追踪趋势
  • C.助涨助跌性
  • D.稳定性

29. 在应用WMS指数时,下列操作或者说法错误的有(    )。
  • A.在WMS升至80以上,此时股价持续上扬,是卖出信号
  • B.在WMS跌至20以下,股价持续下降,是买进的信号
  • C.当WMS低于20,一般应当考虑加仓
  • D.当WMS高于80,一般应当准备卖出

30. 技术分析作为一种证券投资分析工具,在应用时应该注意(    )。
  • A.技术分析必须与基本分析结合起来使用
  • B.多种技术分析方法综合研判
  • C.理论与实践相结合
  • D.充分发挥单项技术分析方法的作用

31. 完全负相关的证券A和证券B,其中证券A的标准差为30%、期望收益率为14%,证券B的标准差为25%、期望收益率为12%。以下说法正确的有(    )。
  • A.最小方差证券组合为40%×A+60%×B
  • B.最小方差证券组合为5/11×A+6/11×B
  • C.最小方差证券组合的方差为14.8%
  • D.最小方差证券组合的方差为0

32. 资本资产定价模型的有效性问题是指(    )。
  • A.理论上风险与收益是否具有正相关关系
  • B.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别
  • C.现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系
  • D.在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系

33. 套利定价理论认为(    )。
  • A.市场均衡状态下,证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定
  • B.承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率
  • C.期望收益率跟因素风险的关系,可由期望收益率的因素敏感性的线性函数所反映
  • D.当市场上存在套利机会时,投资者会不断进行套利交易,直到套利机会消失为止

34. 证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则,主要包括(    )等内容。
  • A.确定投资目标
  • B.确定投资规模
  • C.构建投资组合
  • D.确定投资对象

35. 马柯威茨分别用____和____来衡量投资的预期收益水平和不确定性(风险),建立均值方差模型来阐述如何寻求预期收益最大化的同时也追求收益的不确定性最小,从而进行决策。下列选项中哪些不正确()
  • A.平均收益率和收益率的方差
  • B.期望收益率和收益率的方差
  • C.期望收益率和收益率的协方差
  • D.到期收益率和收益率的方差

36. 在不允许卖空的情况下,当两种证券的相关系数为(    )时,可以通过按适当比例买人这两种证券,获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。
  • A.-1
  • B.-0.5
  • C.0.5
  • D.1

37. 广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发,它包括(    )。
  • A.金融产品设计
  • B.金融产品定价
  • C.交易策略设计
  • D.金融风险管理

38. 目前已经上市的关于中国概念的股指期货有(    )。
  • A.美国芝加哥期权交易所的中国股指期货
  • B.NSDAQ中国企业指数期货
  • C.新加坡新华富时中国50指数期货
  • D.香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约

39. (    )的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。
  • A.诚信原则
  • B.隔离制度
  • C.勤勉尽职
  • D.民事责任

40. CIIA考试的特点有(    )。
  • A.考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求
  • B.考虑到不同国家/地区证券市场具有不同的地区属性
  • C.尊重各个国家/地区的相关组织保持相对的独立性和自主权
  • D.允许CIIA考试本土化

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