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2019年05月27日证券投资基金试题(第 1 套 - 单选)

2019-5-27 18:12| 发布者: 本站编辑| 查看数: 133| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 证券投资基金中的(  ),在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市。
  • A.封闭式基金
  • B.开放式基金
  • C.公

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■ 单选题

1. 证券投资基金中的(  ),在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市。
  • A.封闭式基金
  • B.开放式基金
  • C.公司型基金
  • D.契约型基金

2. 基金销售机构是受(  )委托从事基金代理销售的机构。
  • A.中国证券监督管理委员会
  • B.基金托管人
  • C.基金机构投资者
  • D.基金管理公司

3. (  )是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构,其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。
  • A.证券交易所
  • B.基金托管银行
  • C.基金管理公司
  • D.基金注册登记机构

4. 在我国,(   )依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。[2010年10月真题]
  • A.契约型基金
  • B.公司型基金
  • C.开放式基金
  • D.封闭式基金

5. 1924年3月21日诞生于美国的(  )成为世界上第—个开放式基金。
  • A.马萨诸塞投资信托基金
  • B.海外及殖民地政府信托基金
  • C.苏格兰美国投资信托
  • D.外国和殖民地政府信托

6. 固定比例投资组合保险策略是一种通过比较投资组合(  )。从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例.以兼顾保本与增值目标的保本策略。
  • A.现时净值与价值底线
  • B.现时市值与价值底线
  • C.现值与安全垫
  • D.现时净值与价格底线

7. 混合基金的投资风险主要取决于(   ):[2010年12月真题]
  • A.股票与债券配置的比例大小
  • B.收益率的高低
  • C.利率的高低
  • D.到期日的长短

8. 安全垫是风险资产投资可承受的(  )损失限额。
  • A.最低
  • B.最高
  • C.最优
  • D.最小

9. 以下基金类型中,不是从基金的投资目标来划分的是(  )。
  • A.增长型基金
  • B.收入型基金
  • C.平衡型基金
  • D.混合型基金

10. 较高的安全垫在提高基金运作灵活性的同时也有助于增强基金到期保本的(  )。
  • A.收益性
  • B.有效性
  • C.安全性
  • D.可靠性

11. (  )是将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF,密切跟踪标的指数表现,采用开放式运作方式.可以在场外申购、赎回的基金。
  • A.EIF
  • B.LOF
  • C.基金中的基金
  • D.ETF联接基金

12. 下列关于ETF认购的表述正确的是(  )。
  • A.场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金进行的认购
  • B.场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售
  • C.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购
  • D.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券参与证券交易所上网定价发售

13. 某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则以下计算正确的是(  )。
  • A.认购费用为120元
  • B.净认购金额为9884.42元
  • C.认购费用为118.58元
  • D.认购份额为9881.42份

14. ETF份额申购、赎回清单中的现金替代类型不包括(   ).
  • A.选择现金替代
  • B.禁止现金替代
  • C.可以现金替代
  • D.必须现金替代

15. 中国证监会可以授权(   )依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易.
  • A.证券公司
  • B.基金管理人
  • C.证券交易所
  • D.指定的发售代理机构

16. 基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于(   )万元人民币.
  • A.1000
  • B.2000
  • C.4000
  • D.5000

17. 基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于(  )亿元人民币。
  • A.2
  • B.3
  • C.4
  • D.5

18. 关于特定客户资产管理业务,以下说法不正确的是(  )。
  • A.又称专户理财业务
  • B.由政策性银行担任资产托管人
  • C.基金管理公司向特定客户募集资金
  • D.接受特定客户财产委托担任资产管理人

19. 开立并管理基金资产账户应由(   )负责:[2011年3月真题]
  • A.基金份额持有人
  • B.基金托管人
  • C.基金投资者
  • D.基金管理人

20. 基金(  )是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
  • A.账务复核
  • B.头寸复核
  • C.资产净值复核
  • D.财务报表复核

21. 资产保管的内部控制不包括(  )。
  • A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
  • B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
  • C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
  • D.基金托管人应安全保管与基金资产有荚的重大合同和实物券凭证

22. 除货币市场基金及中国证券监督管理委员会规定的其他品种外,基金的赎回费不得超过基金份额赎回金额的(  );同时,应当将不低于赎回费总额的(  )归入基金财产。
  • A.10%.25%
  • B.5%,25%
  • C.10%.30%
  • D.5%,30%

23. (  )是基金产品设计的起点,它从根本上决定着基金产品的内部结构。
  • A.确定具体的目标客户
  • B.确定拟纳入的股票
  • C.发现具有发展潜力的市场
  • D.挖掘其他基金的优点

24. 对于持续持有期少于30日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额(  )的赎回费。
  • A.0.5%
  • B.0.75%
  • C.1.0%
  • D.1.5%

25. (  )申请基金代销资格时,要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
  • A.商业银行
  • B.证券公司
  • C.证券投资咨询机构
  • D.专业基金销售机构

26. 关于基金产品定价,下面叙述不正确的是(  )。
  • A.是与基金产品本身相关的各项费率的确定,主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等
  • B.从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金,各项基金费率基本上呈递增趋势,这是由产品本身的风险收益特征决定的
  • C.客户规模越大,它与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就越强,通常也能得到更加优惠的费率待遇
  • D.市场竞争越激烈,为有效获取市场份额,基金费率通常会越低

27. 全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用(   )确定公允价值.
  • A.市价
  • B.估值技术
  • C.收盘净价
  • D.开盘净价

28. 在证券衍生工具基金中,(  )管理费率一般最高。
  • A.认股权证基金
  • B.股票基金
  • C.债券基金
  • D.货币市场基金

29. 从基金类型看,(   )的基金管理费率最低.[2010年12月真题]
  • A.认股权证基金
  • B.股票基金
  • C.货币市场基金
  • D.债券基金

30. 对企业投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收(  )。
  • A.营业税
  • B.企业所得税
  • C.个人所得税
  • D.增值税

31. 根据目前的有关规定,与基金利润有关的指标不包括(   ).
  • A.本期利润
  • B.上期已分配利润
  • C.本期已实现收益
  • D.期末可供分配利润

32. QDII基金投资金融衍生产品,在基金合同、招募说明书中不需说明的是(  )。
  • A.拟投资的衍生品种及其基本特性
  • B.拟采取的组合避险
  • C.有效管理策略及采取的方式、频率
  • D.投资预期收益

33. 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值(  )时,基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
  • A.1%
  • B.2%
  • C.10%
  • D.20%

34. 在投资组合报告中,货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在(  )间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。
  • A.O.05%~0.15%
  • B.0.15%~0.2%
  • C.0.25%~0.5%
  • D.0.5%~0.75%

35. 下列不属于基金合同特别约定的事项的是(   ).
  • A.基金各当事人的权利和义务方面的信息
  • B.基金合同终止方面的信息
  • C.基金投资运作安排方面的信息
  • D.基金持有人大会方面的信息

36. 下列不属于基金年度报告披露的持有人信息的是(   ).
  • A.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
  • B.持有人结构
  • C.持有人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望
  • D.持有人户数、户均持有基金份额

37. 从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为不包括(  )。
  • A.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
  • B.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
  • C.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月
  • D.对基金、基金管理人单一指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月

38. (  )作为我国证券业的自律性组织,对基金业实行行业自律管理。
  • A.证券管理机构
  • B.基金业委员会
  • C.中国证券监督管理委员会
  • D.中国证券业协会

39. 申请高级管理人员任职资格,应当具备(  )以上二基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
  • A.1年
  • B.3年
  • C.5年
  • D.10年

40. 以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是(  )。
  • A.设立基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
  • B.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控股的数量不得超过1家
  • C.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益,与其他股东不得同属同一实际控制人
  • D.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%

41. 不可以向中国证券监督管理委员会申请基金销售业务资格的机构有(  )。
  • A.商业银行
  • B.证券公司
  • C.证券投资咨询机构
  • D.证券交易所

42. (  )决定组合线在证券A与B之间的弯曲程度。
  • A.权重
  • B.证券价格的高低
  • C.相关系数
  • D.证券价格变动的敏感性

43. 实际收益率与期望收益率会有偏差,期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到(  )的点估计值。
  • A.最大
  • B.最小(最优)
  • C.零
  • D.等于1

44. 证券组合理论认为.证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而(  )。
  • A.降低
  • B.上升
  • C.不变
  • D.无规律

45. 以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设,说法错误的是(  )。
  • A.信息向市场中的每个人自由流动
  • B.任何证券的交易单位都是无限可分的
  • C.市场只有一个无风险借贷利率
  • D.在借贷和卖空上有限制

46. 证券组合管理理论最早由美国著名经济学家(  )于1952年系统提出。
  • A.夏普
  • B.林特
  • C.詹森
  • D.马柯威茨

47. 一般而言,全球资产配置的期限在(  )年以上。
  • A.2
  • B.1
  • C.3
  • D.4

48. (  )是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略。
  • A.动态资产配置
  • B.投资组合保险策略
  • C.恒定混合策略
  • D.买入并持有策略

49. 在整个投资过程中,机构投资者更着重机构本身的(    )以及股东、投资者的特殊需求。
  • A.资产负债状况
  • B.财富净值
  • C.投资周期
  • D.财务变动状况

50. 如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息,我们就称该股票市场为(    )。[2011年3月真题]
  • A.强势有效市场
  • B.半强势有效市场
  • C.弱势有效市场
  • D.半弱势有效市场

51. (    )就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
  • A.市场稳定性
  • B.市场开放性
  • C.市场有效性
  • D.市场高效性

52. 资产组合理论表明,证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低,资产间(  )多元化证券组合可以有效降低个别风险。
  • A.关联性低的
  • B.关联性高的
  • C.无关联性的
  • D.不同规模的

53. 在无效的市场条件下,基金管理人可通过(  )获取超出市场平均水平的收益率,或者在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平。
  • A.买入“价值低估”的股票,卖出“价值高估”的股票
  • B.买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
  • C.卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
  • D.卖出“价值低估”的股票,买入“价值高估”的股票

54. 零息债券需要支付的税收为(  )。
  • A.资本利得税
  • B.所得税
  • C.营业税
  • D.增值税

55. 已知债券价格、债券利息、到期年数,可以通过(  )计算债券的到期收益率。
  • A.终值法
  • B.试算法
  • C.单利法
  • D.复利法

56. 大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条(  )弯曲的曲线来表示,而且(  )的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
  • A.向下,较高
  • B.向下,较低
  • C.向上,较高
  • D.向上,较低

57. 现金流匹配策略为了达到现金流与债务的配比而必须投入(  )必要资余量的资金。
  • A.小于
  • B.等于
  • C.高于
  • D.小于等于

58. 债券的利率风险是指由于利率水平变化而引起的(    )。[2011年3月真题]
  • A.债券报酬的变化
  • B.再投资利率的变化
  • C.债券发行条款的改变
  • D.债券提前赎回的发生

59. 绩效衡量的一个隐含假设是(    )。
  • A.基金经理比普通投资大众具有信息优势
  • B.基金本身的情况是稳定的
  • C.组合风险是可测的
  • D.组合收益是可测的

60. 现代投资理论的研究表明,(    )在决定组合的表现上具有基础性的作用。[2011年3月真题]
  • A.组合的类别
  • B.风险的大小
  • C.收益率的高低
  • D.基金经理的绩效

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